厦钨新能:福建至理律师事务所关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书

关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司
2022年年度股东大会的
法律意见书福建至理律师事务所
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1福建至理律师事务所
关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司
2022年年度股东大会的法律意见书
闽理非诉字[2023]第087号
致：厦门厦钨新能源材料股份有限公司
福建至理律师事务所（以下简称“本所”）接受厦门厦钨新能源材料股份
有限公司（以下简称“公司”）之委托，指派魏吓虹、陈峰律师出席公司2022年年度股东大会（以下简称“本次大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕
13号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》（以下简称《监管指引第1号》）等有关法律、法规、规范性文件以及《厦门厦钨新能源材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定出具法律意见。
对于本法律意见书，本所特作如下声明：
1．本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2．公司应当对其向本所律师提供的本次大会会议资料以及其他相关资料
（包括但不限于公司第一届董事会第二十六次会议决议及公告、第一届监事会
第十五次会议决议及公告、《关于召开2022年年度股东大会的通知》、本次大会股权登记日的股东名册和《公司章程》等）的真实性、完整性和有效性负责。
23．对于出席现场会议的公司股东（或股东代理人）在办理出席会议登记手
续时向公司出示的身份证件、授权委托书、营业执照、证券账户卡等资料，其真实性、有效性应当由股东（或股东代理人）自行负责，本所律师的责任是核对股东姓名（或名称）及其持股数额与股东名册中登记的股东姓名（或名称）及其持股数额是否一致。
4．公司股东（或股东代理人）通过上海证券交易所交易系统、互联网投票
系统参加网络投票的操作行为均视为股东自己的行为，股东应当对此承担一切法律后果。通过上海证券交易所交易系统、互联网投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
5．按照《上市公司股东大会规则（2022年修订）》的要求，本所律师仅对
本次大会的召集、召开程序、本次大会召集人和出席会议人员的资格、本次大
会的表决程序和表决结果发表法律意见，并不对本次大会审议的各项议案内容及其所涉及事实或数据的真实性、准确性、合法性发表意见。
6．本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次大会决议一并公告。
基于上述声明，根据《上市公司股东大会规则（2022年修订）》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意见如下：
一、本次大会的召集、召开程序
公司第一届董事会第二十六次会议于2023年4月20日作出了关于召开本
次大会的决议，公司董事会于2023年4月22日分别在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和上海证券交易所网站上刊登了关于召开本次大会的公告。
本次大会采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次大会的现场会议于2023年5月19日下午在三明市明城国际大酒店（三明市三元区东新一路
1号江滨广场1幢）召开，由公司董事长杨金洪先生主持会议。公司股东通过
上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年5月19日9:15至
39:25、9:30至11:30、13:00至15:00；公司股东通过上海证券交易所互联网投
票系统进行网络投票的具体时间为2023年5月19日9:15至15:00。
本所律师认为，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《监管指引第1号》和《公司章程》的规定。
二、本次大会召集人和出席会议人员的资格
（一）本次大会由公司董事会召集。本所律师认为，本次大会召集人的资格合法有效。
（二）关于出席本次大会人员的资格
1．出席现场会议和参加网络投票的股东（或股东代理人，下同）共16人，代表股份212265704股，占公司股份总数（300550715股）的比例为
70.6256%。其中：（1）出席现场会议的股东共8人，代表股份212029784股，占公司股份总数的比例为70.5471%；（2）根据上证所信息网络有限公司在本次大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加网络投票的股东共8人，代表股份235920股，占公司股份总数的比例为0.0785%；（3）出席现场会议和参加网络投票的中小投资者共11人，代表股份9549880股，占公司股份总数的比例为3.1775%。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
2．公司全体董事、监事、高级管理人员出席了本次大会。
本所律师认为，上述出席本次大会人员的资格合法有效。
三、本次大会的表决程序和表决结果本次大会以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式表决通过了以下议
案：
4（一）审议通过《2022年度董事会工作报告》。表决结果为：同意
212257704股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的99.9962%；反
对8000股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0038%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
（二）审议通过《2022年度监事会工作报告》。表决结果为：同意
212257704股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的99.9962%；反
对8000股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0038%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
（三）审议通过《2022年度财务决算及2023年度财务预算的报告》。同意
212257704股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的99.9962%；反
对8000股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0038%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
（四）审议通过《2022年年度报告及其摘要》。表决结果为：同意
212257704股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的99.9962%；反
对8000股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0038%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
（五）以特别决议方式审议通过《2022年度利润分配及资本公积金转增股本的方案》。表决结果为：同意212257704股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的99.9962%；反对8000股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0038%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者同意9541880股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.9162%；反对8000股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0838%；弃权0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
（六）审议通过《关于为子公司提供担保的议案》。表决结果为：同意
212076641股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的99.9109%；反
对189063股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0891%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
5其中，中小投资者同意9541880股，占出席本次大会中小投资者所持有
表决权股份总数的99.9162%；反对8000股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0838%；弃权0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
（七）审议通过《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》。表决结果
为：同意212257704股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的
99.9962%；反对8000股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的
0.0038%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者同意9541880股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.9162%；反对8000股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0838%；弃权0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
（八）在关联股东宁波海诚领尊创业投资合伙企业（有限合伙）回避表决
的情况下，审议通过《关于董事、监事薪酬的议案》。表决结果为：同意
190171537股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的99.9958%；反
对8000股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0042%；弃权0股，占出席本次大会股东所持有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者同意9541880股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.9162%；反对8000股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0838%；弃权0股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。
（九）审议通过《关于选举第二届董事会非独立董事的议案》，本次大会以
累积投票表决方式选举杨金洪先生、侯孝亮先生、钟可祥先生、钟炳贤先生、
曾新平先生、姜龙先生为公司第二届董事会非独立董事，表决结果分别为：
1．杨金洪先生，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权
的99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.5381%。
2．侯孝亮先生，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权
的99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.5381%。
63．钟可祥先生，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权
的99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.5381%。
4．钟炳贤先生，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权
的99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.5381%。
5．曾新平先生，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权
的99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.5381%。
6．姜龙先生，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权的
99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者
所持有表决权股份总数的99.5381%。
（十）审议通过《关于选举第二届董事会独立董事的议案》，本次大会以累
积投票表决方式选举孙世刚先生、何燕珍女士、陈菡女士为公司第二届董事会
独立董事，表决结果分别为：
1．孙世刚先生，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权
的99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.5381%。
2．何燕珍女士，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权
的99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.5381%。
3．陈菡女士，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权的
99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者
所持有表决权股份总数的99.5381%。
（十一）审议通过《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》，本次
大会以累积投票表决方式选举林浩女士、曾连秀女士为公司第二届监事会非职
工代表监事，表决结果分别为：
1．林浩女士，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权的
99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者
所持有表决权股份总数的99.5381%。
72．曾连秀女士，获得表决权212221589股，占出席会议股东所持表决权
的99.9792%；其中，中小投资者同意9505765股，占出席本次大会中小投资者所持有表决权股份总数的99.5381%。
根据《公司法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《监管指引第1号》和《公司章程》的规定，本次大会的表决程序及表决结果均合法有效。
四、结论意见综上所述，本所律师认为，本次大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》和《厦门厦钨新能源材料股份有限公司章程》的规定，本次大会召集人和出席会议人员均具有合法资格，本次大会的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书正本叁份，副本若干份，具有同等法律效力。
特此致书！
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