东芯股份:北京德恒（深圳）律师事务所关于东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见

北京德恒（深圳）律师事务所
关于东芯半导体股份有限公司
2023年限制性股票激励计划
首次授予相关事项的法律意见
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电话：0755-88286488传真：0755-88286499邮编：518038北京德恒（深圳）律师事务所关于东芯半导体股份有限公司
2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见
北京德恒（深圳）律师事务所关于东芯半导体股份有限公司
2023年限制性股票激励计划
首次授予相关事项的法律意见
德恒 06F20230159-00002 号
致：东芯半导体股份有限公司
北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“东芯股份”）的委托，担任专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《指南第4号》”）的相关规定，本所就公司本次限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）所涉及的相关事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《东芯股份2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）《东芯半导体股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等
与公司本激励计划相关的文件和材料，并得到申请机构如下保证：公司向本所提供的所有文件资料及所作出的所有陈述和说明均是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒或重大遗漏；公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与原件相符。
对于本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见。
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本所律师仅就本法律意见出具之日以前已经发生的事实进行法律审查，发表法律意见，并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。在本法律意见中对有关会计报表、审计报告、资产评估报告中某些内容的引述，并不表明本所律师对这些内容的真实性、准确性、合法性作出任何判断或保证。
本所及经办律师依据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及本法律意见出具之日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，独立、客观、公正地出具本法律意见，保证本法律意见不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本激励计划所必备的法定文件，随其他材料根据相关规定及监管部门的要求履行申报手续或公开披露，并对所出具的法律意见承担相应的法律责任。
本法律意见仅供公司为实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所同意公司在实施本激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致歧义或曲解，本所有权对相关文件的相应内容再次审阅并确认。
本所律师根据《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》《上市规则》等中国法律、法规、规范性文件和《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，现出具法律意见如下：
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一、本激励计划首次授予事项的批准和授权
1．2023年4月13日，公司召开的第二届董事会第五次会议，审议通过了
《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2．2023年4月13日，公司召开的第二届监事会第五次会议，审议通过了
《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于核查的议案》。
3．2023年4月18日至2023年4月27日，公司对本次激励计划拟首次授
予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023年5月4日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-029）。
4．2023年5月9日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并授权公司董事会办理本激励计划相关事宜。
5．公司已对本激励计划的内幕信息知情人在本激励计划公开披露前六个月
内买卖公司股票的行为进行了自查，未发现本激励计划的内幕信息知情人利用本激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。公告将披露《东芯半导体股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
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6．2023年5月9日，公司召开的第二届董事会第七次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为公司2023年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，公司拟将2023年5月9日作为首次授予日，授予价格为
22.00元/股，向117名激励对象授予401.70万股限制性股票。公司独立董事就上
述议案发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本激励计划首次授予事项已经取得必要的批准和授权，符合《股权激励管理办法》《指南第4号》和《激励计划》的相关规定。
二、本激励计划首次授予的授予日1．2023年5月9日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》
等相关议案，公司股东大会授权董事会办理本激励计划的相关事宜。
2．2023年5月9日，公司召开第二届董事会第七次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2023年5月9日为本激励计划的首次授予日。
3．根据《激励计划》的规定并经本所律师核查，公司董事会确定的授予日
为公司股东大会审议通过本激励计划后60日内的交易日，且不在下列期间：
（1）公司定期公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影
响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
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（4）中国证监会和本所规定的其他期间。
综上，本所律师认为，本激励计划首次授予的授予日符合《股权激励管理办法》《指南第4号》和《激励计划》的相关规定。
三、本激励计划首次授予的条件
根据《股权激励管理办法》以及《激励计划》，本激励计划的激励对象首次获授限制性股票的条件为：
1．公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
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（6）中国证监会认定的其他情形。
根据公司提供的相关会议文件及本所律师核查，截至本法律意见出具之日，公司及激励对象均未发生或导致不属于上述任一授予条件的情形。
综上，本所律师认为，本激励计划的首次授予条件已经成就，公司可依据《激励计划》的相关规定进行授予。
四、本激励计划首次授予的对象、价格和数量1．2023年5月9日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》
等相关议案，公司股东大会授权董事会办理本激励计划的相关事宜。
2．2023年5月9日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意向117名激励对象授予401.70万股限制性股票，授予价格为22.00元/股。同时，公司独立董事发表了独立意见，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
综上，本所律师认为，本激励计划首次授予的对象、价格和数量符合《股权激励管理办法》《指南第4号》和《激励计划》的相关规定。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司本激励计划首次授予事项已经取得必要的批准和授权，符合《股权激励管理办法》《指南第4号》和《激励计划》的相关规定；本激励计划首次授予的授予日符合《股权激励管理办法》《指南第4号》和《激励计划》的相关规定；本激励计划首次授予的条件
已经成就，公司可依据《激励计划》的相关规定进行授予；本激励计划首次授予的授予对象、价格和数量符合《股权激励管理办法》《指南第4号》和《激励计
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2023年限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见划》的相关规定。
本法律意见正本一式肆份，经本所盖章并经单位负责人及经办律师签字后生效。
（以下无正文）
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