瑞泰科技:关于修订募集资金专项存储及使用管理办法部分条款的公告

证券代码：002066证券简称：瑞泰科技公告编号：2023-036
瑞泰科技股份有限公司
关于修订募集资金专项存储及使用管理办法部分条款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月30日召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于修订公司部分条款的议案》，并同意将本议案提交公司2023年第一次临时股东大会审议。修订前后的内容如下表所示：
修订前修订后
第一条为了规范瑞泰科技股份有第一条为了规范瑞泰科技股份有
限公司（以下简称“公司”）募集资金限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理，提高募集资金使用效率，根据的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票共和国证券法》《上市公司监管指引第上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深2号——上市公司募集资金管理和使圳证券交易所上市公司自律监管指引用的监管要求》《深圳证券交易所股票第1号——主板上市公司规范运作》等上市规则》（以下简称《上市规则》）《深相关法律、法规的规定，结合公司实际圳证券交易所上市公司自律监管指引情况，特制定本办法。第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。
第二条本办法所称募集资金是指第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开公司通过发行股票及其衍生品种，向投发行股票、配股、增发、发行可转换公资者募集并用于特定用途的资金。
司债券等）以及非公开发行股票向投资本办法所称超募资金是指实际募者募集并用于特定用途的资金。集资金净额超过计划募集资金金额的部分。证券代码：002066证券简称：瑞泰科技公告编号：2023-036修订前修订后
第五条公司董事会应当确保本办第五条公司董事会应当确保本办法的有效实施。法的有效实施。公司应当审慎使用募集募集资金投资项目通过公司的子资金，保证募集资金的使用与发行申请公司或公司控制的其他企业实施的，公文件的承诺相一致，不得随意改变募集司应当确保该子公司或控制的其他企资金的投向。上市公司应当真实、准确、业遵守本办法的规定。完整地披露募集资金的实际使用情况。
出现严重影响募集资金投资计划正常
进行的情形时，应当及时公告。
募集资金投资项目通过公司的子
公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的规定。
第六条保荐机构及其保荐代表人第六条保荐人及其保荐代表人或或者独立财务顾问在持续督导期间应者独立财务顾问在持续督导期间应当当对公司募集资金管理事项履行保荐对公司募集资金管理事项履行保荐职职责，有权按照《证券发行上市保荐业责，有权按照《证券发行上市保荐业务务管理办法》、《深圳证券交易所上市公管理办法》、《深圳证券交易所上市公司司自律监管指引第13号——保荐业务》自律监管指引第13号——保荐业务》及本办法的规定进行公司募集资金管及本办法的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。理的持续督导工作。
第七条公司募集资金应当存放于第七条公司应当审慎选择商业银董事会决定的专项账户（以下简称“专行并开设募集资金专项账户(以下简称户”）集中管理，募集资金专户数量不专户)，募集资金应当存放于经董事会得超过募集资金投资项目的个数。批准设立的专户集中管理，专户不得存公司应在年度报告中披露募集资放非募集资金或者用作其他用途。
金专户数量，设置多个募集资金专户募集资金专户数量不得超过募集的，公司应说明原因，并提出保证高效资金投资项目的个数。公司存在两次以使用募集资金、有效控制募集资金安全上融资的，应当分别设置募集资金专证券代码：002066证券简称：瑞泰科技公告编号：2023-036修订前修订后的措施。户。超募资金也应当存放于募集资金专户管理。
……
第八条公司应当在募集资金到位第八条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务后一个月内与保荐人或者独立财务顾顾问、存放募集资金的商业银行（以下问、存放募集资金的商业银行（以下简简称“商业银行”）签订三方监管协议称“商业银行”）签订三方监管协议（以（以下简称“协议”）。协议至少应当包下简称“协议”）。协议至少应当包括下括下列内容：列内容：
（一）公司应当将募集资金集中存（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；放于专户；
（二）募集资金专户账号、该专户（二）募集资金专户账号、该专户
涉及的募集资金项目、存放金额；涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）公司一次或者12个月内累（三）公司一次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元计从专户中支取的金额超过5000万元
人民币或者募集资金净额的20%的，公人民币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构司及商业银行应当及时通知保荐人或或者独立财务顾问；者独立财务顾问；
（四）商业银行每月向公司出具银（四）商业银行每月向公司出具银
行对账单，并抄送保荐机构或者独立财行对账单，并抄送保荐人或者独立财务务顾问；顾问；
（五）保荐机构或者独立财务顾问（五）保荐人或者独立财务顾问可可以随时到商业银行查询专户资料；以随时到商业银行查询专户资料；
（六）保荐机构或者独立财务顾问（六）保荐人或者独立财务顾问的
的督导职责、商业银行的告知及配合职督导职责、商业银行的告知及配合职
责、保荐机构或者独立财务顾问和商业责、保荐人或者独立财务顾问和商业银银行对公司募集资金使用的监管方式；行对公司募集资金使用的监管方式；
（七）公司、商业银行、保荐机构（七）公司、商业银行、保荐人或证券代码：002066证券简称：瑞泰科技公告编号：2023-036修订前修订后
或者独立财务顾问的权利、义务和违约者独立财务顾问的权利、义务和违约责责任；任；
（八）商业银行三次未及时向保荐（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或人或者独立财务顾问出具对账单或者
者通知专户大额支取情况，以及存在未通知专户大额支取情况，以及存在未配配合保荐机构或者独立财务顾问查询合保荐人或者独立财务顾问查询与调
与调查专户资料情形的，公司可以终止查专户资料情形的，公司可以终止协议协议并注销该募集资金专户。并注销该募集资金专户。
公司应当在上述协议签订后及时公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。公告协议主要内容。
上述协议在有效期届满前提前终上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。时公告。
第九条公司通过控股子公司实施第九条公司通过控股子公司实施
募投项目的，应当由公司、实施募投项募集资金投资项目的，应当由公司、实目的控股子公司、商业银行和保荐机构施募集资金投资项目的控股子公司、商
或独立财务顾问共同签署协议，公司及业银行和保荐人或独立财务顾问共同其控股子公司应当视为共同一方。签署协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
第十二条公司募集资金投资项目第十二条公司募集资金原则上应
不得为持有交易性金融资产和可供出当用于公司的主营业务，不得用于证券售的金融资产、借予他人、委托理财等投资、衍生品交易等高风险投资或者为
财务性投资，不得直接或者间接投资于他人提供财务资助，也不得直接或者间以买卖有价证券为主要业务的公司。接投资于以买卖有价证券为主要业务公司不得将募集资金用于质押、委的公司。
托贷款或其他变相改变募集资金用途公司不得将募集资金用于质押、委的投资。托贷款或其他变相改变募集资金用途证券代码：002066证券简称：瑞泰科技公告编号：2023-036修订前修订后的投资。
第十五条募集资金投资项目出现第十五条募集资金投资项目出现
以下情形的，公司应当对该项目的可行以下情形之一的，公司应当对该项目的性、预计收益等进行检查，决定是否继可行性、预计收益等进行检查并重新进续实施该项目并在最近一期定期报告行论证，决定是否继续实施该项目并中披露项目的进展情况、出现异常的原在最近一期定期报告中披露项目的进因以及调整后的募集资金投资计划（如展情况、出现异常的原因，需要调整募有）：集资金投资计划的，应当同时披露调整
（一）募集资金投资项目涉及的市后的募集资金投资计划：
场环境发生重大变化的；（一）募集资金投资项目涉及的市
（二）募集资金投资项目搁置时间场环境发生重大变化的；
超过一年的；（二）募集资金投资项目搁置时间
（三）超过前次募集资金投资计划超过一年的；
的完成期限且募集资金投入金额未达（三）超过最近一次募集资金投资
到相关计划金额50%的；计划的完成期限且募集资金投入金额
（四）其他募集资金投资项目出现未达到相关计划金额50%的；
异常的情形。（四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。
第二十三条公司全部募集资金项第二十三条公司全部募集资金项
目完成前，因部分募集资金项目终止或目完成前，因项目终止出现节余资金，者部分募集资金项目完成后出现节余将部分募集资金用于永久补充流动资资金，将部分募集资金用于永久补充流金的，应当符合以下要求：
动资金的，应当符合以下要求：…………
第二十四条公司应当根据实际生第二十四条公司应当根据实际生
产经营需求，提交董事会或者股东大会产经营需求，提交董事会或者股东大会审议通过后，按照以下先后顺序有计划审议通过后，按照以下先后顺序有计划地使用超募资金：地使用超募资金：证券代码：002066证券简称：瑞泰科技公告编号：2023-036修订前修订后
（一）补充募投项目资金缺口；（一）补充募集资金投资项目资金
……缺口；
……
第三十三条公司拟将募投项目第三十三条公司拟将募集资金对外转让或置换的（募投项目在公司实投资项目对外转让或置换的（募集资金施重大资产重组中已全部对外转让或投资项目在公司实施重大资产重组中置换的除外），应当在提交董事会审议已全部对外转让或置换的除外），应当后2个交易日内公告以下内容：在提交董事会审议后2个交易日内公告
（一）对外转让或置换募投项目的以下内容：
具体原因；（一）对外转让或置换募集资金投
（二）已使用募集资金投资该项目资项目的具体原因；
的金额；（二）已使用募集资金投资该项目
（三）该项目完工程度和实现效的金额；
益；（三）该项目完工程度和实现效
（四）换入项目的基本情况、可行益；
性分析和风险提示（如适用）；（四）换入项目的基本情况、可行
（五）转让或置换的定价依据及相性分析和风险提示（如适用）；
关收益；（五）转让或置换的定价依据及相
（六）独立董事、监事会、保荐机关收益；
构或者独立财务顾问对转让或置换募（六）独立董事、监事会、保荐人投项目的意见；或者独立财务顾问对转让或置换募集
（七）转让或置换募投项目尚需提资金投资项目的意见；
交股东大会审议的说明；（七）转让或置换募集资金投资项
（八）深交所要求的其他内容。目尚需提交股东大会审议的说明；
公司应充分关注转让价款收取和（八）深交所要求的其他内容。
使用情况、换入资产的权属变更情况公司应充分关注转让价款收取和
及换入资产的持续运行情况。使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况。证券代码：002066证券简称：瑞泰科技公告编号：2023-036修订前修订后修订后内容为新增条款第三十四条公司经股东大会批准变更可转换公司债券募集资金投资项目的，公司应当在股东大会通过后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有
人一次回售的权利，有关回售公告至少发布三次。其中，在回售实施前、股东大会决议公告后五个交易日内至少发布一次，在回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告的发布时间视需要而定。
第三十五条公司会计部门应当对第三十六条公司会计部门应当对
募集资金的使用情况设立台账，详细记募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。目的投入情况。
公司内部审计部门应当至少每季公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结一次，并及时向审计和风险委员会报告果。检查结果。
公司审计委员会认为公司募集资公司审计和风险委员会认为公司
金管理存在违规情形、重大风险或者内募集资金管理存在违规情形、重大风险部审计部门没有按前款规定提交检查或者内部审计部门没有按前款规定提
结果报告的，应当及时向董事会报告。交检查结果报告的，应当及时向董事会董事会应当在收到报告后2个交易日内报告。董事会应当在收到报告后2个交向深交所报告并公告。易日内向深交所报告并公告。
该议案尚需提交公司2023年第一次临时股东大会审议批准，自本次股东大会审议通过之日起生效。
修订后的《募集资金专项存储及使用管理办法》全文于本公告日在巨潮资讯证券代码：002066证券简称：瑞泰科技公告编号：2023-036网（www.cninfo.com.cn）上披露。
特此公告。
瑞泰科技股份有限公司董事会
2023年7月1日