西南证券:西南证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2023-022
西南证券股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为670000000股。
本次股票上市流通总数为670000000股。
*本次股票上市流通日期为2023年7月24日。
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）2020年6月7日出具的《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1090号），西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年7月向4名发行对象非公开发行人民币普通股1000000000股（以下简称本次发行），并于
2020年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份登记、托管及限售手续。其中，重庆渝富资本运营集团有限公司认购的股票自本次发行结束之日起60个月内不得转让，重庆市城市建设投资（集团）有限公司（以下简称重庆城投集团）、重庆发展投资有限公司（以下简称重庆发展投资）、重庆市
地产集团有限公司（以下简称重庆地产集团）认购的股票自本次发行结束之日起
36个月内不得转让。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次发行后，公司股份总数增至6645109124股，均为人民币普通股（A股）。本次发行限售股形成后至本公告日止，公司股份总数未发生变化。
1三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》的有关规定，本次申请解除股份限售的股东所认购的本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得转让。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述限售期外，本次限售股持有人无其他限售股上市的特别承诺。
四、中介机构核查意见
（一）中介机构及承办人变更情况
华福证券有限责任公司（以下简称华福证券）作为公司本次发行的保荐机构，原指派陈灿雄先生、李伟先生担任持续督导的保荐代表人。2021年2月，公司收到华福证券的来函，李伟先生因个人原因离职，将不再继续从事对公司的持续督导工作，华福证券委派沈羽珂先生接替李伟先生担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行持续督导职责。
（二）中介机构核查意见经核查，保荐机构华福证券认为：公司本次解除股份限售的股东严格履行了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺；本次非公开发行A股股票限售股份上市
流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件规定；公司对本次限售股份
流通上市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构华福证券对公司本次非公开发行A股股票限售股份上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为670000000股；
（二）本次限售股上市流通日期为2023年7月24日；
（三）本次限售股上市流通明细清单：
2持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股
序号股东名称数量（股）司总股本比例（%）数量（股）数量（股）
1重庆城投集团3500000005.2673500000000
2重庆发展投资2000000003.0102000000000
3重庆地产集团1200000001.8061200000000
合计67000000010.0836700000000
（四）本次限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）
1向特定对象发行670000000
合计-670000000
六、股本变动结构表
单位：股本次上市前变动数本次上市后
有限售条件国有法人持有股份1000000000-670000000330000000
的流通股份有限售条件的流通股份合计1000000000-670000000330000000
无限售条件 A股 5645109124 670000000 6315109124的流通股份无限售条件的流通股份合计56451091246700000006315109124股份总额664510912406645109124
七、上网公告文件华福证券出具的《关于西南证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。
特此公告西南证券股份有限公司董事会
2023年7月19日
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