诺唯赞:北京市天元律师事务所关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见

北京市天元律师事务所
关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司
2022年年度股东大会的
法律意见
京天股字（2023）第235号
致：南京诺唯赞生物科技股份有限公司
南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2023年 5月 19日下午 14:30在南京市栖霞区科创路红枫科技园 D2栋 1楼报告厅召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会的现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《南京诺唯赞生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《南京诺唯赞生物科技股份有限公司第一届董事会第十五次会议决议公告》、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司第一届监事会第十三次会议决议公告》、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为
必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格，见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
www.tylaw.com.cn本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第一届董事会于2023年4月25日召开第十五次会议做出决议决定召集本次股东大会，并于2023年4月27日通过指定信息披露媒体发出《召开股东大会通知》，该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点和审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2023年 5月 19日下午 14:30在南京市栖霞区科创路红枫科技园 D2栋 1楼
报告厅召开，由董事长曹林主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
2本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计35人，共计持有公司有表决权股份279120703股，占公司股份总数的69.7784%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计15人，共计持有公司有表决权股份237998702股，占公司股份总数的59.4982%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果统计表，参加本次股东
大会网络投票的股东共计20人，共计持有公司有表决权股份41122001股，占公司股份总数的10.2802%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）22人，代表公司有表决权股份数16014655股，占公司股份总数的4.0036%。
除上述股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，高级管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
3经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果经审查，本次股东大会的表决事项已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的提案进行了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行监票、计票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场投票结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1.《关于2022年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意279078970股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对41733股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0150%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
2.《关于2022年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意279078970股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对41733股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0150%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
4表决结果：通过。
3.《关于公司2022年度报告及其摘要的议案》
表决情况：同意279078970股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对41733股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0150%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
4.《关于2022年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意279078970股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对41733股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0150%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
5.《关于2023年度财务预算报告的议案》
表决情况：同意278817516股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8913%；反对303187股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1087%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
6.《关于2022年度利润分配预案的议案》
表决情况：同意279088970股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9886%；反对31733股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0114%；
5弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意15982922股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权份数的99.8019%；反对31733股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.1981%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%
表决结果：通过。
7.《关于2022年度计提资产减值准备及核销资产的议案》
表决情况：同意279052583股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9755%；反对68120股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0245%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意15946535股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权份数的99.5746%；反对68120股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.4254%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%
表决结果：通过。
8.《关于续聘会计师事务所的议案》
表决情况：同意279078970股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9850%；反对41733股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0150%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意15972922股，占出席会议的中小投资者
6所持有效表决权份数的99.7394%；反对41733股，占出席会议的中小投资者所持
有效表决权股份数的0.%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%
表决结果：通过。
9.《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》
表决情况：同意279052583股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9755%；反对68120股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0245%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者投票情况为：同意15946535股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权份数的99.5746%；反对68120股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.4254%；弃权0股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份数的0.0000%
表决结果：通过。
10.《关于修订的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意278788224股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.8808%；反对332479股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.1192%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：通过。
711.《关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票制。
11.01《选举曹林先生为第二届董事会非独立董事》
表决情况：同意245316123票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15945537票。
11.02《选举胡小梅女士为第二届董事会非独立董事》
表决情况：同意245299469票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15928883票。
11.03《选举张力军先生为第二届董事会非独立董事》
表决情况：同意245416637票。
其中，中小投资者投票情况为：同意16046051票。
11.04《选举唐波先生为第二届董事会非独立董事》
表决情况：同意245325887票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15955301票。
表决结果：选举曹林、胡小梅、张力军、唐波为公司第二届董事会非独立董事。
12.《关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事的议案》
8本议案采取累积投票制。
12.01《选举蔡江南先生为第二届董事会独立董事》
表决情况：同意245403999票。
其中，中小投资者投票情况为：同意16033413票。
12.02《选举夏宽云先生为第二届董事会独立董事》
表决情况：同意245316123票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15945537票。
12.03《选举董伟先生为第二届董事会独立董事》
表决情况：同意245323446票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15952860票。
表决结果：选举蔡江南、夏宽云、董伟为公司第二届董事会独立董事。
13.《关于公司监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案》
本议案采取累积投票制。
13.01《选举张国洋先生为第二届监事会非职工代表监事》
表决情况：同意245316123票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15945537票。
913.02《选举冯速先生为第二届监事会非职工代表监事》
表决情况：同意245362935票。
其中，中小投资者投票情况为：同意15992349票。
表决结果：选举张国洋、冯速为公司第二届监事会非职工代表监事。
此外，公司独立董事在本次股东大会上作了2022年度述职报告。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下\无正文）10（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司
2022年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所（公章）
负责人：
朱小辉
经办律师（签字）：_______________
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