中航光电:关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：002179证券简称：中航光电公告代码：2023-043号
中航光电科技股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为7427015股，占公司总股本的0.3503%。
2、本次申请解除股份限售的股东共2名，涉及证券账户数量为2户，发行时承
诺的限售期为18个月。
3、本次解除限售股份的上市流通日为2023年7月17日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中航光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3707号），中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向11名特定对象非公开发行股票35576016股，本次非公开发行新增股份于2022年1月17日在深圳证券交易所上市。
本次非公开发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
截至本公告披序获配股数锁定期发行对象名称配售对象证券账户名称露日解号（股）（月）除限售情况
1中国航空科技工业股份有限公司中国航空科技工业股份有限公司209270618未解除
2中航产业投资有限公司中航产业投资有限公司198807118未解除
国华军民融合产业发展基金管理国华军民融合产业发展基金（有
3有限公司－国华军民融合产业发47085906已解除限合伙）
展基金（有限合伙）国家制造业转型升级基金股份有国家制造业转型升级基金股份有
418311236已解除
限公司限公司截至本公告披序获配股数锁定期发行对象名称配售对象证券账户名称露日解号（股）（月）除限售情况叙永金舵股权投资基金管理有限泸州金宏壹号投资基金合伙企业
5公司-泸州金宏壹号投资基金合伙20403896已解除（有限合伙）企业（有限合伙）
贵州铁路发展基金管理有限公司贵州铁路发展基金管理有限公司-
6-贵州铁路人保壹期壹号股权投贵州铁路人保壹期壹号股权投资16218476已解除
资基金中心（有限合伙）基金中心（有限合伙）洛阳制造业高质量发展基金（有洛阳创业投资有限公司-洛阳制造
720927066已解除限合伙）业高质量发展基金（有限合伙）
华泰证券资管－山东铁路发展基
金有限公司－华泰资管山投定增汇利1号单一资产管理计划209270已解除
(华泰资管山投定增汇利1号单一
资产管理计划)
华泰证券资管－江苏省信用再担
保集团投资有限公司－华泰资管尊享定增汇利1号单一资产管理
26159已解除
计划
(华泰资管尊享定增汇利1号单一
资产管理计划)
华泰证券资管－建信理财“诚益”定增主题固收类封闭式理财产品
2020年第5期－华泰资管建信理
华泰证券（上海）资产管理有限10463已解除
8财1号单一资产管理计划6
公司
(华泰资管建信理财1号单一资产
管理计划)
华泰证券资管－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品2020
年第9期－华泰资管建信理财2号
7848已解除
单一资产管理计划
(华泰资管建信理财2号单一资产
管理计划)
华泰证券资管－建信理财“诚鑫”多元配置混合类封闭式产品2020
年第10期－华泰资管建信理财3
7848已解除
号单一资产管理计划
(华泰资管建信理财3号单一资产
管理计划)截至本公告披序获配股数锁定期发行对象名称配售对象证券账户名称露日解号（股）（月）除限售情况
华泰证券资管－中国银行－华泰中银定增汇利1号集合资产管理计划1046353已解除
(华泰中银定增汇利1号集合资产
管理计划)
南方工业航电股权投资（天津）南方工业航电股权投资（天津）合
931390606已解除
合伙企业（有限合伙）伙企业（有限合伙）
10国新投资有限公司国新投资有限公司63827566已解除
国家军民融合产业投资基金有限国家军民融合产业投资基金有限
1183708276已解除
责任公司责任公司
合计35576016--注：序号3-序号11发行对象解除限售情况详见公司2022年7月14日披露的《关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告》（公告代码：2022-042号）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行股票前公司总股本为1099945053股，发行后公司总股本变更为1135521069股，截至本公告披露日，公司股本数量变化情况如下：
1、2022年3月23日，因回购注销限制性股票74669股，公司总股本由
1135521069股变更为1135446400股；
2、2022年6月13日，因实施2021年年度权益分派，向全体股东每10股派发
现金红利5.50元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股，公司总股本由1135446400股增加至1589624960股；
3、2022年 12月 27日，因公司授予完成 A股限制性股票激励计划(第三期)限制
性股票41383200股，公司总股本由1589624960股增加至1631008160股；
4、2023年3月7日，因回购注销限制性股票203272股，公司总股本由
1631008160股变更为1630804888股；
5、2023年5月16日，因实施2022年年度权益分派，向全体股东每10股派发
现金红利5.5元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股，公司总股本由1630804888股增加至2120046354股。
综上，截至本公告披露日，公司总股本为2120046354股。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年7月17日。
2、本次解除限售股份的数量：7427015股，占公司无限售条件股份的0.3647%，
占公司总股本的0.3503%。
3、本次申请解除股份限售的股东共2名，涉及证券账户数为2户。
占公司占公司本次解除无限售序获配股数总股本发行对象名称配售对象证券账户名称限售股份条件股号（股）的比例数量（股）份的比
（%）例（%）中国航空科技工业股份中国航空科技工业股份
1209270638087250.18700.1797
有限公司有限公司
2中航产业投资有限公司中航产业投资有限公司198807136182900.17770.1707
合计408077774270150.36470.3503
注：本次解除限售股数较获配股数增加的原因系公司2022年6月13日实施2021年年度权益分派每10股转增4股及公司2023年5月16日实施2022年年度权益分派每10股转增3股所致。以上数据如出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。本次申请解除股份限售的股东名称及证券账户名称自本次非公开发行股票上市后至本公告披露日未发生变化。
四、本次解除限售后公司的股本结构解除限售前本次变动解除限售后股份性质数量（股）比例（%）解除限售数量（股）比例（%）
一、有限售条件股份833897143.93-7427015759626993.58
高管锁定股43018890.20043018890.20
首发后限售股74270150.35-742701500.00
股权激励限售股716608103.380716608103.38
二、无限售条件股份203665664096.077427015204408365596.42
三、股份总数2120046354100.0002120046354100.00注：最终股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司发布的《发行人股本结构表（按股份性质统计）（深市）》为准。
五、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况1、本次申请解除股份限售股东作出的承诺本次申请解除股份限售股东认购的股份自本次非公开发行结束之日起18个月内不得转让。锁定期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
2、承诺履行情况
根据《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，本次解除限售的公司非公开发行 A股股票的发行对象认购公司非公开发行的股票自本次发行结束之日起18个月内不得转让，截至本公告日，申请解除限售的股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
六、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营性资金占用、违规担保等情况
本次解除限售股份股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公司对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
七、保荐机构核查意见经核查，联合保荐机构认为：公司本次解除限售股份数量、上市流通时间等符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的相关承诺。公司本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，联合保荐机构对本次非公开发行股份解除限售上市流通事项无异议。
八、备查文件
1、上市公司限售股份解除限售申请表；
2、限售股份明细表和股本结构表；
3、中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科技股份有限公司非公开发行股份解除限售上市流通的核查意见。
特此公告。
中航光电科技股份有限公司董事会
二〇二三年七月十二日