阳光诺和:关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的公告

证券代码：688621证券简称：阳光诺和公告编号：2023-053
北京阳光诺和药物研究股份有限公司
关于部分募投项目结项并将节余募集资金
用于其他募投项目的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2023年6月12日，北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“公司”或“阳光诺和”）召开了第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，同意公司将募投项目“特殊制剂研发平台项目”予以结项，并将节余募集资金706.25万元（其中已扣除待支付合同尾款及保证金金额1549.51万元，具体金额以资金转出当日银行结息实际具体金额为准）全部用于募投项目“药物创新研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物 PK/PD 研究平台项目”。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见，本事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金概述经中国证券监督管理委员会《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1629号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司获准向社会公开发行人民币普通股20000000股。
每股面值为1元，每股发行价格为26.89元，本次发行募集资金总额537800000.00元。上述募集资金总额扣除发行费用70618507.55元（相关费用均为不含税金额）后，本次公司公开发行新股的募集资金净额467181492.45元，民生证券股份有限公司已于2021年6月16日将扣除相关承销保荐费（不含税）人民币
147402000.00元后的余款人民币490398000.00元汇入公司募集资金专户，大华
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月17日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000430号）。
（二）募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理办法》（以下简称管理办法），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。
公司依照规定对上述募集资金采取了专户存储管理，存放募集资金的商业银行、民生证券股份有限公司、公司及相关子公司签订了募集资金专户存储三方监管协议。监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。
二、募集资金投资项目情况
公司于2022年6月10日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“特殊制剂研发平台项目”、“药物创新研发平台项目”、“创新药物 PK/PD 研究平台项目”达到预定可使用状态的日期进行延期，具体如下：
原计划达到预定现计划达到预定序号项目名称可使用状态日期可使用状态日期
1特殊制剂研发平台项目2022年6月2023年6月
2药物创新研发平台项目2022年6月2023年6月
3 创新药物 PK/PD 研究平台项目 2022 年 6 月 2023 年 6 月
公司于2023年6月12日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“药物创新研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物PK/PD 研究平台项目”达到预定可使用状态的日期进行延期，具体如下：
序号项目名称原计划达到预定现计划达到预定
2可使用状态日期可使用状态日期
1药物创新研发平台项目2023年6月2024年6月
2临床试验服务平台建设项目2023年6月2024年6月
3 创新药物 PK/PD 研究平台项目 2023 年 6 月 2024 年 6 月
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露及延期情况，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元序预计投资预计投入实际取得项目名称建设期实施主体号总额募集资金募集资金特殊制剂研
124个月阳光诺和18440.4118440.4117793.75
发平台项目成都诺和晟药物创新研
236个月泰生物科技13033.7313033.7312576.67
发平台项目有限公司临床试验服北京诺和德
3务平台建设36个月美医药技术6203.246203.245985.71
项目有限公司创新药物北京阳光德
4 PK/PD 研究 36 个月 美医药科技 10738.61 10738.61 10362.03
平台项目有限公司
合计48415.9948415.9946718.15
三、本次结项的募集资金投资项目募集资金使用及节余情况
（一）结项项目及结余资金目前，公司募集资金投资项目“特殊制剂研发平台项目”已建设完毕并达到可使用状态，公司拟定将上述项目结项，截至2023年5月31日，本次结项的募集资金投资项目具体使用及节余情况如下：
单位：万元
3募集资金
实际累计未支付的募集资金实际取得利息及理预计节余投入募集合同尾款
项目名称承诺投资募集资金财收入净金额（1）资金总额及保证金
总额（1）额（3）（-2）+（3）
（2）（4）
-（4）特殊制剂
研发平台18440.4117793.7515845.87307.881549.51706.25项目
注：
（1）上表中的合计数与各单项加总数尾数不符的情况，系四舍五入尾差所致；
（2）实际节余募集资金以资金转出当日计算的该项目募集资金剩余金额为准。
（二）本次结项的募投项目募集资金节余的主要原因
1、公司在实施募投项目“特殊制剂研发平台项目”的过程中，严格遵守募集
资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能够顺利实施完成的前提下，本着公司和全体股东利益最大化的目标和原则，坚持谨慎、合理、节约及有效的原则，科学审慎地使用募集资金。
2、节余募集资金包含闲置募集资金现金管理收益，募集资金存放期间产生
了一定的利息收入。
四、本次节余募集资金的使用计划
鉴于“特殊制剂研发平台项目”已建设完成，为提高资金使用效率，公司拟将节余募集资金共706.25万元（实际金额以资金转出当日余额为准）全部用于
在建募投项目“药物创新研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物 PK/PD研究平台项目”，以满足该项目的资金需求，具体情况如下：
（一）项目名称：药物创新研发平台项目
项目实施主体：成都诺和晟泰生物科技有限公司
项目建设地点：成都
项目建设内容：本项目聚焦在多肽、小核酸方向的创新药物研究和中试生产服务，为客户提供覆盖镇痛、肾病并发症、抗菌、糖尿病、心血管、生殖健康等
4多个治疗领域的药物研发及中试服务，包括多肽药物及小核酸药物的分子设计与
筛选、早期药效学评价、定制合成和质量控制、新型载药系统等方面。本项目位于成都市天府国际生物城，使用面积3900平方米，其中药物创新研发实验室900平方米、中试车间3000平方米。
本次节余募集资金转入募投项目“药物创新研发平台项目”后，该项目募集资金投资金额将由12576.67万元增加至12883.75万元，该项目投资总金额将为
13033.73万元保持不变，项目投资金额超出募集资金计划使用金额的部分将由
企业自筹资金解决。
（二）项目名称：临床试验服务平台建设项目
项目实施主体：北京诺和德美医药技术有限公司、南京先宁医药科技有限公
司、上海美速科用数据有限公司
项目建设地点：北京、南京、上海
项目建设内容：本项目旨在扩大现有临床试验业务规模，并完善现有临床试验业务体系。本项目拟利用并扩张现有临床 CRO 业务网络，并联合高校、科研机构及临床研究中心，深化 ARO-CRO-SMO（学术研究组织-合同研究组织-基地管理组织）模式，提升临床研究服务的效益、效率和专业度。
本次节余募集资金转入募投项目“临床试验服务平台建设项目”后，该项目募集资金投资金额将由5985.71万元增加至6131.86万元，该项目投资总金额为
6203.24万元保持不变，项目投资金额超出募集资金计划使用金额的部分将由企
业自筹资金解决。
（三）项目名称：创新药物 PK/PD 研究平台项目
项目实施主体：北京阳光德美医药科技有限公司、上海派思维新生物医药科技有限公司
项目建设地点：北京、上海
项目建设内容：本项目拟开发建设药物 PK/PD 研究中心及物质平衡研究中心，是对现有生物分析业务的补充和延伸。
PK/PD研究中心将建设符合GLP、GCP要求的实验室、P1/P2级细胞培养室、
P2 级 PCR 实验室及四大技术平台：质谱分析平台、免疫分析平台、细胞研究平
台、分子生物学研究平台。
5物质平衡研究中心将建设符合辐射安全许可的放射性处置设施及三大技术
平台：定量全身放射自显影技术（QWBA）平台、放射性检测技术平台和质谱分析平台。
本次节余募集资金转入募投项目“创新药物 PK/PD 研究平台项目”后，该项目募集资金投资金额将由10362.03万元增加至10615.04万元，该项目投资总金额为10738.61万元保持不变，项目投资金额超出募集资金计划使用金额的部分将由企业自筹资金解决。
节余募集资金转出后，且尾款使用完成后，公司将办理销户手续，注销原募集资金账户，公司与保荐机构、项目实施主体、开户银行签署的该募集资金专户监管协议随之终止。
五、审议程序及相关意见
（一）审议程序公司于2023年6月12日召开了第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金投入其他募投项目的议案》，同意将募投项目“高特殊制剂研发平台项目”结项，并将节余募集资金用于在建募投项目“药物创新研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、“创新药物 PK/PD 研究平台项目”。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项无需提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司本次将募投项目“特殊制剂研发平台项目”结项，并将节余募集资金用于在建募投项目“药物创新研发平台项目”、“临床试验服务平台建设项目”、
“创新药物PK/PD研究平台项目”，是基于募投项目的实际情况而做出的决定，有利于提高募集资金使用效率，符合公司业务发展需要和长期发展战略，不会对公司正常生产经营产生重大影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、《募集资金使用管理办法》等规定。综上，独立董事同意公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项
6目的事项。
（三）监事会意见
监事会认为：公司本次对部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投
项目的事项，有利于提高募集资金使用效率，符合公司和公司全体股东的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》等规定。综上，监事会同意公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的事项。
（四）保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次对部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的事项已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事及监事会均发表了明确的同意意见，不会对公司经营、财务状况产生不利影响，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等相关规定。保荐机构对公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目事项无异议。
特此公告。
北京阳光诺和药物研究股份有限公司董事会
2023年6月13日
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