石化机械:中国国际金融股份有限公司关于中石化石油机械股份有限公司2022年度保荐工作报告

中国国际金融股份有限公司
关于中石化石油机械股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：石化机械
保荐代表人姓名：郭佳华联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：左飒联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无项目工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告关注事项的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年3月14日
上市公司董监高任职行为规范、董监高
股份买卖相关规定、内幕交易、中小投
（3）培训的主要内容
资者保护等相关内容，并结合相关案例进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括无不适用事项存在的问题采取的措施对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心无不适用技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
首次公开发行或再融资时，石化集是不适用团关于同业竞争方面的承诺
首次公开发行或再融资时，石化集团关于关联交易、资金占用方面的是不适用承诺
首次公开发行或再融资时，石化集团关于非公开发行股票不减持公司是不适用股份方面的承诺
首次公开发行或再融资时，石化集团关于非公开发行股票摊薄即期回是不适用报采取填补措施方面的承诺
首次公开发行或再融资时，石化资是不适用本关于股份锁定的承诺
首次公开发行或再融资时，合格投是不适用资者关于股份锁定的承诺
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由2022年8月，原保荐代表人龙亮先生因个人工作
变动不再担任石化机械本次非公开发行项目的
保荐代表人，为切实做好持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）决定委派左飒先生接替龙亮先生担任本次非公开发行股票的持续督导保荐代表人
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐人或者自2022年1月1日至2022年12月31日，中金公司报告事项说明
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况
如下：
1、2022年6月1日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]23号），因中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
2、2022年6月7日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]32号），因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》
的规定及时完成境外子公司整改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
3、2022年8月10日，中金公司收到中国证监会辽宁监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2022]15号），因中金公司作为某公司债券的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充
分等未履行勤勉尽责义务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
4、2022年11月23日，中金公司收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2022]207号），因中金公司子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理
的15只产品未按期完成整改、中金公司未能识
别并拦截客户“逆回购”交易金额超过客户账
户当日可用资金等事项，中国证监会北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相关整改报告或正在积极推进相关整改。
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中石化石油机械股份有限公司
2022年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
郭佳华左飒中国国际金融股份有限公司年月日