首钢股份:华泰联合证券有限责任公司关于北京首钢股份有限公司2022年度现场检查报告

现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于北京首钢股份有限公司2022年度现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“独立财务顾问”）
作为北京首钢股份有限公司（以下简称“首钢股份”或“上市公司”或“公司”）
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立
财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定对上市公司自本次交易实施完毕以来2022年的
规范运行情况进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司
（二）财务顾问主办人
柴奇志、张展培、石伟
（三）现场检查时间
2023年4月21日
（四）现场检查人员张展培
（五）现场检查手段
现场检查人员通过查阅相关文件资料、查看公司运营状况等方式对首钢股份
2022年度经营情况、公司治理、内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、关联交易、对外担保、重大对外投资等
情况进行了检查，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、本次现场检查主要事项及意见
1现场检查报告
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了首钢股份的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则以及其他公司治理相关的制度和文件，查阅了相关三会文件等会议资料。
经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期内，公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制制度健全且能够得到有效执行。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，独立财务顾问认为：截至现场检查之日，首钢股份真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，独立财务顾问认为：截至现场检查之日，首钢股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经核查募集资金账户对账单、台账，独立财务顾问认为：本持续督导期间，公司建立了完善的募集资金使用管理制度，募集资金使用情况合法合规，并按规定履行了相应的披露程序。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司章程等内部相关制度，董事会、股东大会决议和信息披露文件，核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，经现场核查，独立财务顾问认为：公司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机
制进行了规范，本持续督导期间内，不存在违规关联交易、对外担保、重大对外投资等情形。
（六）经营状况
现场检查人员查阅了公司财务资料，了解公司所处行业的情况，独立财务顾
2现场检查报告
问认为：公司2022年度业绩较2021年度发生一定下滑，主要原因为受国际形势动荡、美元加息等因素影响，钢铁市场需求超预期下滑，钢材价格持续走弱，原燃料价格保持相对高位，行业效益同比大幅下降所致。经对公司进行现场检查，公司生产情况正常、核心竞争力未发生重大不利变化。对于公司未来的经营状况，独立财务顾问将本着勤勉尽责的态度，进行持续关注和督导，并督促上市公司及时披露相关信息。
（七）独立财务顾问认为应予以现场检查的其他事项无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务。
四、是否存在应当向中国证监会和深圳证券交易所报告的事项本次现场检查未发现首钢股份存在根据《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定应当向中国证监会和证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
现场检查过程中，首钢股份及其他中介机构能够及时提供独立财务顾问所需资料，公司相关人员积极配合查阅资料、访谈等相关工作，为独立财务顾问现场检查工作提供了便利。
六、本次现场检查的结论
独立财务顾问对首钢股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，独立财务顾问认为：本持续督导期内，首钢股份在公司治理、内部控制、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构
等方面均保持独立性；截至本持续督导期末，公司不存在被控股股东、实际控制人及其他关联方非经营性资金占用的情况；未发现公司在对外担保、关联交易、
重大对外投资等方面存在违法违规情况；公司的经营情况正常，未发生重大不利
3现场检查报告变化。
4现场检查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京首钢股份有限公司2022年度现场检查报告》之签章页）
财务顾问主办人签名：年月日柴奇志张展培年月日石伟年月日
独立财务顾问：华泰联合证券有限责任公司（公章）年月日
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