天孚通信:华泰联合证券有限责任公司关于公司2022年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司关于
苏州天孚光通信股份有限公司2022年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：天孚通信
保荐代表人姓名：钱亚明联系电话：025-83387711
保荐代表人姓名：白岚联系电话：010-56839402
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控是制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0
（2）列席公司董事会次数1
（3）列席公司监事会次数1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况参见下文
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数0
1（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项是
公司5%以上股东朱国栋于2022年1月17日至2022年2月10日期间，通过集中竞价交易方式累计减持公司股份3910500股。其实际减持股份比承诺减持股份3900000股超额减持10500股，超额减持股数占公司总股本比例为0.0027%，对应超额减持金额为
38.59万元。上述情况为朱国栋操作失误，非主观故意，朱国栋已深刻认识其严重性，对该操作给公司和市场带来的不良影响，已向投资者道歉，详见上
（2）关注事项的主要内容市公司《关于持股5%以上股东股份减持计划实施进展暨减持完毕及超额减持致歉的公告》。朱国栋加强对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法规、部门规章和
规范性文件的学习，同时严格管理其本人证券账户，杜绝该类情况再次发生。
上市公司在获悉此事项后高度重视，及时核实了相关操作情况，并要求公司所有持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上（3）关注事项的进展或者整改情况市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，督促相关人员严格按照相关规定，切实加强证券账户管理，防止此类事件再次发生。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1
（2）培训日期2022年4月15日
（3）培训的主要内容上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
公司5%以上股东朱国栋于2022年1上市公司在获悉此事项后高度重
月17日至2022年2月10日期间，视，及时核实了相关操作情况，并通过集中竞价交易方式累计减持公要求公司所有持有5%以上股份的
司股份3910500股。其实际减持股股东、董事、监事、高级管理人员份比承诺减持股份3900000股超额再次认真学习《中华人民共和国公减持10500股，超额减持股数占公司法》《中华人民共和国证券法》
1.信息披露司总股本比例为0.0027%，对应超额《上市公司股东、董监高减持股份减持金额为38.59万元。上述情况为的若干规定》《深圳证券交易所上朱国栋操作失误，非主观故意，朱市公司股东及董事、监事、高级管国栋已深刻认识其严重性，对该操理人员减持股份实施细则》等相关作给公司和市场带来的不良影响，法律法规、规范性文件，督促相关已向投资者道歉，详见上市公司《关人员严格按照相关规定，切实加强
2于持股5%以上股东股份减持计划实证券账户管理，防止此类事件再次
施进展暨减持完毕及超额减持致歉发生。
的公告》。朱国栋加强对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法
规、部门规章和规范性文件的学习，同时严格管理其本人证券账户，杜绝该类情况再次发生。
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资无不适用助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无不适用合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况承诺方承诺事项是否履行承诺
邹咏航、邹欣航关于同业竞争、关联交易、保证上市公司独立性的承诺是
苏州天孚仁和投资管理有限公司、邹支关于避免同业竞争的承诺是
农、欧洋、朱国栋
苏州天孚仁和投资管理有限公司、邹支关于规范和减少关联交易的承诺是
农、欧洋、朱国栋苏州天孚仁和投资管理有限公司股份减持承诺是朱国栋股份减持承诺是
关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏苏州天孚光通信股份有限公司是的承诺
关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏苏州天孚仁和投资管理有限公司是的承诺
邹支农、欧洋、朱国栋、王志弘、梅慎
关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
实、赵鹤鸣、周中胜、李恒宇、王显谋、是的承诺
鞠永富等全体董事、监事及高管人员
苏州天孚仁和投资管理有限公司、邹支
关于补缴社会保险基金、住房公积金的承诺函是
农、欧洋
邹支农、欧洋、朱国栋关于补缴企业所得税税款的承诺函是
3承诺方承诺事项是否履行承诺
苏州天孚仁和投资管理有限公司、邹支关于对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺函是
农、欧洋
邹支农、欧洋、朱国栋、王志弘、于守
妍、梅慎实、赵鹤鸣、周中胜、曹辉等关于对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺函是全体董事及高管人员苏州天孚仁和投资管理有限公司关于规范和减少关联交易的承诺函是
邹支农、欧洋、朱国栋关于规范和减少关联交易的承诺函是苏州天孚仁和投资管理有限公司关于避免同业竞争的承诺函是
邹支农、欧洋、朱国栋关于避免同业竞争的承诺函是
邹支农、欧洋、朱国栋、王志弘、于守
妍、梅慎实、赵鹤鸣、周中胜、李恒宇、关于避免同业竞争的承诺函是
鞠永富、王显谋、曹辉等全体董事、监事及高管人员
ZHOUZHIPING、罗正英、徐飞、潘家关于对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺函是
锋、陈凯荣
苏州天孚仁和投资管理有限公司、邹支关于填补回报措施能够得到切实履行的承诺函是
农、欧洋
邹支农、朱国栋、欧洋、王志弘、潘家
锋、鞠永富、ZHOUZHIPING、罗正英、关于填补回报措施能够得到切实履行的承诺函 是
徐飞、陈凯荣、曹辉
四、重大合同履行情况
2022年度，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法
履行的重大风险。
五、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2022年10月31日，华泰联合证券收到中国证监会下发的《关于对华泰联合证券有限责任公司以及丁明明、郑明欣采取出具警示函监管措施的决定》，指出保荐机构在保荐成都倍特药业股份有限公司（以下简称“倍特药业”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未发现倍特药业存在部分业务推广费原始凭证异常，事后补充业务推广费原始凭证或替换、移除异常原始凭证，部分销售推
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
广活动未真实开展，对保存大量推广服务商公章扫或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况描件的原因无法提供合理解释，业务推广费相关内部控制不健全等问题。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，对保荐机构及相关人员采取出具警示函的行政监管措施。保荐机构对照公司制度进行了相应的内部问责，要求责任部门对岗位职责、工作流程、执业质量管理、风险识别与
控制等全面梳理、自查自纠，杜绝类似事件再次发生。
3.其他需要报告的重大事项无
4（以下无正文）5（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州天孚光通信股份有限公司2022年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
钱亚明白岚
华泰联合证券有限责任公司（公章）
2023年5月8日
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