泰胜风能:中国国际金融股份有限公司关于上海泰胜风能装备股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于上海泰胜风能装备股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司
被保荐公司简称：泰胜风能（300129.SZ）（简称“中金公司”）
保荐代表人姓名：田加力联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：朱宏印联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
根据三方监管协议，保荐机构每月均获得银
（1）查询公司募集资金专户次数行出具的对账单，及时了解募集资金专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
1项目工作内容
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年11月16日
董监高任职行为规范、股份买卖、内幕交易、
（3）培训的主要内容投资者保护等资本市场法规
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执
无不适用行
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变
无不适用动
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.购买、出售资产无不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、无不适用
委托理财、财务资助、套期保
值等）
10.发行人或者其聘请的中无不适用
2事项存在的问题采取的措施
介机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、无不适用核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解决措公司及股东承诺事项是否履行承诺施
1.股份流通限制和股东对所
是不适用持股份自愿锁定的承诺
2.股东持股意向和减持意向
是不适用声明承诺
3.稳定股价预案的具体措施
是不适用承诺
4.披露文件真实、准确、完整
是不适用的承诺
5.未履行承诺事项的约束措
是不适用施
6.填补被摊薄即期回报的措
是不适用施及承诺
7.避免同业竞争承诺是不适用
8.关于规范关联交易的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由未发生变动
自2022年1月1日至2022年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施
的具体情况如下：
1、2022年6月1日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]23
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构号），因中金公司1笔场外期权合约对手方为
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整非专业机构投资者，违反了相关规定，中国改情况证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
2、2022年6月7日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]32号），因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营
3报告事项说明机构管理办法》的规定及时完成境外子公司
整改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
3、2022年8月10日，中金公司收到中国证监会辽宁监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2022]15号），因中金公司作为某公司债券的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
4、2022年11月23日，中金公司收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2022]207号），因中金公司子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与
中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公
司及管理的15只产品未按期完成整改、中金
公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易金
额超过客户账户当日可用资金等事项，中国证监会北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相关整改报告或正在积极推进相关整改。
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）4（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海泰胜风能装备股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
田加力朱宏印中国国际金融股份有限公司
2023年5月17日