海创药业:2022年度董事会审计委员会履职情况报告

海创药业股份有限公司
2022年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及《公司章程》《审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会认真履行审计监督职责，积极开展审计委员会工作，现对2022年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况公司第一届董事会审计委员会由薛云奎先生、魏于全先生、YUANWEI CHEN（陈元伟）先生三名成员组成。其中薛云奎先生、魏于全先生为公司独立董事。薛云奎先生具有会计专业资格，担任审计委员会主任委员，符合相关法律法规。
二、董事会审计委员会会议召开情况
报告期内，公司共召开审计委员会会议7次，全体委员均出席了上述会议，并决议通过所有议案，具体召开情况如下：
序号召开时间会议名称审议通过议案审计委员
12022-01-25会第六次1、关于审议公司2021年年度财务报告的议案
会议
1、关于续聘公司2021年度财务及内部控制审计机
审计委员构的议案
22022-02-24会第七次2、关于审议公司《2021年度内部控制评价实施方会议案》的议案审计委员
1、关于审议公司2021年年度财务报告的议案
32022-04-01会第八次
2、关于公司《2021年度内部控制评价报告》的议案
会议审计委员1、关于公司《2021年度董事会审计委员会履职情况
42022-04-18
会第九次报告》的议案
1会议2、关于预计公司2022年度关联交易的议案
3、关于公司《2022年第一季度报告》的议案
审计委员
1、关于续聘公司2022年度财务及内部控制审计机
52022-06-02会第十次
构的议案会议
审计委员1、关于公司《2022年半年度报告》及其摘要的议案62022-08-25会第十一2、关于审议公司《2022年半年度募集资金存放与实次会议际使用情况的专项报告》的议案审计委员
72022-10-22会第十二1、关于公司《2022年第三季度报告》的议案
次会议
三、审计委员会工作履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对公司2022年度审计机构德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督与评价，认可其业务能力和职业素质，认为该机构能够遵循独立、客观、公正的执业准则，我们对审计工作质量表示满意。
2、对公司内部审计工作指导情况
2022年度，董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作，同时
督促公司内部审计严格按照审计工作计划执行，并对内部审计提出了指导性建议，提高了内部审计的工作成效。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
2022年度，董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告的
编制工作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行了监督。我们认为，公司的财务报告真实、准确、完整，不存在重大会计差错调整、不涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事项。
24、审查关联交易事项并发表意见
2022年度，董事会审计委员本着勤勉尽职的原则，对公司2022年度发生的
关联交易事项进行了核查，认真审阅了关联交易相关文件资料，积极与管理层沟通、了解关联交易背景，审慎评估关联交易的合理性、必要性和定价依据，同时密切关注关联交易执行情况，确保关联交易不存在损害公司及广大股东的利益的情形。
5、对公司内部控制的指导
2022年度，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司
内部控制制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，指导公司审计部门结合公司实际情况，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制度能够有效执行。
四、总体评价
2022年，董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》《审计委员会工作细则》等相关法律法规和规章制度的规
定和要求，充分利用专业知识，勤勉尽责地履行相关职责和义务，审慎认真地行使权利，为董事会的科学决策、规范运作起到了积极作用。
2023年，董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，充分发挥审计委员会的监督职能，认真行使职权，促进公司规范运作，维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。
董事会审计委员会委员：薛云奎、魏于全、YUANWEI CHEN（陈元伟）
2023年4月27日
3