兖矿能源:兖矿能源集团股份有限公司关于2018年A股股票期权激励计划第三个行权期自主行权结果暨股份变动的公告

股票代码：600188股票简称：兖矿能源编号：临2023-
032
兖矿能源集团股份有限公司
关于 2018 年 A 股股票期权激励计划
第三个行权期自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次行权股票数量：兖矿能源集团股份有限公司（“公司”）
2018 年 A 股股票期权激励计划（“本次股权激励计划”）第三
个行权期可行权股票期权数量为12656840份。截至2023年
5月25日，激励对象共行权并完成股份过户登记12656840股，占可行权股票期权总量的100%（“本次行权”）。
*本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行
权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序及实施情况
1.2018年12月27日，公司召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于讨论审议公司及其摘要的议案》《关于讨论审议公司的议案》《关于讨论审议授权董事会办理公司 2018 年 A股股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事已对本次股权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
12.2018年12月27日，公司召开第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于讨论审议公司及其摘要的议案》《关于讨论审议公司的议案》《关于核实公司的议案》。
3.2018年12月28日至2019年1月6日，公司在办公地点公示
了本次股权激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查，并对公示情况进行了说明。
4.2019年1月26日，公司收到控股股东同意公司实施本次股权
激励计划的批复。
5.公司对本次股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况
进行了自查，未发现相关内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的行为。
6.2019年2月12日，公司召开2019年度第一次临时股东大会、
2019年度第一次 A股类别股东大会及 2019年度第一次 H股类别股东大会（“股东大会”），审议批准了《关于讨论审议公司及其摘要的议案》《关于讨论审议公司的议案》《关于讨论审议授权董事会办理公司 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项的议案》。
7.2019年2月12日，公司召开第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第十二次会议，审议批准了《关于调整公司 2018 年 A股股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向公司 2018年 A 股股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划调整及授予事项发表了同意的独立意见。
8.2019年2月21日，公司完成了本次股权激励计划的期权授予
登记工作，向激励对象499人授予4632万份股票期权。期权简称：
2兖州煤业期权，期权代码（分三次行权）：0000000268、0000000269、
0000000270。
9.2021年1月13日，公司召开第八届董事会第八次会议和第八届监事会第四次会议，审议批准了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》《关于 2018年 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据股东大会的授权，董事会同意将本次股权激励计划的激励对象人数由499名调整至469名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由46320000份调整至43020860份；行权价格由人
民币9.64元/份调整为人民币7.52元/份；本次股权激励计划第一个
行权期行权条件已成就，符合条件的469名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为14184060份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事对本次股权激励计划调整事项及第一个行权期行权条件成就发表了同意的独立意见。
10.本次股权激励计划第一个行权有效日期为2021年2月18日
至2022年2月11日，截至2021年5月19日，符合行权条件的469名激励对象以人民币7.52元/份的价格行权14184060份，第一个行权期可行权股票期权均已行权完毕，剩余已获授但尚未行权的股票期权数量为28836800份。
11.2022年1月27日，公司召开第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十三次会议，审议批准了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项的议案》《关于 2018 年 A股股票期权激励计
划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据公司股东大会授权，董事会同意将本次股权激励计划的激励对象人数由469名调整至436名，所涉及已获授但尚未行权的期权数量由28836800份调整至
26005080份；行权价格由人民币7.52元/份调整为人民币6.52元/份；本次股权激励计划第二个行权期行权条件已成就，符合条件的
3436名激励对象在第二个行权期可行权的期权数量为12796080份。
监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事对本次股权激励计划调整事项及第二个行权期行权条件成就发表了同意的独立意见。
12.2022年4月29日，公司召开第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十五次会议，审议批准了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划激励对象名单的议案》。根据股东大会授权，董事会将本次股票期权激励计划的激励对象人数由436名调整至430名，并相应注销未行权激励对象期权。监事会对调整激励对象名单事项进行了核查，公司独立董事对本次股权激励计划调整事项发表了同意的独立意见。
13.本次股权激励计划第二个行权有效日期为2022年2月14日
至2023年2月10日，截至2022年4月29日，符合行权条件的430名激励对象以人民币6.52元/份的价格行权12779580份，第二个行权期可行权股票期权均已行权完毕，剩余已获授但尚未行权的股票期权数量为13015200份。
14.2023年4月24日，公司召开第八届董事会第二十八次会议和第八届监事会第十九次会议，审议批准了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项的议案》《关于 2018 年 A 股股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。根据公司股东大会授权，董事会同意将本次股权激励计划的激励对象人数由430名调整至419名，所涉及已获授但尚未行权的期权数量由13015200份调整至
12656840份；行权价格由人民币6.52元/份调整为人民币4.52元/份；本次股权激励计划第三个行权期行权条件已成就，符合条件的
419名激励对象在第三个行权期可行权的期权数量为12656840份。
监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事对本次股权激励计划调整事项及第三个行权期行权条件成就发
4表了同意的独立意见。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）已行权情况已行权数量占可行权数量已行权数量序号姓名职务可行权数量的（万份）（万份）
百分比（%）
党委书记、董事、
1肖耀猛5.105.10100
总经理
2赵青春董事、财务总监8.848.84100
3田兆华副总经理5.105.10100
4马俊鹏总工程师5.105.10100
5康丹安全总监4.084.08100
6王九红副总经理4.084.08100
其他人员（413人）1233.3841233.384100
合计（419人）1265.6841265.684100本次股权激励计划第三个行权期可行权股票期权数量为
12656840份。截至2023年5月25日，激励对象共行权并完成股
份过户登记12656840股，占可行权股票期权总量的100%。
（二）本次股权激励计划股票的来源
公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A 股）股票。
（三）本次股权激励计划行权人数
本次股权激励计划的第三个行权期可行权人数为419人，截至
2023年5月25日，共419人行权并完成登记。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）本次行权股票的上市流通数量本次股权激励计划第三个行权期行权股票的上市流通数量为
12656840股。
5（三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制
激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次行权股本结构变动情况类别本次变动前本次变动数本次变动后
一、有限售条件股份（股）61740000061740000
二、无限售条件股份（股）4886963640126568404899620480注
其中：1.人民币普通股2986963640126568402999620480
2.境外上市的外资股190000000001900000000
三、总股本（股）4948703640126568404961360480
注：根据中国证券登记结算有限责任公司出具的公司《发行人股本结构表》，截至本公告披露日，公司 A 股股本共计 3061360480 股，其中：61740000 股为有限售条件流通股份，2999620480股为无限售条件流通股份。
上述股本变化后未造成公司实际控制人发生变化。
四、股份登记情况及募集资金使用计划
截至2023年5月25日，本次股权激励计划第三个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过
户登记股份为12656840股，共募集资金57208916.80元。募集资金将用于补充公司流动资金。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权后，公司总股本由4948703640股变更为
4961360480股，对公司财务状况和经营成果并未产生重大影响。
特此公告。
兖矿能源集团股份有限公司董事会
6二〇二三年五月二十五日
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