海兰信:国泰君安证券股份有限公司关于北京海兰信数据科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于北京海兰信数据科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票
限售股份上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为
北京海兰信数据科技股份有限公司（以下简称“海兰信”、“公司”）以简易程
序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对海兰信2022年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下：
一、本次解除限售股份概况和股本变动情况
根据公司2022年4月11日召开的第五届董事会第二十七次会议、2022年6月14日召开的2021年年度股东大会、2022年8月25日召开的第五届董事会第三十六次
会议、2022年10月17日召开的第五届董事会第三十七次会议审议通过，并经中国证监会出具的《关于同意北京海兰信数据科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2022]3010号)同意注册，公司以简易程序向特定对象发行股票的最终发行对象为11名，发行价格为9.81元/股，发行股数为30581039股，本次发行募集资金总额299999992.59元，扣除各项发行费用人民币5981132.07元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币294018860.52元。2022年12月
13日，国泰君安将上述认购款项扣除承销费后的余额划转至公司指定的本次募集资金专户内。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达发行人账户情况进行了审验，并于2022年12月14日出具了致同验字（2022）第110C000783号《北京海兰信数据科技股份有限公司验资报告》。本次发行后，
公司总股本由693899186股增加至724480225股。
本次以简易程序向特定对象发行的股份已于2022年12月26日在深圳证券交
1易所创业板上市，限售期为6个月，限售期即将届满，为本次解除限售股份。
截至2023年6月14日，公司总股本724480225股，其中有限售条件的股份数量为96918008股，占公司股本总额比例为13.38%；无限售条件的股份数量为
627562217股，占公司总股本的86.62%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次解除股份限售的股东为：彭铁缆、财通基金管理有限公司、兴证全球基
金管理有限公司、安阳市厚德经贸有限责任公司、汪涓、诺德基金管理有限公司
、华夏基金管理有限公司、杜景玉、知行利他荣友稳健一期私募证券投资基金、
盈帆花友稳健1期私募证券投资基金、盈帆花友稳健2期私募证券投资基金。
上述股东在公司以简易程序向特定对象发行股票中作出的承诺如下：“本单位／本人参加此次贵公司创业板以简易程序向特定对象发行股票申购，根据《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定，同意本次认购所获股份自贵公司本次向特定对象发行新增股份上市首日起六个月内不进行转让。”截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为2023年6月26日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为30581039股，占总股本的4.22%。
3、本次解除限售股份的股东共计11名，共涉及54个证券账户。
4、本次解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股所持限售本次解除限本次实际可上市序号股东名称证券账户名称股份总数售股份数量流通股份数量
1彭铁缆彭铁缆203873520387352038735
2所持限售本次解除限本次实际可上市
序号股东名称证券账户名称股份总数售股份数量流通股份数量
中国工商银行股份有限公司-财通内
2需增长12个月定期开放混合型证券101936810193681019368
投资基金
财通基金－艾森得湘江一号私募证
3券投资基金－财通基金红旗1号单203874203874203874
一资产管理计划
财通基金－李仙华－财通基金天禧
4203874203874203874
定增128号单一资产管理计划
财通基金－艾森得湘江三号私募证
5券投资基金－财通基金星火3号单152905152905152905
一资产管理计划
财通基金－郭远志－财通基金安吉
6132518132518132518
66号单一资产管理计划
财通基金－中兵资产富兵5号私募
7证券投资基金－财通基金磐恒金汇1101937101937101937
号单一资产管理计划
财通基金－李海荣－财通基金安吉
8101937101937101937
515号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司
9－财通基金君享丰利单一资产管理754337543375433
财通基金管计划
理有限公司财通基金－南京银行－财通基金定
10417944179441794
增量化套利11号集合资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公司
11－财通基金君享永铭单一资产管理356773567735677
计划
财通基金－广发证券股份有限公司
12－财通基金定增量化对冲24号单一336393363933639
资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定
13265032650326503
增量化对冲13号集合资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定
14265032650326503
增量化套利29号集合资产管理计划
财通基金－胡梅－财通基金金兰1
15203872038720387
号单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司
16－财通基金君享丰硕定增量化对冲193681936819368
单一资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基金瑞
17193681936819368
通2号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金赣
18152901529015290
鑫定增量化对冲1号集合资产管理
3所持限售本次解除限本次实际可上市
序号股东名称证券账户名称股份总数售股份数量流通股份数量计划
财通基金－重信·开阳21005·财通定
增1号集合资金信托计划－财通基
19122321223212232
金定增量化对冲10号单一资产管理计划
财通基金－吉祥人寿保险股份有限
20公司－万能产品－财通基金玉泉978152905215290521529052
号单一资产管理计划
财通基金－易俊飞－财通基金雪峰1
21509684509684509684
号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-西南证券股份
22203874203874203874
有限公司
财通基金－盈阳二十三号私募证券
23投资基金－财通基金天禧定增盈阳4203874203874203874
号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证券投资
24基金－财通基金天禧定增盈阳3号203874203874203874
单一资产管理计划
财通基金－陆振军－财通基金国泰
25101937101937101937
同创1号单一资产管理计划
财通基金－王菅－财通基金安吉385
26101937101937101937
号单一资产管理计划
财通基金-黄聿成-财通基金理享1号
27101937101937101937
单一资产管理计划
财通基金－盈定十二号私募证券投
28资基金－财通基金天禧定增盈阳11101937101937101937
号单一资产管理计划
财通基金－楚恒国泰同享3号私募
29证券投资基金－财通基金国泰同享3101937101937101937
号单一资产管理计划
华夏基金－中信银行－华夏基金－
30448522448522448522
恒赢聚利1号集合资产管理计划
华夏基金－中泰资管 8131 号 FOF 单
31一资产管理计划－华夏基金－中泰1205912320591232059123
华夏基金管号单一资产管理计划
理有限公司中国工商银行股份有限公司-华夏磐
32利一年定期开放混合型证券投资基385321138532113853211
金
招商银行股份有限公司－华夏磐润
33148827714882771488277
两年定期开放混合型证券投资基金
34兴证全球基中国建设银行股份有限公司-兴全多509684509684509684
4所持限售本次解除限本次实际可上市
序号股东名称证券账户名称股份总数售股份数量流通股份数量金管理有限维价值混合型证券投资基金
公司中国工商银行股份有限公司-兴全可
35509684509684509684
转债混合型证券投资基金
兴全基金-兴业银行-兴业证券股份
36560652560652560652
有限公司
兴全基金-浦发银行-兴全睿众66号
37132518132518132518
集合资产管理计划
兴证全球基金-建设银行-兴证全球-
38173293173293173293
建信理财2号集合资产管理计划
兴证全球基金-兴业银行-兴证全球-
39112130112130112130
汇丰多策略1号集合资产管理计划
兴证全球基金-兴业银行-兴证全球-
40203872038720387
汇丰多策略2号集合资产管理计划
兴证全球基金-兴业银行-兴证全球-
41611626116261162
汇丰多策略5号集合资产管理计划安阳市厚德
42经贸有限责安阳市厚德经贸有限责任公司203873520387352038735
任公司
43汪涓汪涓203873520387352038735
诺德基金-华泰证券股份有限公司-
44诺德基金浦江120号单一资产管理142711514271151427115
计划
诺德基金-般胜优选7号私募证券投
45资基金-诺德基金浦江526号单一资101937101937101937
产管理计划
诺德基金-山西证券股份有限公司-
46诺德基金浦江580号单一资产管理203873203873203873
计划
诺德基金管诺德基金-易米基金定增100回报1
47 理有限公司 号 FOF 集合资产管理计划-诺德基金 101937 101937 101937
易米定增1号单一资产管理计划
诺德基金-磐厚蔚然-美好生活 13B私
48募证券投资基金-诺德基金浦江762101937101937101937
号单一资产管理计划
诺德基金-聚力财富进取3号私募证
49券投资基金-诺德基金浦江769号单509685096850968
一资产管理计划
诺德基金-杨文华-诺德基金浦江683
50509685096850968
号单一资产管理计划
51杜景玉杜景玉244648324464832446483
5所持限售本次解除限本次实际可上市
序号股东名称证券账户名称股份总数售股份数量流通股份数量知行利他荣
知行利他私募基金管理（北京）有限友稳健一期
52公司－知行利他荣友稳健一期私募203873520387352038735
私募证券投证券投资基金资基金北京盈帆资产管理有限
公司-盈帆北京盈帆资产管理有限公司-盈帆花
53203873520387352038735
花友稳健1友稳健1期私募证券投资基金期私募证券投资基金北京盈帆资产管理有限
公司-盈帆北京盈帆资产管理有限公司-盈帆花
54570853570853570853
花友稳健2友稳健2期私募证券投资基金期私募证券投资基金总计305810393058103930581039
四、本次解除限售前后公司的股本结构
本次股份解除限售并上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：
本次变动前本次变动本次变动后股份类型
数量(股)比例(%)（+-）数量(股)比例(%)
一、限售条件流通股9691800813.38-30581039663369699.16
高管锁定股651858479.00-651858479.00
首发后限售股305810394.22-30581039--
股权激励限售股11511220.16-11511220.16
二、无限售流通股62756221786.62+3058103965814325690.84
三、总股本724480225100.00-724480225100.00本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规章的要求；本
6次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规
章、有关规则和股东承诺。公司本次解除限售股份的股东严格履行了其作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）7（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京海兰信数据科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签字盖
章页）
保荐代表人签名：
张铎王立泉国泰君安证券股份有限公司
2023年6月日
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