唯赛勃:国泰君安证券股份有限公司关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通之核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通之核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称“唯赛勃”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对唯赛勃首次公开发行网下配售限售股解禁上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2021年6月16日出具的《关于同意上海唯赛勃环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕
2051号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）43438600 股，并于 2021 年 7 月 28 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后总股本173754389股，其中，无限售条件的流通股为35294220股，有限售条件的流通股为138460169股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股涉及战略配售
限售股股东1名，对应限售股份数量为2171930股，占公司总股本的1.25%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。具体详见公司于2021年7月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海唯赛勃环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量2171930股，现锁定期即将届满，该部分限售股将于
2023年7月28日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量发生变化的情况。三、本次上市流通的限售股的有关承诺本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的保荐机构国泰君安证券股份
有限公司全资子公司国泰君安证裕投资有限公司跟投的战略配售股份，其承诺所获配的股票限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起24个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。截至本公告发布之日，本次申请上市的限售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为2171930股，占公司目前股份总数的
比例为1.25%。
本次上市流通的战略配售股份数量为2171930股，限售期为自公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为2023年7月28日。
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股数持有限售股占公本次上市流通限售期序号股东名称量（股）司总股本比例数量（股）（月）
1国泰君安证裕投资有限公司21719301.25%217193024
合计21719301.25%2171930-
注：截止2023年7月12日，国泰君安证裕投资有限公司通过转融通借出股份数量为144900股，将于2023年7月28日前全部归还。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份217193024
合计2171930-五、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，唯赛勃本次申请的首次公开发行战略配售限售股股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的相应承诺；本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件
的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，本保荐机构对唯赛勃本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关千上海唯赛勃环保科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通之核查意见》之签章页）
保荐代表人：＄五／牡良寺秦磊杜惠东国泰
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