*ST安控:关于部分限制性股票回购注销完成的公告

证券代码：300370 证券简称：*ST 安控 公告编码：2023-077
四川安控科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、四川安控科技股份有限公司（原北京安控科技股份有限公司，以下简称“公司”）本次回购注销涉及的激励对象人数为132人，回购注销的限制性股票数量为12150174股，占回购前公司总股本的0.77%。回购价格为3.2905元/股，回购金额为39980147.55元，本次回购注销完成后，公司总股本由
1577526399股减少至1565376225股。
2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制
性股票回购注销事宜已于2023年5月25日办理完成。
一、2016年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、公司于2016年9月14日分别召开第三届董事会第五十次会议和第三届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于〈北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。独立董事对公司2016年限制性股票激励计划（草案）发表了同意的独立意见；监事会对2016年限制性股票激励计划激励对象名单发表了核实意见。
2、公司于2016年9月30日召开2016年第七次临时股东大会，审议通过了《关于〈北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司实施2016年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
3、公司于2016年12月15日分别召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定2016年12月15日为授予日，以5.33元/股授予147名激励对象2029.2525万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定；监事会对激励对象名单进行了核实。
公司新增2029.2525万股限制性股票已于2016年12月22日在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司完成了2016年限制性股票授予登记工作，授予的限制性股票上市日期为2016年12月26日。
4、根据2017年4月18日公司召开的2016年年度股东大会审议通过，公司
2016年度利润分配方案为：以截至2016年12月31日公司总股本599176645
股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），共计派发现金股利人民币17975299.35元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每
10股转增6股，合计转增股本359505987股，转增后公司总股本变更为
958682632股。
鉴于公司2016年度权益分派方案已于2017年5月10日实施完毕，公司2016年限制性股票授予数量由2029.2525万股调整为3246.8040万股。
5、公司于2017年12月18日分别召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》。鉴于公司2016年度权益分派方案已于2017年5月10日实施完毕，
2016年限制性股票激励计划回购价格由5.33元/股调整为3.31元/股；董事会认
为公司实施的本激励计划设定的第一个解除限售期解锁条件已经成就，同意对符合解锁条件的激励对象办理解锁事宜；同意回购注销3名离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票共计238208股。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，律师对上述事项出具了《北京市时代九和律师事务所关于北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划之第一个解除限售期解锁及回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项的法律意见书》。
6、公司于2018年1月4日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》。本次回购注销事项于2018年2月1日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完毕注销手续，公司总股本由958682632股减少至958444424股。
7、公司于2018年6月13日分别召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的
2016年限制性股票的议案》，同意回购注销6名离职激励对象所持有已获授但
尚未解锁的限制性股票共计633696股。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，北京市时代九和律师事务所对上述事项出具了《北京市时代九和律师事务所关于北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划之回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项的法律意见书》。
公司于2018年6月29日召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》。
8、公司于2018年7月5日实施完毕2017年度权益分派方案。2018年5月
8日公司召开的2017年年度股东大会审议通过，公司2017年度利润分配方案为：
以截至2018年3月31日公司总股本958444424股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.22元（含税），共计派发现金股利人民币21085777.33元（含税）。
公司于2018年7月6日分别召开第四届董事会第三十九次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格的议案》，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，律师对此事项出具了《北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划之调整已获授但尚未解锁的限制性股票回购价格相关事项的的法律意见书》。鉴于公司
2017年度权益分派方案已于2018年7月5日实施完毕，2016年限制性股票激励
计划回购价格由3.3125元/股调整为3.2905元/股。鉴于上述回购价格的调整，公司于2018年6月29日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》中涉及回购注销的
限制性股票回购价格也将同步调整，即由3.3125元/股调整为3.2905元/股。
9、公司于2018年12月21日分别召开第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第二个解除限售期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的
2016年限制性股票的议案》。董事会认为公司实施的本激励计划设定的第二个
解除限售期解锁条件已经成就，同意对符合解锁条件的激励对象办理解锁事宜；
同意回购注销6名离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票共计
664384股。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，律师对上述事项出具了《北京市时代九和律师事务所关于北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划之第二个解除限售期解锁及回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项的法律意见书》。
10、公司于2019年1月7日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》。
11、公司于2019年3月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完毕1298080股限制性股票注销手续，公司总股本由958444424股减少至
957146344股。
12、公司于2019年11月7日召开第四届董事会第五十四次会议，审议通过
了《关于回购注销已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2018年度实际业绩未达到《2016年限制性股票激励计划（草案）》以下简称“《激励计划》”第三个解除限售期
公司的业绩考核目标。根据公司《激励计划》的规定，决定对132名激励对象所持有已获授但尚未解锁的2016年限制性股票共计12150174股进行回购注销，回购价格3.2905元/股，本次回购支付款共计39980147.55元。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，律师对上述事项出具了《北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划之回购注销
第三个解除限售期尚未解锁的限制性股票相关事项的法律意见书》。
13、公司于2019年11月25日召开2019年第六次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》。
14、公司于 2023 年 2 月 17 日，在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2023-016），本次回购注销完成后，公司总股本由1577526399股减少至
1565376225股。最终的股本变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司确认的数据为准。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量及价格
1、本次回购注销的原因及数量
鉴于公司2018年度实际业绩未达到《激励计划》第三个解除限售期公司的
业绩考核目标，公司决定对132名激励对象所持有已获授但尚未解锁的2016年限制性股票共计12150174股进行回购注销，占已授予的限制性股票总数的
40%，占回购前公司总股本的0.77%。
2、回购注销的价格、金额
公司本次回购注销的限制性股票总数为12150174股，回购价格3.2905元/股，本次回购支付款共计39980147.55元。
三、本次回购注销部分限制性股票的完成情况
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次回购注销事项进行了审验，并出具“验资[2023]京会兴验字第65000001号”验资报告。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票回购注销事项事宜已于2023年5月25日办理完毕。
四、本次回购注销后公司股本结构变动情况
本次回购注销完成后，公司总股本由1577526399股减少至1565376225股，公司依法履行减资程序，股本结构变动如下：
本次变动前本次变动本次变动后股份性质数量（股）比例（%)数量（股）数量（股）比例（%)一、有限售条件
45384535428.77-1215017444169518028.22
流通股二、无限售条件
112368104571.230112368104571.78
流通股合计（总股本）1577526399100.00-121501741565376225100.00
五、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销限制性股票系根据公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》
相关规定，公司2018年度实际业绩未达到激励计划第三个解除限售期公司的业绩考核目标，对未达到激励计划业绩考核部分股票的处理，不会影响公司管理团队的勤勉尽职，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。本次限制性股票回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
特此公告。
四川安控科技股份有限公司董事会
2023年5月26日