*ST富吉:北京云亭律师事务所关于北京富吉瑞光电科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会的法律意见书

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北京富吉瑞光电科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见书
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2023年第一次临时股东大会的
法律意见书
云亭律字[2023]第20230704-01号
致：北京富吉瑞光电科技股份有限公司
北京富吉瑞光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于2023年7月4日在北京市顺义区空港工业园B区融慧园25-4号楼北京富吉瑞光电科技股份有限公司会议室召开。北京云亭律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会会议。本所指派的律师对本次股东大会进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》以及《北京富吉瑞光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了《北京富吉瑞光电科技股份有限公司第一届董事会第三十六次会议决议》《北京富吉瑞光电科技股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）
以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
1本所及经办律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随
同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第一届董事会于2023年6月16日召开第三十六次会议做出决议召集本次
股东大会，并于2023年6月17日以公告形式通过指定信息披露媒体上海证券交易所网站公布了《北京富吉瑞光电科技股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》。公司董事会已于本次股东大会召开前15日以公告方式通知全体股东，前述公告中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2023年7月4日在北京市顺义区空港工业园B区融慧园25-4号楼北京富吉
瑞光电科技股份有限公司会议室召开，由董事长黄富元主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、9:30-
11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开
当日9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《召开股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格本所律师查验了公司提供的中国证券登记结算中心有限责任公司上海分公
司出具的公司全体股东名册、与会人员签署的《签到表》及与会人员资料，参加
2本次股东大会的人员情况如下：
1、出席本次现场会议的股东及股东代理人共11名，代表14名股东，均
为2023年6月28日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登
记在册的公司股东或者其授权代表，所持股份总数47466245股，占公司有表决权总股份的62.46%。
2、汇总上证所信息网络有限公司提供的数据，参与本次会议现场及网络投
票的股东、股东代表及股东代理人共16名，代表公司有表决权的股份数
48402857股，占公司有表决权股份总数的63.6879%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称“中小投资者”）共7人，代表有表决权股份
12469153股，占公司股份总数的16.4068%。
（二）本次股东大会的召集人本次股东大会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1.《关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》
1.01《关于选举黄富元先生担任第二届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%，其中，中小投资者表决结果为：同意12437645票，占出席本次会议中小投资者所持有的表决权股份总数的99.7473%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
1.02《关于选举赵寅先生担任第二届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%，其中，中小投资者表决结果为：同意12437645票，占出席
3本次会议中小投资者所持有的表决权股份总数的99.7473%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
1.03《关于选举季云松先生担任第二届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%，其中，中小投资者表决结果为：同意12437645票，占出席本次会议中小投资者所持有的表决权股份总数的99.7473%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
1.04《关于选举李宜斌先生担任第二届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%，其中，中小投资者表决结果为：同意12437645票，占出席本次会议中小投资者所持有的表决权股份总数的99.7473%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
1.05《关于选举周静女士担任第二届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%，其中，中小投资者表决结果为：同意12437645票，占出席本次会议中小投资者所持有的表决权股份总数的99.7473%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
1.06《关于选举华石先生担任第二届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%，其中，中小投资者表决结果为：同意12437645票，占出席本次会议中小投资者所持有的表决权股份总数的99.7473%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
2.《关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案》
42.01《关于选举凌永平先生担任第二届董事会独立董事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%，其中，中小投资者表决结果为：同意12437645票，占出席本次会议中小投资者所持有的表决权股份总数的99.7473%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
2.02《关于选举廖宁放先生担任第二届董事会独立董事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%，其中，中小投资者表决结果为：同意12437645票，占出席本次会议中小投资者所持有的表决权股份总数的99.7473%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
2.03《关于选举王慧女士担任第二届董事会独立董事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%，其中，中小投资者表决结果为：同意12437645票，占出席本次会议中小投资者所持有的表决权股份总数的99.7473%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
3.《关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案》
3.01《关于选举陈德智先生担任第二届监事会非职工代表监事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
3.02《关于选举陈德光先生担任第二届监事会非职工代表监事的议案》
表决情况：同意48371349票，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的99.9349%。
根据累积投票制计算，表决结果：通过
5本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进
行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。对相关议案的中小投资者表决情况单独计票。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经核查，本次股东大会对上述议案进行表决时，同意票数符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
相关规定；本次股东大会审议的事项与公告《召开股东大会通知》中所载明的事项相符，本次股东大会会议未对《召开股东大会通知》中未列明或不符合《公司章程》的提案进行表决，出席本次会议的股东对表决结果未提出异议。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会会
议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书一式四份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（本页以下无正文）
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