华铭智能:2022年度监事会工作报告

上海华铭智能终端设备股份有限公司2022年度监事会工作报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司
2022年度监事会工作报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会在
2022年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、
《监事会议事规则》等规章制度的规定，本着切实维护广大股东利益的精神，依法独立行使职权，认真履行监督职责。报告期内，监事会对公司经营管理、财务状况、重大事项、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责等方面的
情况进行了有效监督，对公司的规范运作起到了积极的作用。
监事会人员组成如下：
第四届监事会姓名职务毛林丽监事会主席徐建东股东代表监事余清职工代表监事
现将2022年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、2022年度监事会工作情况
2022年度，公司监事会共召开4次会议，会议的召集、召开、出席会议的
人数和表决程序等事宜，均符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定。监事会具体召开情况如下：
投票序参加召开会议届次召开时间主要议题表决号人员方式情况
1、关于2021年度监事会工作报告的议案
第四届监全票
2、关于2021年年度报告及其摘要的议案全体通讯
1事会第九2022.04.25表决
3、关于2022年第一季度报告的议案监事表决
次会议通过
4、关于2021年度财务决算报告的议案
-1-上海华铭智能终端设备股份有限公司2022年度监事会工作报告投票序参加召开会议届次召开时间主要议题表决号人员方式情况
5、关于2021年度利润分配预案的议案
6、关于公司续聘会计师事务所的议案
7、关于2021年度募集资金存放与使用情
况专项报告的议案
8、关于2021年度内部控制自我评价报告
的议案
9、关于2022年度日常关联交易预计的议
案
10、关于使用自有闲置资金进行现金管理
的议案
11、关于计提商誉和无形资产减值准备的
议案
12、关于计提长期股权投资减值准备的议
案
13、关于子公司计提存货跌价准备的议案
14、关于子公司应收账款单项计提坏账准
备的议案
15、关于会计政策变更的议案
第四届监全票全体通讯
2事会第十2022.04.281、关于申请银行综合授信额度的议案表决
监事表决次会议通过
1、关于《2022年半年度报告》及《2022现场
第四届监年半年度报告摘要》的议案与通全票全体
3事会第十2022.08.292、关于申请银行综合授信额度的议案讯相表决
监事一次会议3、关于《2022年半年度募集资金存放与结合通过使用情况的专项报告》的议案方式现场
第四届监1、关于《2022年第三季度报告》的议案与通全票全体
4事会第十2022.10.242、关于增加2022年度日常关联交易预计讯相表决
监事二次会议额度的议案结合通过方式
二、监事会关于2022年度公司有关事项的核查意见
-2-上海华铭智能终端设备股份有限公司2022年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会严格按照相关法律、法规及公司规章制度的规定，认真履行监事会职责，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金存放与使用情况、内部控制、关联交易、内幕信息管理、对外担保及资金占用情况、股东大会
决议执行情况等进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下核查意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会对公司的依法运作情况进行监督检查，公司已依据相关法律法规和《公司章程》规定建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。2022年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《董事会议事规则》等规定依法运作，严格执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权过程中，未发生违反法律、法规、《公司章程》以及损害公司和股东利益的情形。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行监督检查，认真核查公司2022年度各期定期报告，认为公司财务工作严格执行国家会计政策、制度和规定，严格按照财务制度、会计准则及时、准确地进行财务核算，依法公开披露财务信息；公司财务管理规范，内控制度严格，各期财务报告客观、真实地反映了公司财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司募集资金存放与使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金的存放与使用情况进行监督检查，认为公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对募集资金进行专户存储、使用和管理，募集资金的存放和使用安全、规范，不存在违规使用募集资金的情形，未发现违反相关法律、法规及损害股东利益的行为。募集资金投资项目投入完成后，公司将节余募集资金用于日常经营资金使用符合相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（四）内部控制情况
报告期内，根据监管部门对上市公司内控规范的要求，公司对本部及下属公司组织实施了内部控制评价工作，同时委托上会会计师事务所（特殊普通合伙）-3-上海华铭智能终端设备股份有限公司2022年度监事会工作报告实施2022年度内部控制审计工作。监事会对公司《2022年度内部控制自我评价报告》及《内部控制审计报告》进行了认真审核，认为公司已经建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行，公司《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易发生情况进行监督检查，认为公司关联交易决策程序合法合规，关联交易均按市场公允交易原则进行，定价合理，关联交易事项均已按相关规定履行了必要的审议和披露程序，不存在损害公司和投资者利益的情形。
（六）内幕信息管理情况
报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定，执行和实施内幕信息知情人登记管理，规范内幕信息传递流程。公司董事、监事、高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票的情形。
（七）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、其他任何单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至期末的对外担保、违规对外担保等情况。
（八）股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会决议执行情况进行监督检查，认为公司董事会和管理层能够认真执行股东大会各项决议，未发生损害公司及股东利益的行为。
三、2023年度监事会工作计划
2023年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，勤勉地履行监督职责，督促公司进一步完善法人治理结构，不断提高公司治理水平，确保公司依法、依规运作，切实维护和保障公司及股东的利益。同时，监事会将持续加强自身学习，不断提升工作能力，加强风险防范意识，促进公司持续、健康发展，更好地发挥监事会的监督职能。
-4-上海华铭智能终端设备股份有限公司2022年度监事会工作报告上海华铭智能终端设备股份有限公司监事会
2023年04月26日