普门科技:深圳普门科技股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告

证券代码：688389证券简称：普门科技公告编号：2023-030
深圳普门科技股份有限公司
关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股
票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月8日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。鉴于2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权中的9名激励对象及2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权中的7名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效。根据《公司2021年股票期权激励计划（草案）》《公司2022年股票期权激励计划（草案）》
的相关规定，董事会同意对2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权中的9名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计25.50万份予以注销，同意对
2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权中的7名激励对象已获授但尚
未行权的股票期权合计95.00万份予以注销。现将相关事项公告如下：
一、已履行的相关审批程序
（一）2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情
1/7形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具相关核查意见。
2、2021年9月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-045），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈实强先生作为征集人就2021年第四次临时股东大会审议的公司2021年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年9月18日至2021年9月27日，公司对本激励计划首次授予的激励对
象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到任何人对本次激励对象提出的异议。2021年9月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-046）。
4、2021年10月8日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
5、2021年10月11日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会
第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独
立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022年1月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留部分股票期权的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2/77、2022年8月19日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第
十六次会议，审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对公司2021年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权行权价格由
21.00元/股调整为20.822元/股，并于2022年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2022-036）。
8、2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票
期权第一个行权期的行权条件成就，决定取消49名离职激励对象激励资格并注销
其已获授但尚未行权的全部股票期权165.00万份。具体详见于2022年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳普门科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-038）《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》（公告编号：2022-039）。
9、2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司2021年、2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划的股票期权行权价格（首次和预留）由20.822元/股调整为
20.585元/股，决定取消9名离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的
全部股票期权25.5万份。同意公司2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权
第一个行权期的行权条件成就。具体详见公司于2023年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于调整2021年、2022年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2023-029）、《公司关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》（公告编号：2023-030）、《公司关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-031）。
（二）2022年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
3/71、2022年4月14日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议通
过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具相关核查意见。
2、2022 年 4 月 16 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-020），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈实强先生作为征集人就2021年年度股东大会审议的公司2022年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年4月17日至2022年4月26日，公司对本激励计划首次授予的
激励对象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到任何人对本次激励对象提出的异议。2022年4月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司监事会关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-021）。
4、2022年5月6日，公司召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
5、2022年5月9日，公司召开第二届董事会第十七次会议与第二届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司
4/7独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实
并发表了核查意见。
6、2023年4月26日，公司召开第二届董事会第二十次会议与第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由20.00元/股调整为19.822元/股，并于2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2023-018）。
7、根据《公司2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，在激励计
划经股东大会审议后，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。截至2023年5月13日，公司2022年股票期权激励计划预留的125万份股票期权自激励计划经2021年年度股东大会审议通过后超过12个月未明确激励对象，预留权益已经失效。具体内容详见公司于2023年5月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于 2022 年股票期权激励计划预留权益失效的公告》（公告编号：2023-019）。
8、2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司2021年、2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司2022年股票期权激励计划的股票期权行权价格由19.822元/股调整为19.585元/股，决定取消7名离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权95万份。同意公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件成就。具体详见公司于2023年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于调整 2021 年、2022 年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2023-029）、《公司关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》（公告编号：2023-030）、《公司关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-032）。
5/7二、本次注销部分股票期权的情况
根据《公司2021年股票期权激励计划（草案）》及《公司2022年股票期权激励计划（草案）》之“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的相关规定：“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘
用协议等情形，自离职之日起激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。激励对象离职前需要向公司支付完毕已行权股票期权所涉及的个人所得税。”
（一）注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的情况截至2023年6月8日，原激励对象中9名激励对象已离职。根据《公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，其未生效的股票期权自离职之日起失效，前述激励对象已获授尚未行权的股票期权25.50万份不得行权，拟由公司进行注销。公司董事会将根据公司2021年第四次临时股东大会授权按照相关规定办理本次股票期权注销的相关手续。
（二）注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的情况截至2023年6月8日，原激励对象中7名激励对象已离职。根据《公司2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，其未生效的股票期权自离职之日起失效，前述激励对象已获授尚未行权的股票期权95.00万份不得行权，拟由公司进行注销。公司董事会将根据公司2021年年度股东大会授权按照相关规定办理本次股票期权注销的相关手续。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、独立董事意见经核查，公司独立董事一致认为：公司本次注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权合计25.50万份、2022年股票期权激励计划首次授予部分
股票期权合计95.00万份，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、以及《公司2021年股票期权激励计划（草案）》《公司2022年股票期权激励计6/7划（草案）》的规定。本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，
不会影响公司2021年、2022年股票期权激励计划的实施，公司履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。因此，独立董事同意公司注销上述股票期权。
五、监事会意见
公司监事会核查后认为，公司本次因9名激励对象离职注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权合计25.50万份、因7名激励对象离职注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权合计95.00万份，符合《公司2021年股票期权激励计划（草案）》《公司2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司
2021年、2022年股票期权激励计划的实施，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
六、法律意见书的结论性意见
本所认为，截至本法律意见书出具日，本次价格调整、注销及行权事项已取得现阶段必要的授权和批准，本次价格调整、注销及行权事项符合《管理办法》《公司2021年激励计划（草案）》和《公司2022年激励计划（草案）》的有关规定；本次价格调整、注销及行权事项尚需按照《管理办法》及上海证券交易所的有关规定履行信息披露义务。
特此公告。
深圳普门科技股份有限公司董事会
2023年6月9日