圣诺生物:民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

民生证券股份有限公司
关于成都圣诺生物科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都
圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对圣诺生物2022年度募集资金的存放和实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20000000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358000000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72801500.00元后募集资金净额为人民币
285198500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2022年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金
4951.17万元，2022年度收到募集资金利息收入扣减手续费、管理费净额为
540.24万元；累计已使用募集资金5129.62万元，累计收到的银行存款利息及使
用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额
为700.21万元。
截至2022年12月31日，公司募集资金余额为人民币24090.44万元，其中存放在募集资金专户的银行存款余额为24090.44万元（包括累计收到的银行存款利息收入及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额700.21万元），使用募集资金购买理财产品的余额为0万元。
具体情况如下：
项目序号金额（万元）
募集资金净额 A 28519.85
项目投入 B1 178.45截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 159.97
项目投入 C1 4951.17本期发生额
利息收入净额 C2 540.24
项目投入 D1=B1+C1 5129.62截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 700.21
应结余募集资金 E=A-D1+D2 24090.44
实际结余募集资金 F 24090.44
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《成都圣诺生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储管理，就募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金监管协议情况公司2022年募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储管理，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金的专户存储情况
1、截至2022年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
账户主体开户银行银行账号募集资金余额（元）备注眉山汇龙药业中国工商银行股份
440224002910020624632592748.12活期存款
科技有限公司有限公司大邑支行中国工商银行股份
4402240029100203788107709099.23活期存款
有限公司大邑支行中国银行股份有限
圣诺生物12397178412739935349.46活期存款公司大邑支行中国建设银行股份
5105017077080000126760667161.36活期存款
有限公司大邑支行
合计-240904358.17
2、截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为
0元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司本年度募集资金使用情况详见“附表1《募集资金使用情况对照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况公司本年度不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022年7月11日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十
七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。2022年度，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品的金额为44000.00万元；截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为0元。下表为2022年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况：
银行产品品种金额（万元）期限年化收益率(%)是否赎回
中国银行大邑挂钩型结构性2021/10/22
4000.001.30-3.50是
支行存款产品-2022/1/21
中国建设银行挂钩型结构性2021/12/8
7000.001.60-3.15是
大邑支行存款产品-2022/3/8
中国工商银行挂钩型结构性2021/11/22
9000.001.30-3.85是
大邑支行存款产品-2022/2/4
中国银行大邑挂钩型结构性2022/1/28
4000.001.30或3.47是
支行存款产品-2022/4/29
中国建设银行挂钩型结构性2022/4/30
7000.001.60-3.20是
大邑支行存款产品-2022/7/10
中国工商银行挂钩型结构性2022/3/17
9000.001.30-1.99是
大邑支行存款产品-2022/6/23
中国银行大邑挂钩型结构性2022/5/09
4000.001.50或3.29是
支行存款产品-2022/6/30
中国工商银行7天滚动型结2022/8/05
9000.002.30是
大邑支行构性存款产品-2022/12/23
中国银行大邑挂钩型结构性2022/7/22
4000.001.30或3.18是
支行存款产品-2022/10/28
中国建设银行挂钩型结构性2022/7/18
7000.001.00-4.00是
大邑支行存款产品-2022/12/30
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况公司本年度不存在超募资金及使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况公司本年度不存在节余募集资金使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年4月12日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，分别审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态的
日期延期至2023年12月。此次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体及实施方式等。独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。除此之外，公司本年度不存在变更募集资金投资项目情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司本年度不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司已按《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及
上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》
和公司《募集资金管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司
募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理及披露违规的情况。
六、保荐机构的核查程序及核查意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对圣诺生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并与相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：公司2022年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定和公司《募集资金管理办法》，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）附表1：
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额28519.85本年度投入募集资金总额4951.17变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额5129.62变更用途的募集资金总额比例0截至期末累计截至期末已变更项项目可行募集资金截至期末截至期末投入金额与承投入进度项目达到预定本年度是否达目，含部调整后投本年度投性是否发承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入诺投入金额的（%）(4)可使用状态日实现的到预计分变更资总额入金额生重大变
总额金额(1)金额(2)差额(3)＝(2)-＝期效益效益（如有）化
(1)(2)/(1)年产395千克多肽
不适用18571.4915519.8515519.851806.521809.82-13710.0311.662023年12月不适用不适用否原料药生产线项目制剂产业化技术改
不适用10446.828500.008500.002484.952641.60-5858.4031.082023年8月不适用不适用否造项目工程技术中心升级
不适用5833.184500.004500.00659.70678.20-3821.8015.072023年12月不适用不适用否项目
合计—34851.4928519.8528519.854951.175129.62-23390.23－－－－—
1、因《中华人民共和国长江保护法》颁布实施后，公司募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”需进行规划调整以满足规划和环保要求，故导致公司该募投项目建设时间较原计划有所滞后。公司于2022年4月12日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。未达到计划进度原因（分具体募投项目）
2、公司募投项目“工程技术中心升级项目”原计划于2022年12月达到预定可使用状态，但因恶劣气候
因素变化以及当地政策的影响，该项目涉及的报建、审批、跨区域采购、用工等环节受到制约，导致项目进度较原计划有所滞后。公司于2023年1月16日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会
第三次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无