康希诺:北京市竞天公诚律师事务所关于康希诺生物股份公司2022年年度股东大会的法律意见书

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北京市竞天公诚律师事务所
关于康希诺生物股份公司
2022年年度股东大会的
法律意见书
致：康希诺生物股份公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及中国证券监
督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）指派律师现场出席了康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）2022年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的相关事宜出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随其他公告文件一并提交上海证券交易所予以审核公告。
1本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会召集和召开的有关事实及公司提供的文件进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集程序
经本所律师查验，本次股东大会由公司董事会根据2023年6月2日召开的
公司第二届董事会第十三次临时会议决议召集。公司董事会于2023年6月3日以公告方式向全体股东发出《康希诺生物股份公司关于召开2022年年度股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。该会议通知中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、股东大会投票注意事项和出席会议对象等内容。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所律师见证，现场会议于2023年6月30日14点00分在中国天津市河东区卫国道
126号天津东凯悦酒店二层悦府厅1号宴会厅如期召开，本次会议由董事会召集。
本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2023年6月30日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内容一致，会议召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格
2（一）出席本次股东大会人员的资格
1、出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共57人，共计持有公司有表决权股份90073282股，占公司股份总数的36.46%，其中：
（1）根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的 A 股持股证明、股东代理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签名并出席本次股东大会的公司股东及股东代理人共11人，代表公司有表决权股份34603588股，占公司有表决权股份总数的30.2551%。
（2）根据上证所信息网络有限公司的上交所上市公司信息服务平台提供的
网络投票结果统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计
40人，代表公司有表决权股份数8747731股，占有表决权公司股份总数的
7.6484%。
（3）公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）
46人，代表公司有表决权股份数771694股，占公司股份总数的0.3124%。
2、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员
与本所律师列席了本次股东大会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及《公司章程》的前提下，本所律师认为，上述出席本次股东大会的人员资格合法有效，符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、行政法规、《股3东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次会议的表决程序
根据本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络投票相结合的方式进行投票。公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行了表决，按相关规定指定的股东代表、监事代表和律师共同计票、监票。上证所信息网络有限公司的上交所上市公司信息服务平台根据公司上传的现场投票结果，结合在该平台进行的网络投票结果，提供了本次股东大会的全部投票结果和全部表决情况的明细。
（二）本次会议的表决结果
本次股东大会审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于2022年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意43226220股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.7114%；反对115214股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2658%；弃权9885股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0228%。
2、审议通过《关于2022年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意43215595股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.6869%；反对122661股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2829%；弃权13063股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0301%。
3、审议通过《关于2022年年度报告及摘要的议案》
4表决情况：同意43223042股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.7041%；反对115214股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2658%；弃权13063股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0301%。
4、审议通过《关于2022年度财务决算报告与财务审计报告的议案》
表决情况：同意43226220股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.7114%；反对116414股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2685%；弃权8685股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0200%。
5、审议通过《关于2022年度利润分配方案的议案》
表决情况：同意43218773股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.6943%；反对123861股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2857%；弃权8685股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0200%。
其中，中小投资者的表决结果：同意639148股，占出席会议中小投资者所持股份的82.8240%；反对123861股，占出席会议中小投资者所持股份的
16.0505%；弃权8685股，占出席会议中小投资者所持股份的1.1254%。
6、审议通过《关于未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划的议案》
表决情况：同意43224242股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.7069%；反对112214股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2588%；弃权14863股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.0343%。
其中，中小投资者的表决结果：同意644617股，占出席会议中小投资者所持股份的83.5327%；反对112214股，占出席会议中小投资者所持股份的
514.5413%；弃权14863股，占出席会议中小投资者所持股份的1.9260%。
7、审议通过《关于聘请2023年度境内外审计机构及内部控制审计机构的议案》
表决情况：同意43194877股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.6391%；反对151154股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.3487%；弃权5288股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0122%。
其中，中小投资者的表决结果：同意615252股，占出席会议中小投资者所持股份的79.7275%；反对151154股，占出席会议中小投资者所持股份的
19.5873%；弃权5288股，占出席会议中小投资者所持股份的0.6852%。
8、审议通过《关于提请股东大会对公司董事会发行 A 股及/或 H 股进行一般性授权的议案》
表决情况：同意42997741股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.1844%；反对349312股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.8058%；弃权4266股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0098%。
其中，中小投资者的表决结果：同意418116股，占出席会议中小投资者所持股份的54.1816%；反对349312股，占出席会议中小投资者所持股份的
45.2656%；弃权4266股，占出席会议中小投资者所持股份的0.5528%。
9、审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
表决情况：同意43200702股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.6526%；反对146351股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.3376%；弃权4266股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0098%。
6其中，中小投资者的表决结果：同意621077股，占出席会议中小投资者所
持股份的80.4823%；反对146351股，占出席会议中小投资者所持股份的
18.9649%；弃权4266股，占出席会议中小投资者所持股份的0.5528%。
10、审议通过《关于提请股东大会给予董事会回购 H 股股份的一般性授权的议案》
表决情况：同意43271573股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.8160%；反对78658股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.1814%；弃权1088股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0025%。
其中，中小投资者的表决结果：同意691948股，占出席会议中小投资者所持股份的89.6661%；反对78658股，占出席会议中小投资者所持股份的
10.1929%；弃权1088股，占出席会议中小投资者所持股份的0.1410%。
11、审议通过《关于提请股东大会给予董事会回购 A 股股份的一般性授权的议案》
表决情况：同意43262910股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.7961%；反对84143股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.1941%；弃权4266股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0098%。
其中，中小投资者的表决结果：同意683285股，占出席会议中小投资者所持股份的88.5435%；反对84143股，占出席会议中小投资者所持股份的
10.9037%；弃权4266股，占出席会议中小投资者所持股份的0.5528%。
12、审议通过《关于发行境内外债务融资工具的一般性授权的议案》
表决情况：同意42707754股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的98.5155%；反对642477股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
1.4820%；弃权1088股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0025%。
7其中，中小投资者的表决结果：同意128129股，占出席会议中小投资者所
持股份的16.6036%；反对642477股，占出席会议中小投资者所持股份的
83.2554%；弃权1088股，占出席会议中小投资者所持股份的0.1410%。
13、审议通过《关于2023年度新增/续期银行授信额度的议案》
表决情况：同意43216358股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.6887%；反对133872股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.3088%；弃权1089股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0025%。
14、审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
表决情况：同意43231468股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.7235%；反对115585股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2666%；弃权4266股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0098%。
其中，中小投资者的表决结果：同意651843股，占出席会议中小投资者所持股份的84.4691%；反对115585股，占出席会议中小投资者所持股份的
14.9781%；弃权4266股，占出席会议中小投资者所持股份的0.5528%。
15、审议通过《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》
表决情况：同意43225410股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.7096%；反对124821股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2879%；弃权1088股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0025%。
8四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的
人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份。
（以下无正文）9（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于康希诺生物股份公司2022年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页〉
律师事务所负责人：
经办律师：＼见纠》走温国宁
2023年6月30日