中国东航:中国东方航空股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

中国东方航空股份有限公司
China Eastern Airlines Co. Ltd.证券代码：600115证券简称：中国东航公告编号：2023-034
中国东方航空股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
2277904327股。
本次股票上市流通总数为2277904327股。
*本次股票上市流通日期为2023年7月12日。
一、本次限售股上市类型
中国东方航空股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的类型为非公
开发行 A 股股票限售股。
（一）非公开发行核准情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国东方航空股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2995号）核准，公司向中国东方航空集团有限公司（以下简称“中国东航集团”）在内的20名发行对象非
公开发行境内上市人民币普通股 A 股 3416856492 股（以下简称“本次发行”），发行价格为人民币4.39元/股。
（二）股份登记及限售安排本次发行新增股份已于2023年1月12日在中国证券登记结算有限责任公司中国东方航空股份有限公司
China Eastern Airlines Co. Ltd.上海分公司办理完毕股份登记、托管及限售手续。新增股份数量为3416856492股，中国东航集团认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其余发行对象认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起6个月内不得转让。获配投资者名单及具体配售结果如下：
限售期
序号发行对象获配股数（股）获配金额（元）
（月）
1中国东航集团11389521655000000004.3518
2 UBS AG 358314350 1572999996.50 6
中国国有企业混合所有制改革基金有
33416856491499999999.116
限公司
4中国航空油料集团有限公司227790432999999996.486
5国家开发投资集团有限公司182232346799999998.946
6中移资本控股有限责任公司161025065706900035.356
7国泰君安资产管理（亚洲）有限公司136059225597299997.756
8中航工业产融控股股份有限公司113872437499899998.436
9广发基金管理有限公司103644646454999995.946
10中船资本控股（天津）有限公司102505694449999996.666
11诺德基金管理有限公司78974943346699999.776
12中铁十八局集团有限公司68337129299999996.316
13上海联和投资有限公司68337129299999996.316
14长城财富保险资产管理股份有限公司56947608249999999.126
15广发证券股份有限公司50113895219999999.056
16中欧基金管理有限公司45831435201199999.656
17济南江山投资合伙企业（有限合伙）45558086199999997.546
18泰康资产管理有限责任公司45558086199999997.546
19吕强45558086199999997.546
20中国物流集团资产管理有限公司45558086199999997.546
合计341685649214999999999.88-
除中国东航集团外，其余发行对象认购的本次非公开发行限售股预计将于
2023年7月12日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况中国东方航空股份有限公司
China Eastern Airlines Co. Ltd.公司本次非公开发行新增的股份3416856492股于2023年1月12日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成后，公司总股本由18874440078股增加至22291296570股。
除上述事项外，公司自本次非公开发行限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他导致股本数量变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行除中国东航集团外的全部发行对象，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让。除此之外，该等股东无其他特别承诺。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）对公司本次非
公开发行 A 股股票限售股解禁上市流通的事项进行了认真核查。经核查，保荐机构中金公司发表核查意见如下：
本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、法规、规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票
中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。中国东方航空股份有限公司China Eastern Airlines Co. Ltd.六、本次限售股上市流通情况本次限售股上市流通数量为2277904327股；
本次限售股上市流通日期为2023年7月12日；
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股占持有限售股数本次上市流通剩余限售股序号股东名称公司总股本比量（股）数量（股）数量（股）例（%）
1 UBS AG 358314350 1.61 358314350 0
中国国有企业混合所有制改革基
23416856491.533416856490
金有限公司
3中国航空油料集团有限公司2277904321.022277904320
4国家开发投资集团有限公司1822323460.821822323460
5中移资本控股有限责任公司1610250650.721610250650
国泰君安资产管理（亚洲）有限公
61360592250.611360592250
司
7中航工业产融控股股份有限公司1138724370.511138724370
8广发基金管理有限公司1036446460.461036446460
9中船资本控股（天津）有限公司1025056940.461025056940
10诺德基金管理有限公司789749430.35789749430
11中铁十八局集团有限公司683371290.31683371290
12上海联和投资有限公司683371290.31683371290
长城财富保险资产管理股份有限
13569476080.26569476080
公司
14广发证券股份有限公司501138950.22501138950
15中欧基金管理有限公司458314350.21458314350济南江山投资合伙企业（有限合
16455580860.20455580860
伙）
17泰康资产管理有限责任公司455580860.20455580860
18吕强455580860.20455580860
19中国物流集团资产管理有限公司455580860.20455580860
合计227790432710.2222779043270
本次限售股上市流通情况表：中国东方航空股份有限公司
China Eastern Airlines Co. Ltd.序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1向特定对象发行22779043276
合计22779043276
七、股本变动结构表
本次限售股上市流通后，将导致公司有限售条件的股份减少2277904327股，股本变动如下：
股份类别变动前（股）变动数（股）变动后（股）
有限售条件的流通股5911787367-22779043273633883040无限售条件的流通股16379509203227790432718657413530股份合计22291296570022291296570特此公告。
中国东方航空股份有限公司董事会
2023年7月6日