任子行:关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

证券代码：300311证券简称：任子行公告编号：2023-035
任子行网络技术股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
*股权激励方式：第二类限制性股票
*限制性股票首次授予日：2023年7月20日
*限制性股票首次授予数量：1248万股
*限制性股票首次授予价格：3.16元/股
任子行网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激
励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予
条件已成就，根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司于2023年7月20日召开了第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意并确定本次激励计划首次授予限制性股票的授予日为2023年7月20日，向符合授予条件的145名激励对象授予1248万股限制性股票，授予价格为3.16元/股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述2023年7月14日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《任子行网络技术股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），主要内容如下：
（一）激励工具：限制性股票（第二类限制性股票）。
（二）标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
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（三）授予价格：3.16元/股。
（四）激励对象及分配情况：本激励计划首次授予的激励对象总人数为146人，包括公司公告《激励计划（草案）》时在本公司（含分公司及控股子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）骨干，但不包括公司独立董事、监事。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制占授予限制占本激励计划（草姓名职务性股票数量性股票总量案）公告日公司股（万股）的比例本总额的比例
沈智杰董事、总经理402.67%0.06%
林飞董事、副总经理654.33%0.10%
彭庆华董事181.20%0.03%
张雯副总经理、董事会秘书151.00%0.02%
李志强财务总监151.00%0.02%
中层管理人员、核心技术（业务）骨干
110773.80%1.64%（合计141人）
预留部分24016.00%0.36%
合计1500100.00%2.23%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本
激励计划草案公告时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的20%。
2、本激励计划拟激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或公
司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董
事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
4、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量做相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整后预留权益比例不得超过本激励计划拟授予权益数量的20%，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不得超过公司股本总额的1%。
5、上表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。
（五）本激励计划的有效期及归属安排
1、有效期
第2页，共17页证券代码：300311证券简称：任子行公告编号：2023-035本激励计划的有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
2、归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述上市公司董事、高级
管理人员买卖本公司股票限制期间的有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。
本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排归属期间归属比例自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授
第一个归属期40%予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授
第二个归属期30%予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授
第三个归属期30%予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分限制性股票在公司2023年第三季度报告披露之前授予，则预留部分限制性股票的归属安排如下表所示：
第3页，共17页证券代码：300311证券简称：任子行公告编号：2023-035归属安排归属期间归属比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授
第一个归属期40%予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授
第二个归属期30%予之日起36个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起36个月后的首个交易日起至预留授
第三个归属期30%予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分限制性股票在公司2023年第三季度报告披露之后（含披露日）授予，则预留部分限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排归属期间归属比例自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授
第一个归属期50%予之日起24个月内的最后一个交易日当日止自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授
第二个归属期50%予之日起36个月内的最后一个交易日当日止在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票不得归属，并作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、派送股票红利等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，并作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
（六）本激励计划限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足下列条件方可分批次办理归属事宜：
1、公司未发生以下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
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（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的
不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第2条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
3、激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
4、公司层面的业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为归属条件之一。
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本激励计划首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个归属期*以公司2022年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于10%；
*公司2023年净利润不低于1500万元。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个归属期*以公司2022年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于20%；
*公司2024年净利润不低于4000万元。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个归属期*以公司2022年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于30%；
*公司2025年净利润不低于5000万元。
注：（1）上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
（2）上述“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激
励计划和员工持股计划（如有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
（3）上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
本激励计划预留部分限制性股票若在公司2023年第三季度报告披露之前授予，则相应各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若在公司2023年第三季度报告披露之后（含披露日）授予，则相应公司层面考核年度为2024-2025年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个归属期*以公司2022年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于20%；
*公司2024年净利润不低于4000万元。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个归属期*以公司2022年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于30%；
*公司2025年净利润不低于5000万元。
注：（1）上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
（2）上述“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激
励计划和员工持股计划（如有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
（3）上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
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归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
5、激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人绩效考核结果分为“合格”“不合格”两个等级。在公司层面业绩考核达标的前提下，届时根据限制性股票对应考核期的个人绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：
个人绩效考核结果合格不合格
个人层面归属比例100%0%
在公司业绩考核目标达成的前提下，激励对象当期实际归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的限制性股票数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不可递延至下期归属。
激励对象为公司董事、高级管理人员的，如公司发行股票（含优先股）或可转债等导致公司即期回报被摊薄而须履行填补即期回报措施的，作为本激励计划的激励对象，其个人所获限制性股票的归属，除满足上述归属条件外，还需满足公司制定并执行的填补回报措施得到切实履行的条件。
本激励计划具体考核内容依据公司为本激励计划制定的《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。
二、已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2023年6月28日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案。公司独立董事就本次激励
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计划发表了同意的独立意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。
同日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于核实的议案》。
（二）2023年6月29日，公司披露了《独立董事关于公开征集表决权的公告》，独立董事黄纲先生作为征集人就公司拟定于2023年7月14日召开的2023
年第一次临时股东大会审议的2023年限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集表决权。
（三）2023年6月30日至2023年7月9日，公司对本次激励计划拟首次
授予激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到公司员工针对本次激励计划首次授予激励对象提出的异议。公司于2023年7月10日披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2023年7月14日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。本次激励计划获得2023年第一次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023年7月20日，公司召开第五届董事会第十二次会议与第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对截至授予
第8页，共17页证券代码：300311证券简称：任子行公告编号：2023-035日的首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。
三、公司董事会对授予条件满足的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司
《激励计划（草案）》的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，具体情况如下：
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一
第9页，共17页证券代码：300311证券简称：任子行公告编号：2023-035情形，本激励计划的授予条件已经满足。董事会同意将首次授予日确定为2023年7月20日，向符合授予条件的145名激励对象授予限制性股票1248万股，授予价格为3.16元/股。
四、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况说明
鉴于公司本次激励计划首次授予的激励对象中，有1名激励对象因个人原因自愿放弃本次激励计划首次获授权益的资格。根据本次激励计划的有关规定和公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单及授予权益数量进行调整。经本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象人数由146名调整为145名，授予权益总量1500万股保持不变，首次授予权益数量由1260万股调整为1248万股，预留授予权益数量由240万股相应调整为252万股，预留比例未超过本次激励计划授予权益总量的20%。
根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，上述调整属于股东大会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东大会审议。2023年7月20日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》。独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并出具了核查意见，律师出具了法律意见书，独立财务顾问出具独立财务顾问报告。
除上述调整内容外，本次实施的股权激励计划内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。
五、本激励计划限制性股票的首次授予情况
（一）授予日：2023年7月20日。
（二）授予数量：1248万股。
（三）授予人数：145人。
（四）授予价格：3.16元/股。
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（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
（六）首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性占授予限制性股占当前公司股姓名职务股票数量票总量的比例本总额的比例（万股）
沈智杰董事、总经理402.67%0.06%
林飞董事、副总经理654.33%0.10%
彭庆华董事181.20%0.03%
张雯副总经理、董事会秘书151.00%0.02%
李志强财务总监151.00%0.02%
中层管理人员、核心技术（业务）骨
109573.00%1.63%干（合计140人）
首次授予合计124883.20%1.85%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本
激励计划草案公告时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的20%。
2、本激励计划拟激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或公
司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
3、上表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。
六、参与本次激励计划的董事、高级管理人员、持股5%以上股东在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及公司自查，本激励计划的激励对象不包括持股5%以上的股东，参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月均不存在买卖公司股票的行为。
七、本激励计划限制性股票的首次授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据财政部会计司发布的企业会计准则应用案例，第二类限制性股票的实质是公司赋予员工在满足可行权条件后以约定价格（授予价格）购买公司股票的权利，员工可获取行权日股票价格高于授予价格的上行收益，但不承担股价下行风
第11页，共17页证券代码：300311证券简称：任子行公告编号：2023-035险，与第一类限制性股票存在差异，为一项股票期权，属于以权益结算的股份支付交易。对于第二类限制性股票，公司将在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权的股票期权数量的最佳估计为基础，按照授予日股票期权的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司选择 Black—Scholes 模型
计算第二类限制性股票的公允价值，并于2023年7月20日用该模型对首次授予
的1248万股限制性股票的公允价值进行测算。具体参数选取如下：
（一）标的股价：5.89元/股（公司授予日收盘价为2023年7月20日收盘价）；
（二）有效期分别为：12个月、24个月、36个月（授予日至每期首个归属日的期限）；
（三）历史波动率：16.0576%、19.1827%、19.5287%（分别采用深证综指最近12个月、24个月、36个月的波动率）；
（四）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）；
（五）股息率：0%（公司最近1年股息率）。
公司按照会计准则的规定及相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。根据中国会计准则要求，本次激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
首次授予限制性需摊销的总费用2023年2024年2025年2026年股票数量（万股）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）
12483577.371030.971672.61668.28205.52
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的权益数量相关；
2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
3、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准；
4、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
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上述测算部分不包含限制性股票的预留部分252万股，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用。公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时本次激励计划实施后，将进一步激发核心团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。
八、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排参与本次激励计划的激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税。
九、独立董事意见经核查，我们认为：
（一）根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次
激励计划的首次授予日为2023年7月20日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及公司《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（二）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（三）公司本次激励计划所确定的首次授予激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
（四）公司和首次授予的激励对象均未发生不得授予或获授限制性股票的情形，公司本次激励计划规定的授予条件已成就。
（五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
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（六）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
（七）公司董事会会议审议相关议案时，关联董事已根据相关规定回避表决，董事会审议和决策程序合法、合规。
综上，作为公司的独立董事，我们认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就。我们一致同意将2023年7月20日确定为公司本次激励计划首次授予日，向符合授予条件的145名激励对象授予限制性股票1248万股，授予价格为3.16元/股。
十、监事会意见
公司监事会经认真审阅，发表意见如下：
（一）公司监事会对《激励计划（草案）》授予条件是否成就进行核查，认
为：
公司本次激励计划首次授予的激励对象均为公司2023年第一次临时股东大
会审议通过的《激励计划（草案）》中确定的激励对象。激励对象均具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效；
公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计
划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；公司和本次获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予或获授限制性股票的情形，本次激励计划规定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。
（二）公司监事会对本次激励计划首次授予限制性股票的授予日进行核查，认为：
公司董事会确定本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》及公司《激励计划（草案）》及其摘要中关于授予日的相关规定。
第14页，共17页证券代码：300311证券简称：任子行公告编号：2023-035综上，监事会认为激励对象获授限制性股票的条件已成就，同意将2023年
7月20日确定为公司本次激励计划首次授予日，向符合授予条件的145名激励
对象授予限制性股票1248万股，授予价格为3.16元/股。
十一、监事会对授予日激励对象名单核实的情况
（一）除1名激励对象因个人原因自愿放弃本次激励计划首次获授权益的资格外，公司本次激励计划首次授予激励对象名单与公司2023年第一次临时股东大会批准的《激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。
（二）本次激励计划首次授予的激励对象为公司（含分公司及控股子公司）
董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）骨干，不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）本次激励计划首次授予激励对象名单人员符合《公司法》等法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围。
综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予激励对象名单。
十二、法律意见书结论性意见
第15页，共17页证券代码：300311证券简称：任子行公告编号：2023-035
国浩律师（深圳）事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划的调整和首次授予限制性股票的相关事项已经取得现阶段必要的批准
和授权；本次激励计划的调整内容、公司董事会确定的授予日、本次激励计划首
次授予的条件及公司向激励对象首次授予限制性股票事项符合《管理办法》、《监管指南1号》及《激励计划（草案）》的规定。
十三、独立财务顾问意见
深圳价值在线咨询顾问有限公司认为，截至本报告出具日，公司和本次激励计划首次授予的激励对象均符合《激励计划（草案）》规定的授予所必须满足的条件。本次限制性股票的授予已经取得必要的批准和授权，已履行的程序符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南1号》及《激励计划（草案）》的规定。
本次限制性股票授予日、授予对象、授予数量的确定符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南1号》及《激励计划（草案）》的规定。
十四、备查文件
（一）《第五届董事会第十二次会议决议》；
（二）《第五届监事会第十二次会议决议》；
（三）《独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；
（四）《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）的核查意见》；
（五）《国浩律师（深圳）事务所关于任子行网络技术股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予限制性股票事项之法律意见书》；
（六）《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于任子行网络技术股份有限公司
2023年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
第16页，共17页证券代码：300311证券简称：任子行公告编号：2023-035任子行网络技术股份有限公司董事会
2023年7月20日
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