苏交科:中信建投证券股份有限公司关于苏交科集团股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司
关于苏交科集团股份有限公司
2022年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：苏交科
保荐代表人姓名：杜鹏飞联系电话：0755-86556279
保荐代表人姓名：赵龙联系电话：0755-23953853
现场检查人员姓名：杜鹏飞
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年4月28日、2023年5月5日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查阅公司重大规章制度的制定和完备情况；查阅公司的三会会议资料及信息披露文件；访谈公司高级管理人员
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
是则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
不适用息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
不适用相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计人员的任职情况、内审部门提交的工作计划和报告以及其他内审工作开展资料；对相关人员进行访谈
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
是门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
不适用
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适是用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅信息披露管理相关制度文件；通过
互联网检索交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道；访谈董事会秘书
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致是
2.公司已披露的内容是否完整是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
是息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
是载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》，查阅公司关于关联交易、对外担保等事项的内部控制制度；查阅公司信息披露文件及相关决议；与公司相关负责人进行访谈
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露是义务
4.关联交易价格是否公允是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
不适用务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
不适用债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
不适用应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金监管协议、银行对账单、募集资金使用台账；核查募集资金投资项目的建设进度；查阅募集资金使用有关的信息披露文件；对公司相关人员进行访谈等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资是
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
是益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告；与公司相关负责人进行访谈
1.业绩是否存在大幅波动的情况否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；查阅公司关于承诺履行情况
的公告及相关资料；对公司相关负责人进行访谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况
1.公司是否完全履行了相关承诺是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺是（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、股东分红制度、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同等相关资料；与公司相关负责人进行访谈
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
是或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
是相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明无（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏交科集团股份有限公司
2022年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________杜鹏飞赵龙中信建投证券股份有限公司
2023年5月10日