美迪凯:中信证券股份有限公司关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称中信证券或保荐机构或保荐人）作为杭州美迪凯
光电科技股份有限公司（以下简称美迪凯或公司）首次公开发行股票并在科创板上市项
目的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，负责美迪凯上市后的持续督导工作，并出具2022年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对保荐机构已建立健全并有效执行了持续督具体的持续督导工作制定相应的工作计划。导制度，并制定了相应的工作计划。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国保荐机构已与美迪凯签订承销及保荐协证监会”）相关规定，在持续督导工作开始前，与
2议，该协议明确了双方在持续督导期间的
上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督权利和义务，并已报上海证券交易所备案。
导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查
3访等方式，了解美迪凯经营情况，对美迪
等方式开展持续督导工作。
凯开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
2022年度美迪凯在持续督导期间不存在
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券
4按有关规定须保荐机构公开发表声明的违
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定法违规情况。
媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，2022年度美迪凯在持续督导期间不存在
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报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违法违规或违背承诺等事项。
违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
1序号工作内容实施情况
2022年度，保荐机构督导美迪凯及其董
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
6部门规章和上海证券交易所发布的业务规
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所则及其他规范性文件，切实履行其所做出做出的各项承诺。
的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议保荐机构督促美迪凯依照相关规定健全完
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事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规善公司治理制度并严格执行。
范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包保荐机构对美迪凯的内控制度的设计、实
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
施和有效性进行了核查，美迪凯的内控制
8审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外
度符合相关法规要求并得到了有效执行，担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制能够保证公司的规范运行。
等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充保荐机构督促美迪凯严格执行信息披露制
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分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的度，审阅信息披露文件及其他相关文件。
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更
正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上保荐机构对美迪凯的信息披露文件进行了海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件
10审阅，不存在应及时向上海证券交易所报
未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露告的情况。
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、2022年度，美迪凯及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、监事、高级管理人员不存在受到中国证监
11上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控者被上海证券交易所出具监管关注函的情制制度，采取措施予以纠正。况。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制2022年度，美迪凯及其实际控制人不存在
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人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所未履行承诺的情况。
报告。
2序号工作内容实施情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实2022年度，经保荐机构核查，美迪凯不存
13不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄在应及时向上海证券交易所报告的情况。
清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存
2022年度，经保荐机构核查，美迪凯不存
14在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规在相关情况。
情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》
第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司
不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场保荐机构已制定了现场检查的相关工作计
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检查工作要求，确保现场检查工作质量。划，并明确了现场检查工作要求。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内
进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌
疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、监事或2022年度，美迪凯不存在需要专项现场检
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者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可查的情形。
能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流
存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现美迪凯存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为2208.91万元，同比下降77.89%，主要是因为公司以日元结算的销售收入占比较高，日元汇率下跌导致以日元结算的销售收入折合人民币金额下降，毛利率降低；公司持续加大新技术、新产品的开发，研发投入增加；以及固定资产折旧费用与电费增加较大，但是产品开发认证时间较长，产能利
3用率不足，导致净利润减少。
（二）核心竞争力风险
1、产品的技术迭代、产品更新较快的风险
公司的各类产品和服务广泛应用于智能手机、安防监控、机器视觉、数码相机、投
影仪、智能汽车、大健康、元宇宙等终端产品及领域。丰富的终端应用场景及活跃的终端消费市场决定了各细分领域产品的技术与工艺要求较为多样化，且技术迭代较快。如果公司未来无法对新的市场需求、技术趋势做出及时反应，或是公司设计研发能力和技术迭代速度无法与下游及终端客户持续更新的需求相匹配，则可能使公司相应产品和服务的市场份额降低，进而将对公司经营业绩带来不利影响。对此，公司建立了完整的技术创新体系，不断对各项核心技术进行更新迭代，在提升现有产品的技术水平的同时，不断开发新技术新产品，持续满足市场需求。
2、核心人员流水、核心技术失密的风险
公司终端客户所处的消费电子行业等新兴科技行业发展较快，这对公司这样的上游供应商提出了更高的技术要求。公司所处的光学光电子、半导体行业是资本密集型、技术密集型行业，有经验的技术研发人才是公司生存和发展的基础。维持核心团队的稳定并不断吸引优秀人才，尤其是技术人才是公司在行业内保持优势的关键。目前的发展阶段对公司各方面人才提出了更高要求。在企业间激烈的人才竞争下，未来公司可能面临核心人才流失的风险。同时，公司建立了较为完备的知识产权保护体系，并与核心技术人员、研发人员、高级管理人员签署保密协议及竞业禁止协议，防范泄密风险，切实保护核心技术，但未来如果因核心技术信息保管不善或核心技术人员流失等原因导致公司核心技术失密，将对公司造成不利影响。
3、技术未能形成产品或实现产业化风险
科技成果产业化并最终服务于经济社会发展的需求、提升国家综合实力和人民生活
水平是其意义所在。产品的技术迭代、产更新较快及市场的变化将给科研技术成果的应用带来很多不确定性。该领域的投资强度高、开发难度大、产业化周期长，可能发生产业化过程中研发方向改变、新技术替代带来的风险。民用光学产品的应用领域不断拓展，产品技术不断升级，市场需求面临较大的不确定性，企业的前瞻性技术成果可能面临无4法适应新的市场需求的情况，或者竞争对手抢先推出更先进、更具竞争力的技术和产品，
或出现其他替代产品和技术，从而使公司的技术成果面临产业化失败的风险。
（三）经营风险
1、客户相对集中的风险
报告期内，公司客户集中度相对较高，公司前五大客户销售金额占当期公司营业收入的比例为79.20%。公司的客户相对集中，主要系公司主要产品或服务不作为最终消费品直接面向消费者，而是作为中间产品或服务，应用于下游行业，而下游行业集中度比较高所致。
由于公司的产品和服务具有定制化的特点，下游客户从产品质量和供货稳定性等因素出发，一般不会轻易更换供应商。如果因客户自身经营出现重大不利变化，或者公司提供的产品或服务丧失竞争力，使得主要客户减少对公司产品和服务的采购需求，甚至停止与公司合作，则将可能对公司的经营业绩产生较大不利影响。为此，公司把握市场环境变化及市场需求，深化与主要客户的战略合作，快速响应客户需求，开展以大客户为主，开发其他优质客户的销售策略，全方位提升客户服务。
2、公司境外采购和收入占比较高，国际贸易摩擦加剧带来的风险
光学光电子、半导体行业产业链分工精细，全球化程度高，因此易受到国内外宏观经济和贸易政策等宏观环境因素的影响。随着国际贸易局势日益复杂，尤其中美贸易关系面临较大不确定性，为公司的生产经营带来一定风险。
公司采购境外生产商所产原材料及设备的占比较高，其中进口原材料主要产自日本、俄罗斯、德国等国家，进口设备主要产自日本、欧洲等。如果未来国际贸易局势和政策发生重大变动，公司主要客户、原材料及设备供应商所处国家与中国的贸易关系发生重大不利变化，可能导致公司主要产品和服务的下游需求及原材料、设备供应受限，从而对公司经营造成不利影响。对此，公司加强对业务所涉地区法律法规、政治环境、经济环境的了解与适应能力，有针对性的制定策略与布局业务；同时努力做到积极防范、及时预判并制定应对措施。
3、新项目推进未达预期的风险
为及时抓住市场发展机遇，公司正积极推进一系列新项目建设。但项目建设过程中，
5受资金筹措、市场环境变化、相关政策调整等多重因素的影响，从而可能导致新项目推进未及预期。此外，如未来相关行业市场发展不及预期，也会较大程度影响公司新项目经济效益的实现。为此，公司将成立项目专项小组，派专人持续关注政策和市场环境变化，并与相关方保持有效沟通，全力推动项目建设，并调整市场策略，以有效降低风险。
（四）财务风险
公司境外业务占比较高，报告期内公司境外销售收入占主营业务收入的比例
72.64%，境外销售的结算货币主要包括日元和美元等。日元和美元兑人民币汇率受全球
政治、经济影响呈现一定波动，未来若日元和美元兑人民币汇率出现重大波动，可能对公司的出口业务和财务费用造成一定不利影响，进而影响公司经营业绩。对此，公司将密切关注汇率走势，选择有利计价货币进行产品出口销售；并与银行开展外汇远期结售汇等外汇避险业务，规避外汇市场风险。
（五）行业风险
近年来随着智能手机、智能汽车、机器视觉、元宇宙、无人机、5G 通讯等新科技
领域的发展，为光学光电子、半导体行业开拓了更广阔的应用前景和市场空间。随着行业技术的不断成熟、相关技术人才的增多、行业内外企业投资意愿的增强，未来行业壁垒可能被削弱，公司可能面临市场竞争进一步加剧的风险。如果公司不能保持在技术研发、客户资源、加工工序完整、品质管控、快速响应能力等方面的优势，不能持续强化技术落地能力和市场开拓能力，则可能对公司盈利能力产生不利影响。对此，公司一方面将通过加大市场开拓力度，提升产品品质和客户服务水平；另一方面，通过持续加大研发投入，推动技术创新，不断增强公司核心竞争力，保证公司在激烈的市场竞争环境下保持竞争优势。
（六）宏观环境风险
当前全球局势比较复杂，全球经济仍处于周期性波动当中，全球经济放缓可能对消费电子、智能汽车、机器视觉、半导体等行业带来一定不利影响，进而影响公司业绩。
公司主要从事精密光学、半导体光学、半导体微纳电路、智慧终端的研发、制造和销售，公司的产品、解决方案广泛应用于智能手机、安防监控、机器视觉、数码相机、投影仪、
智能汽车、大健康、元宇宙等领域。公司的外销收入占比较高，若国际贸易摩擦加剧，则也可能影响公司业绩。
6四、重大违规事项
2022年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
主要会计数据2022年度2021年度变动情况
营业收入（元）413733465.00439467116.86-5.86%归属于上市公司股东的净利
22089138.6199921316.95-77.89%润（元）归属于上市公司股东的扣除
21557003.2391562645.61-76.46%
非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净
187221675.45191014794.76-1.99%额（元）主要会计数据2022年12月31日2021年12月31日变动情况归属于上市公司股东的净资
1592552684.861607541949.09-0.93%产（元）
总资产（元）1909069716.521808791090.395.54%主要财务指标2022年度2021年度变动情况
基本每股收益（元/股）0.060.26-76.92%
稀释每股收益（元/股）0.060.26-76.92%扣除非经常性损益后的基本
0.050.24-79.17%
每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率1.427.18减少5.76个百分点扣除非经常性损益后的加权
1.386.58减少5.20个百分点
平均净资产收益率
研发投入占营业收入的比例17.5314.51增加3.02个百分点
上述财务指标主要变动情况如下：
（一）报告期归属于上市公司股东的净利润同比下降77.89%，归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润同比下降76.46%，主要是因为公司以日元结算的销售收入占比较高，日元汇率下跌导致以日元结算的销售收入折合人民币金额下降，毛利率降低；公司持续加大新技术、新产品的开发，研发投入增加；以及固定资产折旧费用与电费增加较大，但是产品开发认证时间较长，产能利用率不足，导致净利润减少；
（二）报告期基本每股收益、稀释每股收益同比下降76.92%，扣除非经常性损益
后的基本每股收益同比下降79.17%，主要是因为报告期净利润下降。
7综上所述，公司2022年度业绩下滑的主要驱动因素为日元汇率下跌以及固定资产折旧增加所致。针对日元汇率下跌，公司已经就汇率变动采取了积极的措施，随着全球市场经济变动以及我国市场经济发展，未来汇率波动导致的净利润下滑不会持续太久；
针对固定资产折旧，公司于2021年3月挂牌上市，前期使用了大量募集资金购买设备，并新增建造了厂房，相关厂房及设备于2022年度开始陆续转固并开始计提折旧。与同行业可比公司相比，公司业绩波动情况不存在明显异常。
保荐机构将本着勤勉尽责的态度，对公司未来业绩情况进行持续关注和督导，督促上市公司及时披露相关信息以及提醒公司积极改善经营成果，以切实回报全体股东。
六、核心竞争力的变化情况
公司核心竞争优势主要体现为：
（一）人才优势
公司始终秉持“人才支撑发展，发展造就人才”理念，重视人才梯队建设，完善人才引进机制与奖励机制。通过外引内培，建立了一支包括研发、管理、生产、市场等各方面优秀人才在内的骨干团队。该团队具有多年的产品研发、产业化运营管理及市场经验，对光学光电子、半导体行业的发展趋势具有敏感性和前瞻性及良好的专业判断能力，能够及时地捕捉行业内的各种市场机会，为企业的发展制定适时合理的发展规划。公司通过员工持股计划、股权激励等方式，将核心骨干和公司长远的发展牢牢绑定。随着公司激励机制的不断完善、事业平台的不断壮大，公司人才队伍得到进一步完善和优化，为公司实现可持续发展提供根本保障。
（二）技术优势
公司经过多年深耕，在精密光学、微纳光学、半导体光学、半导体微纳电路、半导体封测、SMT、整机制造等领域均具有核心技术。公司依靠完整的技术创新体系，不断对各项核心技术进行更新迭代，在提升现有产品的技术水平和生产效率的同时，不断开拓新领域的产品应用，得到了国际一流客户的广泛认可。公司的核心技术具有平台特征，可以通过对多项核心技术进行整合，实现多领域多产品的加工应用，为客户提供多类型、定制化的产品及服务。
公司的成长得益于应用创新能力强，不断开发新的应用领域，并形成技术研发与市
8场开拓的良性循环。现阶段，光学光电子、半导体领域是公司主要创新方向，公司立足
自身核心技术平台，深度布局该领域，推动新知识、新技术的深度连接和耦合发力，综合竞争力显著增强。
（三）产业链优势
公司形成了集精密光学、半导体光学、半导体微纳电路、半导体封测、表面贴装（SMT）
等研发、制造和销售为一体的完整业务体系。公司依托核心技术，建立起了包括精密光学加工、半导体微纳电路加工、半导体光学设计及加工、半导体封测、表面贴装（SMT）、
微光学加工等在内的全制程工艺平台。基于该优势，公司具备大规模的量产能力，产品稳定性高、响应速度快、成本控制能力强，并能为客户提供一站式解决方案。公司坚持与产业链上下游的知名公司开展合作，并与之建立了长期、紧密、稳定的合作关系。
（四）客户资源优势
公司的市场战略聚焦下游行业的龙头厂商，凭借持续的产品创新能力、良好的产品品质及服务与客户建立了长期深层次的战略合作伙伴关系。目前对公司收入贡献较大的下游客户主要为京瓷集团、汇顶科技、FCC 等。此外，公司与佳能、尼康、AMS、舜宇、海康威视、富士康、松下、理光、索尼、AGC、基恩士等知名企业也建立了业务合作关系。该等客户粘性强，对供应商的遴选、认证极为严格，需要全面考察供应商的产品质量、市场信誉、供应能力、交货效率、财务状况、成本控制能力和社会责任等情况。
公司与优质客户的合作有力地推动了公司技术水平的不断提高和服务质量的不断改进，为公司持续稳定发展奠定了坚实的市场基础。在下游客户及终端客户的市场集中度日益提高的趋势下，公司稳定而优质的客户群体使得公司能保持强大的综合竞争力，占据优势地位。
（五）运营优势
公司的运营管理团队具备多年光学电子行业、半导体光学行业的运营管理经验，善于分析行业发展趋势，及时捕捉行业内的各种市场机会，为企业的发展制定适时合理的发展规划。同时，在公司内部的运营管理中采用关键指标管理，在技术研发、材料管理、生产管理、设备运行、安全生产、环境保护等方面设定了一系列的关键考核指标，覆盖了技术、质量、效率、成本、安全等众多方面。公司定期跟踪各项指标的执行情况，并
9根据评估结果和市场反馈进行持续改进。
另外，公司结合自身生产研发优势，面向客户需求和下游市场趋势研发产品，与客户的研发部门对接并长期保持紧密合作，参与客户产品或方案的前期研发，并及时而精准地获得客户对公司产品的反馈意见，第一时间反应解决。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发投入
公司研发投入占营业收入比重的情况如下：
单位：万元项目2022年度2021年度2020年度
研发投入7250.946377.894233.87
营业收入41373.3543946.7142255.23
研发投入占营业收入比例17.53%14.51%10.02%
（二）专利技术
2022年度，公司获得授权专利37项（其中发明专利8项），申请受理专利45项（其中发明专利15项）。截至2022年末，公司累计申请境内外专利259项，已经授权192项，其中有效专利172项，专利涉及精密光学、半导体光学、半导体传统封装、微光学、传感器的晶圆封装等公司主要核心技术，并取得境内外商标5项。具体如下：
单位：个
2022年12月新增2022年12月末累计数量
项目申请数获得数申请数获得数发明专利1587823实用新型专利3029181169
外观设计专利----
软件著作权----
其他-255合计4539264197
（三）在研项目
2022年度，公司主要在研项目情况如下：
10单位：万元
预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应用前序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果景
结合印刷、镀
膜、剥离等技术，在条形棱ToF 模组用棱 镜不同面上进 智能手机等
1357.00115.58404.38已结案
镜研发行图形化高反领域射膜层及低反射低透过膜层加工。
射频滤波器用
高平坦、低翘
曲、超薄钽酸锂晶圆，单面半导体衬底晶智能手机、化学研抛工艺
2圆微电路加工390.00209.14381.66客户送样车载、物联
研发及金属溅工艺研发网等领域射镀膜结合半导体工艺的表面微电路加工工艺研发。
采用真空镀膜技术，结合吸收式油墨及可剥离丝印油墨
图形化膜层吸材料，通过涂收式滤光片制布和丝印工智能手机、
3298.0076.24276.81已量产
造工艺及产品艺，实现吸收安防等领域的研发式滤光片的图形化膜层研发，可满足不同通光孔尺寸的摄像模组。
通过涂胶、光
刻、显影、蚀刻等半导体技术，研发有机薄膜（ ColorFilter 等）、微 智能手机、
CIS 传感器光 小批量试
4490.00406.17474.75透镜阵列等光车载、安防
路层工艺研发生产路层叠层工等领域艺，实现各种尺寸 CIS 传感器晶圆的全套光路层加工工艺研发。
11预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应用前
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果景通过特殊粘
合、切割、研
磨、抛光、镀
高穿透率微棱膜等工艺，实智能穿戴等
5镜加工工艺研237.0027.09248.72已量产现梯形棱镜斜
领域
发面、底部高穿透率镀膜及梯形体高精度外形尺寸加工。
采用特殊清洁方式及优化镀膜工艺，提升高外观要求镀高端数码相
6183.0095.54213.49已量产镀膜机腔体洁
膜工艺研发机等领域净度，实现真空蒸发镀膜的高外观要求。
通过喷墨打印工艺，在 Lens微小尺寸 Lens表面，实现厚智能手机、
7功能薄膜喷墨265.00101.50257.48已量产
度120nm以下 安防等领域打印工艺研发功能薄膜的高效加工。
研发晶圆背部减薄及切割工艺，实现12英指纹识别芯片 寸晶圆 TTV智能手机等
8 晶圆磨划工艺 320.00 66.50 265.08 已量产 ＜ 2.5μm、切
领域
研发割后崩边＜
10μm 及芯片
表面的高标准外观要求。
采取非化学蚀刻方式清除晶
圆 F pad腐蚀，F pad 腐蚀新 通过光刻胶包 智能手机、
9 型处理工艺的 520.00 433.58 508.65 工程验证 裹 F pad，配合 车载、安防
研发干法刻蚀工等领域艺，达到晶圆F pad 腐蚀去除的目的。
12预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应用前
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果景研发芯片贴
片、焊线及塑
封等工艺，结合新材料的应
DFN 封装工艺 智能手机等
10512.00500.33506.00工程验证用，实现半导
的研发领域体器件小型
化、薄型化及良好的导电和散热性能。
研发芯片贴
片、焊线及塑
封等工艺，结功率器件晶元合新材料的应小批量试智能家电等
11背金工艺的研265.00181.09275.53用，实现半导
生产领域发体器件小型
化、薄型化及良好的导电和散热性能。
研发特定金属氧化物溅射镀膜技术，实现在可见光特定应用于可调焦波段具有高吸
光学元件的特收光学特性，智能手机等
1298.0025.49100.91已量产
殊镀膜光刻技并研发双面光领域术研发刻辅助对位技术实现双面光刻图案位置度偏差≤10μm。
采用溅射镀膜
ARVR 光学聚
实现 355nm-焦控制模组紫
375nm&830n 智能穿戴等
13外-红外双通135.0063.99130.98已量产
m-870nm波段 领域窄带镀膜技术窄带双通的成研发膜技术。
通过膜层设计
和涂胶、光刻、
显影、膜层沉
积、湿法去胶、车载菲林片遮湿法清洗等技
14光膜图形化加490.00481.12481.12工程验证术开发，在超车载等领域
工工艺的研发薄玻璃基板上实现一层或多层特定光学特性的图形化膜层制造。
13预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应用前
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果景通过各微电路层膜层材料及
图案的设计，已及膜层沉
积、黄光制程、
刻蚀制程、湿
MEMS 传感器
法制程等工艺消费电子、芯片微电路层
15420.00392.63392.63工程验证开发及流程开车载、医疗
图形化干刻工发，在裸硅片等领域艺研发上实现符合特定信息传输性
能 的 MEMS传感器芯整套电路层图案制造
通过研磨、抛
高清摄像模组光、光学成膜
用红外吸收滤等工艺，实现智能手机等
16光片光学精密510.00378.24378.24工程验证蓝玻璃基板可
领域加工工艺的研见光区入射角
发0°-30°的偏移极小的要求。
通过线切割、
研磨、抛光、大尺寸光学玻光学成膜等工璃基板高平坦艺，实现对高智能穿戴等
17度研抛工艺及295.00302.33302.33工程验证
折射率玻璃的领域高均一性镀膜高平坦度要求工艺研发和高膜层均匀性要求。
研发安防相机
线路板印刷、
元件贴装、光
学芯片贴装、
各类电子、电回流固化等工
18 气主板 SMT 237.00 140.75 140.75 工程验证 安防等领域艺，实现线路工艺研发板光学元件高光洁度，贴装后高可靠性要求。
通过线切割、
研磨、抛光等方形大尺寸光工艺，结合特学基板超高智能手机等
19186.00137.38137.38工程验证殊的游星片，
TTV 要求的抛 领域实现方形产品光工艺的研发
的高 TTV 要求。
14预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应用前
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果景自主研发原子层沉积成膜技
纳米级表面要术，在各类外智能手机、
20求封装基板研251.00156.37156.37工程验证形光学基板表
车载等领域发面实现纳米级外观缺陷成膜。
研发特殊 AR
镀膜工艺，实光学玻璃高精
现镀膜产品能机器视觉、
度研磨、异形
小批量试够达到高平面医疗、
21切割结合特殊73.2156.5456.54
生产 度要求，最后 AR/VR 等领AR 镀膜技术通过激光异形域研发切割加工成所需外形。
智能手机等
22涉密项目1130.00123.02123.02工程验证/
领域
AR/VR/MR
23涉密项目2130.00122.82122.82工程验证/
等领域通过改变光刻胶的叠加方式
与胶型结构，黄光制程小图使镀膜拖尾长案间镀膜拖尾
24332.00222.00222.00度小于1倍膜
优化方案的研厚，从而达到发缩减不同镀膜区域间的间隙。
产品采用高平
坦、低翘曲、超薄铌酸锂晶
温度补偿型声圆，通过单面表面波滤波器化学研抛工智能手机、
25 （TC-SAW） 526.00 555.42 555.42 工程验证 艺、金属溅射 车载、物联
微电路工艺研镀膜结合半导网等领域发体工艺及修频工艺，实现晶圆表面微电路加工。
通过自主研发覆膜技术和真
空印刷技术，避免芯片封装智能手机、
SAW Filter 封
26300.00118.95118.95工程验证空腔，增加产车载、物联
装工艺研发品硬度，提升网等领域产品设计的灵活性和生产效率，降低成本。
15预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应用前
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果景自主研发溅射和离子束沉积
成膜技术，在曲面玻璃上均匀成膜，实现车载雷达测距
27405.004.684.68样品验证黑色红外通及车载等领域
滤光片的研发低电阻滤光片，该滤光片可帮助车载雷达实现远距精准测距。
研发采用激光切割结合腐蚀工艺在玻璃表面完成微米级智能手机领域小孔加工（最光学间隔层晶智能手机领
2885.00109.24109.24工程验证小尺寸
圆制作工艺研域
200um）搭配
发蒸发镀膜工艺实现孔侧壁镀膜达到特定光学效果。
研发采用蒸发镀膜结合黄光大尺寸车载光工艺在12寸
29学基材制作工107.0062.4562.45工程验证玻璃晶圆表面车载等领域
艺研发实现最小线宽
5um±1.5um的图形化镀膜。
研发采用溅射镀膜工艺实现可见光及红外可见光红外波波段穿透双通段双通镀膜及智能手机等
30115.0057.9857.98客户暂停光学特性，并
激光切割工艺领域采用激光切割研发工艺完成小尺寸切割工艺的研发。
研发采用灰度光刻技术制作微透镜阵列图
AR/VR 领域均
形结构母板，智能穿戴等
31光片纳米压印98.008.958.95工程验证
并采用纳米压领域工艺技术研发印工艺完成微米级别透镜加工。
16预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应用前
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果景滤光片采用激光切割工艺可圆形滤光片激以提升产品良
32光切割工艺研57.0037.2837.28已量产车载等领域品率，减少作发业流程，降低成本。
利用精密切割对多组合
OLPF 切割，多组合 OLPF
通过控制切割投影机、光
33精密切割工艺58.0031.1431.14已量产参数，解决通讯等领域研发
2mm 以上厚
度 OLPF 切割难题。
通过自主研发
研磨、抛光工艺，保证产品高浓度 UV 胶高面形及平行多层贴合高均可穿戴设备
3446.002.612.61工程验证度要求，采用
匀性超薄胶厚等领域甩胶及压胶结的工艺研发合的方式实现胶合胶水的厚度均匀性。
通过光学膜层设计及镀膜过
多角度测试偏程管控，实现振分光膜及高产品15°-85°可穿戴设备
3554.001.661.66工程验证
面形要求的镀多角度测试偏等领域膜工艺研发振分光光谱要求及高面形要求通过各微电路层膜层材料及
图案的设计，以及膜层沉
积、黄光制程、
刻蚀制程、湿传感器芯片晶法制程等工艺
圆微电路层金生物识别、
36122.0024.8824.88客户送样开发及流程开
属成膜工艺研消费电子发，实现特定发
的阻值要求，达到线路重新布局的导通需求同时满足不同的封装形式。
合计9097.215830.687572.88///
17八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金的使用情况和结余情况如下：
单位：万元项目序号金额
募集资金净额 A 94206.52
项目投入 B1 46735.88
利息收入净额 B2 1232.55截至期初累计发生额
短期补充流动资金 B3 10000.00
永久补充流动资金 B4 5000.00
项目投入 C1 25189.05
利息收入净额 C2 463.56
本期发生额 短期补充流动资金 C3 7000.00
短期补充流动资金归还 C4 10000.00
永久补充流动资金 C5 11204.92
项目投入 D1=B1+C1 71924.93
利息收入净额 D2=B2+C2 1696.10
截至期末累计发生额 短期补充流动资金 D3=B3+C3 17000.00
短期补充流动资金归还 D4=C4 10000.00
永久补充流动资金 D5=B4+C5 16504.92
应结余募集资金[注 2] E=A-D1+D2-D3+D4-D5 472.77
实际结余募集资金[注 2] F 472.77
差异 G=E-F -
注1：加计尾差系四舍五入差异；
注2：不包括短期补充流动资金金额7000万元。
截至2022年12月31日，公司募集资金的存放情况如下：
单位：元开户主体开户银行银行账号募集资金余额备注杭州美迪凯光电科中国建设银行股份有限公司3305016177270989
4000616.98活期
技股份有限公司杭州钱塘支行9999
18开户主体开户银行银行账号募集资金余额备注
中信银行股份有限公司杭州8110801018779999
158356.65活期
经济技术开发区支行999
3301040160017089
杭州银行科技支行29038.25活期
403
浙江美迪凯光学半7106012200051199宁波银行杭州城东支行137669.25活期导体有限公司（曾2用名：浙江嘉美光7106012200051246
宁波银行杭州城东支行402004.38活期电科技有限公司）8
合计4727685.51/
（二）募集资金使用是否合规公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第1号——规范运作》等有关法律、法规规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
2022年度，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有公司股数未发生增减变动。
截至2022年12月31日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结的情形。
十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
19（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
丁旭东翟程中信证券股份有限公司年月日
20