上声电子:东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司部分募投项目延期的核查意见

东吴证券股份有限公司关于
苏州上声电子股份有限公司部分募投项目延期的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州上
声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”、“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定履行持续督导职责，对上声电子本次部分募集资金投资项目延期的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823号）核准，上声电子向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4000万股，每股发行价格为 7.72元，募集资金总额为人民币
30880.00万元，扣除各项发行费用人民币5028.88万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币25851.12万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第 61368955_I01号《验资报告》。
公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司于2021年4月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目情况
截至2023年5月31日，公司募集资金的具体使用情况如下：
单位：万元原计划序拟投入募集资金截至2023年5月31日累计项目名称达到预定可使号金额投入募集资金金额用状态日期
1原计划
序拟投入募集资金截至2023年5月31日累计项目名称达到预定可使号金额投入募集资金金额用状态日期
1扩产扬声器项目13000.008202.992023年6月
2扩产汽车电子项目8000.008211.622023年6月
3补充流动资金4851.124856.48—
合计25851.1221271.09—
注：扩产汽车电子项目、补充流动资金项目募集资金专项账户产生收益并已投入项目使用，因此累计投入金额超过该项目投资总额。
三、本次募投项目延期的具体情况
（一）本次募投项目延期概况
公司结合目前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：
原计划达到延期后达到序号募投项目名称预定可使用状态日期预定可使用状态日期
1扩产扬声器项目2023年6月2023年9月
（二）本次募投项目延期原因
随着下游客户需求的不断提升，公司为实现产线自动化的最优方案，前期对生产线的设计、搭建、设备的选购、自动化实现方式等进行了反复论证、改进，目前公司已完成全部产线主体的搭建，首条产线已投入试运行，剩余产线后续设备的安装、调试、试运行工作等将稳步推进。本项目自动化产线系公司结合自身经验，自主设计开发，无同类先例可循。因此公司本着节约投资，优化设计的目的，审慎决策设计与采购方案。首条产线试运营后，公司将对试运营的结果进行进一步验证评估，将优化经验及时应用到后续搭建的产线上，该过程尚需要一定时间。
因此经过综合分析与审慎评估，公司董事会决定将募投项目“扩产扬声器项目”达到预订可使用状态的时间延长至2023年9月30日。
四、本次募投项目延期对公司的影响
2本次公司对上述募投项目的延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次调整不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。
五、本次募投项目延期的审议程序公司于2023年7月3日召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司独立董事已就该事项发表了明确同意的独立意见。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：上声电子本次募集资金投资项目延期事宜已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规和公司制度等规定要求。本次募投项目延期事宜仅涉及募投项目达到预计可使用状态日期的变化，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司及股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定。
综上，保荐机构对上声电子本次募集资金投资项目延期事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司部分募投项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
章龙平崔鹏飞东吴证券股份有限公司年月日
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