*ST蓝盾:2023年第二季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300297 证券简称：*ST蓝盾 公告编号：2023-082
债券代码：123015债券简称：蓝盾转债
蓝盾信息安全技术股份有限公司
2023年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”）股票及可转换公
司债券（以下简称“蓝盾转债”或“可转债”）进入退市整理期的起始日为2023年7月10日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2023年7月
28日。公司股票及可转债于退市整理期届满的次一交易日摘牌并终止上市。
2.2023年第二季度，共有20张“蓝盾转债”完成转股（票面金额共计2000元人民币），合计转股数为1480股。
3.截至2023年第二季度末，公司剩余可转债为999948张，剩余票面总金
额为9999.48万元人民币，可转债最新的转股价格为0.84元/股。结合公司目前的资金状况，公司预计可转债2023年付息事项（第五年利息，票面利率为1.8%）存在违约风险。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，公司现将2023年第二季度“蓝盾转债”转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、“蓝盾转债”发行上市概况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2018]1063号”文核准，公司于2018年8月13日公开发行了538万张可转债，每张面值100元，发行总额53800万元，期限6年。经深圳证券交易所同意，公司可转债已于2018年9月13日在深圳证券交易所挂牌交易上市，债券简称“蓝盾转债”，债券代码“123015”。
根据相关规定和公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司本次发行的“蓝盾转债”自2019年2月
18日起可转换为公司股份，初始转股价格为7.89元/股。
二、转股价格历次调整情况
1.鉴于公司股票已经出现任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘
价低于当期转股价格的85%（7.89元/股×85%=6.7065元/股），为优化公司资本结构、支持公司的长期发展，公司于2018年12月10日召开2018年第六次临时股东大会及第四届董事会第九次（临时）会议，审议通过了向下修正“蓝盾转债”转股价格的相关议案，决定自2018年12月11日起将“蓝盾转债”转股价格由原7.89元/股向下修正为5.82元/股。
2.因公司实施2018年年度权益分派方案：以权益分派股权登记日（2019年7月18日）总股本1249720007股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.319895元（含税）。根据公司《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“蓝盾转债”的转股价格调整为5.79元/股（P1=P0-D=5.82-0.0319895=5.79 元/股），具体内容详见公司于 2019 年 7 月 12日披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（编号2019-071）。
3.鉴于公司股票已经出现任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘
价低于当期转股价格的85%（即4.95元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条件。公司于2022年7月29日召开2022年第三次临时股东大会及第五届董事会第十次（临时）会议，审议通过了向下修正“蓝盾转债”转股价格的相关议案，决定自2022年8月1日起将“蓝盾转债”转股价格向下修正为2.38元/股。
4.鉴于公司股票已经出现任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘
价低于当期转股价格的85%的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条件。公司于2023年1月31日召开2023年第一次临时股东大会及第五届董事会第十七次（临时）会议，审议通过了向下修正“蓝盾转债”转股价格的相关议案，决定自2023年2月2日起将“蓝盾转债”转股价格向下修正为1.35元/股。5.鉴于公司股票已经出现任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条件。公司于2023年5月8日召开2023年第二次临时股东大会及第五届董事会第二十次（临时）会议，审议通过了向下修正“蓝盾转债”转股价格的相关议案，决定自2023年5月9日起将“蓝盾转债”转股价格向下修正为0.84元/股。
三、“蓝盾转债”转股及股份变动情况
2023年第二季度，“蓝盾转债”因转股减少20张，转股数量为1480股；
截至2023年6月30日，“蓝盾转债”剩余999948张，剩余可转债金额为9999.48万元人民币。
公司2023年第二季度股份变动情况如下：
本次变动前本次变动后本期变动数量
股份性质（2023年3月31日）（2023年6月30日）
（股）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）
一、有限售条件股份20550000.16020550000.16
高管锁定股450000.000450000.00
股权激励限售股20100000.16020100000.16
二、无限售条件股份124743282399.84+1480124743430399.84
三、总股本1249487823100.00+14801249489303100.00
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“020-85639340”进行咨询。
五、备查文件
1.《按股份性质统计的股本结构表》。
特此公告。
蓝盾信息安全技术股份有限公司董事会
2023年7月3日