国轩高科:海通证券股份有限公司关于公司2022年度保荐工作报告

海通证券股份有限公司关于国轩高科股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：国轩高科
保荐代表人姓名：崔浩联系电话：021-23187070
保荐代表人姓名：陈赛德联系电话：021-23187070
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0
（2）列席公司董事会次数2
（3）列席公司监事会次数0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
1（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数15
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数1
（2）培训日期2023年5月10日
全面注册制下独立性要求、独立
（3）培训的主要内容董事制度改革及规则修订解读
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无不适用
2、公司内部制度的建立和执行无不适用
3、“三会”运作无不适用
4、控股股东及实际控制人变动无不适用
5、募集资金存放及使用无不适用
6、关联交易无不适用
7、对外担保无不适用
8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无不适用配合保荐工作的情况211、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技无不适用术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否未履行承诺的原公司及股东承诺事项履行承诺因及解决措施1、公司控股股东、实际控制人出具的《关于所持是不适用股份锁定的承诺》2、公司控股股东、实际控制人出具的《关于减少是不适用及规范关联交易的承诺》3、公司控股股东、实际控制人出具的《关于避免是不适用同业竞争的承诺》4、公司控股股东、实际控制人出具的《关于保证是不适用上市公司独立性的承诺》
5、战略投资者大众中国出具的实施战略合作的相
是不适用应承诺
四、其他事项报告事项说明
1、保荐代表人变更及其理由无2022年，存在以下中国证监会（包括派出机构）对公司采取的监管措施：
2022年7月21日，国轩高科收到中国证
券监督管理委员会安徽证监局出具的《关于对国轩高科股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（[2022]15号），内容涉及：1、2020年年报公司坏账准备
2、报告期内中国证监会和本所对保荐计提不够充分；2、2021年公司与关联法
人之间发生关联交易累计金额达到临时机构或者其保荐的公司采取监管措施
披露标准时未及时披露；3、2020年，公的事项及整改情况司子公司收到政府补助后未及时披露；
4、公司2015年限制性股票激励计划进
展公告中，未对1名离职人员实施和披露回购注销限制性股票的相关事项，导致相关信息披露不完整。因上述行为对公司采取监管谈话的行政监管措施。
收到前述监管文件后，公司对相关事项分析梳理，提出整改措施方案，逐项落
3实，并已向安徽证监局递交了整改报告。
2022年不存在中国证监会和深圳证券交
易所因公司对保荐机构采取监管措施的事项及整改情况。
3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）4（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于国轩高科股份有限公司2022年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
崔浩陈赛德海通证券股份有限公司年月日
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