方邦股份:关于2022年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告

证券代码：688020证券简称：方邦股份公告编号：2023-026
广州方邦电子股份有限公司
关于2022年股票期权激励计划
预留授予登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*股票期权预留授予登记数量：48万份。
*股票期权预留授予登记人数：18人。
* 股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股或/和公司从二
级市场回购的公司A股普通股（最终回购实施情况尚存在不确定性）根据2022年6月13日召开的广州方邦电子股份有限公司（以下简称“公司”或“方邦股份”）2022年第二次临时股东大会的授权，公司于2023年5月26日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2022年股票期权激励计划预留股票期权的议案》。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、上海证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，公司完成了2022年股票期权激励计划预留授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、2022年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2022年5月27日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过
了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于提请召开2022年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就2022年股票期权激励计划（以下简称
1“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股
东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于核实
公司的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2022年5月28日至2022年6月6日，公司将激励对象姓名和职务
通过公司公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年6月8日，公司披露了《监事会关于2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2022年6月13日，公司2022年第二次临时股东大会审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2022年7月11日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。
（五）2022年8月6日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，本次实际向68名激励对象首次授予股票期权192万份，行权价格为34元/份，期权简称为方邦股份期权，期权代码为1000000188、
1000000189。
（六）2023年5月26日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2022年股票期权激励计划预留股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核
2查意见，认为本激励计划的预留授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。
二、股票期权的实际授予情况
（一）预留授予日：2023年5月26日。
（二）预留授予数量：48万份。
（三）预留授予人数：18人。
（四）行权价格：34元/份。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股或/和公司从
二级市场回购的公司 A 股普通股（最终回购实施情况尚存在不确定性）。
（六）有效期、等待期与行权安排：
1、本激励计划有效期自股票期权首次授予之日至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销之日止，最长不超过72个月。
2、本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予之日至股票期权可行
权日之间的时间段。本激励计划首次及预留授予的股票期权分两次行权，对应的等待期分别为自股票期权相应授予之日起12个月、36个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
3、在可行权日内，若达到本激励计划规定的股票期权行权条件，激励对象
可在股票期权授予之日起满12个月、36个月后分两期行权。
本激励计划首次及预留授予的股票期权行权安排具体如下：
行权安排行权时间可行权比例自相应授予之日起12个月后的首个交易日至相
第一个行权期50%应授予之日起36个月内的最后一个交易日止自相应授予之日起36个月后的首个交易日至相
第二个行权期50%应授予之日起60个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
4、股票期权的行权条件
激励对象对已获授的股票期权进行行权，除满足与预留授予条件一致的相关要求外，必须同时满足如下条件：
3（1）公司层面业绩考核要求
预留授予股票期权的各年度公司层面业绩考核目标分别如下：
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B行权期
公司行权系数100%公司行权系数80%
2023年营业收入不低于6亿元；或2023年营业收入不低于4.8亿元；或
第一个行权期除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产品品营业收入不低于6000万元。营业收入不低于4800万元。
2024年营业收入不低于7亿元；或2024年营业收入不低于5.6亿元；或
第二个行权期除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产除屏蔽膜和锂电铜箔以外的其他产品
品营业收入不低于2亿元。营业收入不低于1.6亿元。
注：上述“营业收入”指标以经审计的合并报表的营业收入数值作为计算依据。
股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。如公司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（2）个人层面业绩考核要求
在公司业绩目标达成的条件下，激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，依据行权前最近一次考核结果确认行权比例。激励对象个人考核评价结果分为“优秀/良好”、“合格”、“不合格”三个等级，对应的可行权情况如下：
考核评级优秀/良好合格不合格
个人层面行权比例100%80%0
在公司业绩达到业绩考核目标 B（含）以上的前提下，激励对象当年实际行权的股票期权数量=个人当年计划行权的数量×公司行权比例×个人行权比例。
所有激励对象当期计划行权的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的，由公司注销。
（七）激励对象名单及授予情况：
占本激励计划预留授予股占预留授予预留授予日公序号姓名国籍职务票期权的数股票期权总司股本总额的量（万份）数的比例比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
董事长、总经理、
1苏陟中国1429.17%0.17%
核心技术人员
2李冬梅中国董事、副总经理612.50%0.07%
二、其他激励对象
4中层管理人员及核心骨干（16人）2858.33%0.35%
合计（18人）48100%0.60%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
2、本激励计划预留授予激励对象不包括独立董事、监事、外籍人员。
3、以上激励对象包括实际控制人苏陟先生和李冬梅女士（苏陟先生担任公司董事长、总经理、核心技术人员，李冬梅女士担任公司董事、副总经理），均属于公司重要管理者，在公司的战略规划、经营管理、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用。同时，两位公司实际控制人参与本激励计划有助于提升激励对象的参与积极性，并能更好地促进公司人才队伍的建设和稳定，从而有助于提升公司整体业绩、促进公司长远发展。因此，本激励计划将苏陟先生和李冬梅女士作为激励对象符合公司实际情况和发展需要，符合相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
三、本次授予股票期权的登记情况近日，本次激励计划股票期权预留授予已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成授予登记手续，登记具体情况如下：
1、股票期权登记数量：48万份；
2、股票期权名称：方邦股份期权；
3、股票期权代码：1000000377、1000000378。
四、本次授予后对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。本激励计划预留授予的股票期权对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。
董事会已确定本激励计划的预留授予日为2023年5月26日，根据预留授予日股票期权的公允价值确认激励成本，具体如下表所示：
预留授予股票期需摊销的总费用2023年2024年2025年2026年权数量（万份）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）
48867.84338.00316.96152.0060.88
注：上述结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与实际授予日、行权价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述费用摊销对公司经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
5本激励计划股票期权的成本将在公司经常性损益中列支。上述对公司财务
状况和经营成果的影响仅为测算数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
特此公告。
广州方邦电子股份有限公司董事会
2023年6月27日
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