成都先导:北京君合（成都）律师事务所关于成都先导药物开发股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书

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北京君合（成都）律师事务所关于成都先导药物开发股份有限公司
2022年年度股东大会的法律意见书
致：成都先导药物开发股份有限公司
北京君合（成都）律师事务所（以下简称“本所”）受成都先导药物开发股
份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规、规章及《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就贵公司2022年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了贵公司本次股东大会现场会议，并根据有关法律法规的规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。在此基础上，本所对法律意见出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
1.根据贵公司第二届董事会第九次会议决议、第二届监事会第八次会议决议及于2023年4月29日在上海证券交易所网站刊载的《成都先导药物开发股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》），北京总部电话:(86-10)8519-1300上海分所电话:(86-21)5298-5488广州分所电话:(86-20)2805-9088深圳分所电话:(86-755)2587-0765
传真:(86-10)8519-1350传真:(86-21)5298-5492传真:(86-20)2805-9099传真:(86-755)2587-0780
杭州分所电话:(86-571)2689-8188成都分所电话:(86-28)6739-8000青岛分所电话:(86-532)6869-5000大连分所电话:(86-411)8250-7578
传真:(86-571)2689-8199传真:(86-28)67398001传真:(86-532)6869-5010传真:(86-411)8250-7579
海口分所电话:(86-898)6851-2544香港分所电话:(852)2167-0000纽约分所电话:(1-212)703-8702硅谷分所电话:(1-888)886-8168
传真:(86-898)6851-3514传真:(852)2167-0050传真:(1-212)703-8720传真:(1-888)808-2168
www.junhe.com贵公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于会议召开二十日前以公告形式通知了股东。《股东大会通知》中有关本次股东大会会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
2.根据本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
3.根据本所律师核查，贵公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向
贵公司股东提供了网络投票服务。通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为股东大会召开当
日的9:15－15:00。
4.根据本所律师的见证，贵公司于2023年5月22日13点30分在四川省成
都市双流区剑南大道南段1166号希尔顿花园酒店6楼天府厅召开本次股东大会
现场会议，会议由公司董事长 JINLI（李进）先生主持。
5.根据本所律师的核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议
审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
综上，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格
1.根据本所律师的核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计4名，代表贵公司有表决权股份120552459股，占贵公司股份总数的30.0870%。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的表明贵公司截至
2023年5月16日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，上述股东
或股东代理人，有权出席本次股东大会。
根据本所律师的核查，上述股东均亲自或委托代理人出席了本次股东大会。
根据本所律师的核查，贵公司部分董事、监事及高级管理人员出席或列席了本次股东大会现场会议。
2.根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票信息确认，通过上海证券交
易所股东大会网络投票系统参加网络投票的股东共7名，代表贵公司有表决权股份88635417股，占贵公司股份总数的22.1212%。
23.根据贵公司第二届董事会第九次会议决议及《股东大会通知》，贵公司董
事会召集了本次股东大会。
综上，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序
1.根据本所律师的见证，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合
的方式表决，就列入本次股东大会议事日程的提案逐项进行了表决。
2.股东大会现场会议对提案进行表决时，由本所律师、股东代表与监事共同
负责计票和监票，对现场会议表决结果进行清点。
3.根据贵公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果的清点，以及
上海证券信息有限公司提供的贵公司2022年年度股东大会网络投票统计结果，对本次股东大会审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
4.根据本所律师的见证，本次股东大会通过现场投票与网络投票相结合的方
式表决通过了如下议案：
序号议案表决结果非累积投票议案《关于公司股数（股）占比1（%）
2022年度董同意20918425699.9983
议案一
事会工作报反对36190.0017告的议案》弃权10.0000《关于公司股数（股）占比（%）
2022年度监同意20918425699.9983
议案二
事会工作报反对36190.0017告的议案》弃权10.0000《关于公司股数（股）占比（%）
2022年年度同意20918425699.9983
议案三
报告及其摘反对36190.0017要的议案》弃权10.0000股数（股）占比（%）《关于公司议案四同意20918425699.9983
2022年度财
反对36190.0017
1占出席本次股东大会（包括出席现场会议和参加网络投票，下同）有表决权股份总数的比例。
3务决算报告
弃权10.0000的议案》占比中小投资者股数占比2《关于公司股数（股）（%）（股）（%）
2022年度利
议案五同意20918425699.99831186123099.9695润分配预案
反对36190.001736190.0305的议案》
弃权10.000010.0000《关于公司股数（股）占比（%）
2023年度财同意20918425699.9983
议案六
务预算报告反对36190.0017的议案》弃权10.0000《关于续聘占比中小投资者股数占比股数（股）
公司2023年（%）（股）（%）度财务及内
议案七同意20918425699.99831186123099.9695部控制审计
反对36190.001736190.0305机构的议案》弃权10.000010.0000占比中小投资者股数占比《关于公司股数（股）（%）（股）（%）
2023年度董
议案八同意20918425699.99831186123099.9695事薪酬方案
反对36190.001736190.0305的议案》
弃权10.000010.0000《关于公司股数（股）占比（%）
2023年度监同意20918425699.9983
议案九
事薪酬方案反对36190.0017的议案》弃权10.0000《关于使用占比中小投资者股数占比股数（股）
剩余超募资（%）（股）（%）
议案十金永久补充同意20918425699.99831186123099.9695
流动资金的反对36190.001736190.0305议案》弃权10.000010.0000累积投票议案
议案十一《关于补选第二届董事会非独立董事的议案》同意票数中小投资者同意
序号子议案占比（%）占比（%）
（股）票数（股）《关于补选
11.01王剑明为第18682729689.31081186123099.9695
二届董事会
2占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的比例。
4非独立董事的议案》综上，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
四、结论意见综上，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集和召开程序、现场出席会议人员资格和召集人资格，以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法有效。
本所同意将本法律意见书随同贵公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
（以下无正文）
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