宏华数科:杭州宏华数码科技股份有限公司2022年度董事会审计委员会履职报告

杭州宏华数码科技股份有限公司
2022年度董事会审计委员会履职报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《杭州宏华数码科技股份有限公司章程》、公司《董事会专门委员会工作细则》的有关规定，2022年度（以下简称“报告期”），杭州宏华数码科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责，积极履行审计委员会的工作职责，现将审计委员会2022年度的履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第七届董事会审计委员会成员如下：独立董事杨鹰彪、独立董事陈智敏、董事俞建利。其中杨鹰彪先生作为会计专业人士出任审计委员会主任委员。
二、审计委员会年度会议召开情况
2022年度公司审计委员会会议召开及议案审议情况如下：
召开时间会议届次审议内容
审议通过了如下议案：
1、《2021年度审计报告》
2、《关于的议案》
3、《关于2021年度利润分配预案的议案》4、《关于的议案》第六届审计委员会5、《关于使用部分暂时闲置自有资金进行
2022.04.11
第六次会议现金管理的议案》6、《关于增加外汇套期保值业务额度的议案》
7、《关于申请银行授信额度的议案》
8、《关于会计政策变更的议案》
9、《关于续聘会计师事务所的议案》
10、《关于公司〈前次募集资金使用情况专项报告〉的议案》
11、《2021年度内部审计报告》
12、《审计委员会2021年度履职情况报告》
13、《2022年度审计工作目标和审计计划》
第六届审计委员会
2022.04.29审议通过了《2022年第一季度财务报表》
第七次会议第六届审计委员会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资
2022.07.15
第八次会议金进行现金管理的议案》
第六届审计委员会
2022.08.24审议通过了《2022年半年度财务报表》
第九次会议第六届审计委员会审议通过了《关于公司〈前次募集资金使用
2022.08.29
第十次会议情况专项报告〉的议案》
第七届审计委员会
2022.10.28审议通过了《2022年第三季度财务报表》
第一次会议
三、审计委员会报告期履职情况
1、监督及评估外部审计工作
报告期内，审计委员会与外部审计师天健会计师事务所（特殊普通合伙）就审计业务时间安排、审计项目组成员、审计师关注的重要领域、审计师建议管理层关注事项等财务报表的审计工作以适当方式进行了沟通。通过对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作情况进行了核查和充分了解，审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）受聘作为审计机构，为公司提供审计服务工作，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，独立、勤勉尽责地履行审计机构的义务和责任，较好地完成公司委托的审计工作。参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作，较好地完成了各项审计任务。
审计委员会于2022年4月11日审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，向公司董事会建议继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2022年度审计服务工作。2、指导内部审计工作报告期内，我们充分发挥审计委员会的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，我们认真审阅、检查了公司2022年度内部审计工作，督促公司内部审计部门按照工作计划认真执行内部审计工作并制定2022年度内部审计工作计划。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
2022年度，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告能
够真实、准确、完整地反映公司当期的经营情况与财务情况，不存在欺诈、舞弊行为及重大错误的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计估计变更的事项。
4、评估内部控制的有效性
报告期内，董事会审计委员会指导公司内审部组织开展内控体系建设，对内部审计工作的开展和内控流程的完善给予了指导。经过各方努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并得到了有效执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，内控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东利益。
5、协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会积极协调公司管理层及相关部门与外部审计机构保持充分有效的沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，积极参与公司的规范治理，充分发挥了审查、监督作用，切实履行了审计委员会的职责，在监督及评估外部审计机构工作、审阅公司财务报告、指导内部审计工作与合规
工作、评估内部控制的有效性以及内外部审计机构的协调沟通等方面起到了积极的作用，保障了公司年度审计工作的顺利进行与内部审计工作的规范运行。2023年，公司董事会审计委员会将严格根据相关法规的要求，秉持审慎、客观、独立的原则，继续切实履行职责，强化对董事会相关事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进公司规范运作、稳健发展，切实履行董事会审计委员会的职责，发挥审计委员会的监督职能，维护公司与全体股东的共同利益。
杭州宏华数码科技股份有限公司董事会审计委员会
2023年04月26日