古鳌科技:中信建投证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于上海古鳌电子科技股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：古鳌科技
保荐代表人姓名：王慧能联系电话：021-68801539
保荐代表人姓名：陈子晗联系电话：021-68801539
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况是，保荐机构进行事后审阅，针对发行人信息披露不及时情况进行了相关培
（1）是否及时审阅公司信息披露文件训并向实际控制人发送备忘录予以提示
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）否，公司存在人事档案归档整理不规
（2）公司是否有效执行相关规章制度范的一般缺陷和信息披露不及时的一般缺陷
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数0次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数0次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数0次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是公司未及时审议和披露关联交易和未及时履行披露参股公司上海致宇信息
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况技术有限公司股权转让款逾期收款情况，公司组织相关人员加强证券法律法规的学习，强化信息披露事务管理，
第1页/共5页提高规范运作意识；保荐机构对公司
董事、监事、高级管理人员开展相关培训
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项是
（1）控股股东、实际控制人高质押率；
（2）关注事项的主要内容
（2）净利润大幅下滑为负；
（1）截至本报告出具日，控股股东、实际控制人质押股份比例占其所持股
份比例为67.64%；（2）净利润大幅下
滑为负主要系：*公司传统业务受市
场环境及行业因素影响，现金机具市场需求萎缩，导致报告期内传统业务营收及毛利下降；*报告期内，中国人民银行发布《不宜流通人民币纸币》等
（3）关注事项的进展或者整改情况
2项金融行业标准通知，参照文件要求，公司对已售各银行网点现金机具产品调试升级，导致报告期内相关售后服务费用增加；*报告期内公司基
于谨慎性原则，对2021年出售参股公司尚未收回的股权转让款计提单项坏账准备，报告期内信用减值损失大幅增加。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数2
（2）培训日期2022年8月；2022年12月上市公司规范运作及信息披露；
（3）培训的主要内容上市公司规范运作、违规担保以及募集资金使用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施未及时审议和披露关联交公司组织相关人员加强
1.信息披露易和未及时履行披露参股证券法律法规的学习，
公司上海致宇信息技术有强化信息披露事务管
第2页/共5页限公司股权转让款逾期收理，提高规范运作意识；
款保荐机构对公司董事、
监事、高级管理人员开展相关培训公司已责成相关职能部
2.公司内部制度的建立和执行人事档案归档整理不规范门及负责人进行整改落
实
3.“三会”运作无无
4.控股股东及实际控制人变动无无
5.募集资金存放及使用无无
公司组织相关人员加强
证券法律法规的学习，强化信息披露事务管未及时审议和披露关联交
6.关联交易理，提高规范运作意识；
易
保荐机构对公司董事、
监事、高级管理人员开展相关培训
7.对外担保无无
8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无无财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无无构配合保荐工作的情况
*公司传统业务受市场
环境及行业因素影响，现金机具市场需求萎缩，导致报告期内传统业务营收及毛利下降；
*报告期内，中国人民银行发布《不宜流通人民币纸币》等2项金融
行业标准通知，参照文11.其他（包括经营环境、业务发
2022年度净利润大幅下件要求，公司对已售各
展、财务状况、管理状况、核心技滑为负银行网点现金机具产品术等方面的重大变化情况）
调试升级，导致报告期内相关售后服务费用增加；*报告期内公司基
于谨慎性原则，对2021年出售参股公司尚未收回的股权转让款计提单
项坏账准备，报告期内信用减值损失大幅增加。由此导致公司归属
第3页/共5页于母公司净利润为负
三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺
1.资产重组时所作承诺是否
2.首次公开发行或再融资时所作承诺是否
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2022年11月，因2017年利源精制非公
开项目保荐机构被吉林证监局出具警
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其示函，保荐机构已经按照相关要求进行保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况了整改。报告期内不存在因为公司对保荐机构的监管措施。
3.其他需要报告的重大事项无第4页/共5页（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________王慧能陈子晗中信建投证券股份有限公司年月日
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