东威科技:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688700证券简称：东威科技公告编号：2023-041
昆山东威科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
昆山东威科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东威科技”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，编制了截至2023年6月30日的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证监会核发的《关于同意昆山东威科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1585号），昆山东威科技股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）3680万股，发行价格为9.41元/股，募集资金总额34628.80万元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币5223.81万元后，公司本次募集资金净额为29404.99万元。
上述募集资金到账事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2021年6月10日出具的XYZH/2021GZAA70451号《验资报告》验证。
（二）2023年半年度募集资金使用情况及结余情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金实际使用情况为：公司首发募集资金净额294049940.83元，本年度募投项目投入额13263547.70元，累计已投入 192524314.58 元。公司 IPO募投项目已建设完毕，生产线能够稳定生产，达到预定运行条件，均已结项。单位：元项目金额
截至2022年12月31日募集资金余额63488529.04
加：利息收入扣除手续费金额176332.29
闲置募集资金理财收益615617.41
减：2023年1-6月对募投项目的累计投入13263547.70
销户补充流动资金51016931.04
截止2023年6月30日募集资金余额0.00
注1：公司于2023年4月28日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，节余募集资金50931000.00元全部用于永久补充公司流动资金，具体内容详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《昆山东威科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023—018）。
注2：公司于2023年4月28日将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，于2023年5月10日办理募集资金账户注销工作，募集资金余额51016931.04元（含利息收入扣除银行手续费的净额)补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1.募集资金在各银行专项账户的存储情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等
有关规定，本公司对募集资金实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受本公司保荐机构的监督。在募集资金到位后，本公司董事会为募集资金开设了专项账户。
2《募集资金三方监管协议》签署情况
2021年6月10日，本公司、本公司全资子公司与保荐机构安信证券股份有限公司及开户银行中信银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司
昆山分行、招商银行股份有限公司昆山支行、江苏苏州农村商业银行股份有限公
司广德支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年6月30日，公司IPO募投项目已建设完毕，生产线能够稳定生产，达到预定运行条件，均已结项。公司已办理完毕银行销户手续，《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金备注中国农业银行股份有限
1053270104002402802022年销户
公司昆山青阳港支行招商银行苏州分行昆山
51290517291080302022年销户
支行中信银行股份有限公司2023年5月
81120010134006066060
昆山支行10日销户江苏苏州农村商业银行2023年5月
07066788511201000778950
股份有限公司广德支行10日销户合计0
注：截至2023年4月28日，中信银行股份有限公司昆山支行存放未使用募集资金40.16万元，江苏苏州农村商业银行股份有限公司存放未使用募集资金5052.94万元。后经第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，将以上未使用募集资金金额
5093.10万元永久补充流动资金，相应账户于2023年5月10日注销。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
具体情况详见附表1《本年度募集资金实际使用情况》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年7月5日，公司召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币64209096.22元置换预先投入募
投项目57095700.00元，已支付发行费用的自筹资金7113396.22元。该事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具XYZH/2021GZAA70487号《昆山东威科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。
因本公司“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”实施地址变更，前期支付的1200.01万元土地出让金于2021年12月已原路返还至本公司募集资金户。截至
2023年6月30日，本公司实质已置换前期已投入的资金5220.90万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年6月24日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民币150000000.00元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，本次现金管理事宜自董事会前次授权到期日（2022年7月5日）起12个月内有效，现金管理到期后将归还至募集资金账户。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日对闲置募集资金理财具体情况如下：
本公司在2023年1月1日-4月30日期间分次利用闲置募集资金共14000
万元进行理财共获得理财收益615379.86元。
单位：人民币元截止报告期产品受托机构投资金额认购日期到期日预期收益率收益类型末是否完成名称赎回江苏苏州农村商业银行股份结构性保本浮动
20000000.002022/9/132023/1/111.44%~3.30%是
有限公司广德存款收益型支行中信银行股份结构性保本浮动
有限公司昆山30000000.002022/10/12023/1/31.6%~3.08%是存款收益型支行江苏苏州农村结构性保本浮动
40000000.002023/3/12023/3/311.38%~2.90%是
商业银行股份存款收益型有限公司广德支行江苏苏州农村商业银行股份七天通保本浮动
10000000.002023/2/232023/3/292.1%是
有限公司广德知存款收益型支行江苏苏州农村商业银行股份结构性保本浮动
40000000.002023/4/32023/4/301.38%~2.90%是
有限公司广德存款收益型支行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于2023年4月28日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，节余募集资金50931000.00元全部用于永久补充公司流动资金。独立董事对该事项发表了同意意见。
（八）募集资金使用的其他情况无
四、变更募投项目的资金使用情况公司本报告内不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
（二）本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、其他发行事项
2022年12月12日，公司召开第二届董事会第七次会议，并于2022年12月 28日召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司发行 GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发行上市相关议案。
公司于 2023 年 2 月 2 日取得了瑞士证券交易所监管局关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市的附条件批准。2023年3月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准昆山东威科技股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕608号）。根据该批复，中国证监会核准公司发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）所对应的新增 A 股基础股票不超过 11776000 股，按照公司确定的转换比例计算，对应的 GDR 发行数量不超过5888000份。
2023 年 6 月 7 日，公司实际发行 GDR 数量为 5888000 份，所代表的新增
基础证券 A 股股票为 11776000 股，发行最终价格为每份 17.80 美元，募集资金总额约为1.05亿美元，折合人民币749344798.72元（2023年6月13日中国人民银行外汇交易中心公布人民币汇率中间价为1美元对人民币7.1498元），扣除发行费用人民币37527514.41元（不含税），募集资金净额为人民币
711817284.31元。
根据 GDR 发行的招股说明书，公司拟将此次发行 GDR 所得款项净额的 50%或以上将用于拓展公司主营业务，主要用于新能源设备的扩产扩能需求；所得款项净额的约30%用于提升公司全球研发能力、布局境外销售网络；剩余的所得款项将用于补充营运资金与一般企业用途。公司将对所得款项净额的用途具有广泛的酌情权。上述所得款项的预期用途为公司基于当前计划及业务状况的意向，并可能根据商业计划、情况、监管要求和当时的市场情况，以符合其商业策略及适用法律的方式作出变动。
（一）GDR 资金存储情况
公司本次发行股票募集的股款为美元 104806400.00 元，CLSA LIMITED已于2023年6月13日将扣除相关承销保荐费美元3160192.00元的剩余资
金美元101646208.00元汇入公司在上海浦东发展银行股份有限公司香港分行开立的账户。具体情况如下：缴款人缴款日期银行账户币种汇入金额CLSA LIMITED 2023-6-13 2888-012-123174-1 美元 101646208.00
截至 2023 年 6 月 30 日，公司 GDR 募集资金专户具体存放情况及余额如下：
开户银行银行账户余额币别
上海浦东发展银行香港分行28880121231741212.55美元
上海浦东发展银行昆山支行890700788142000030651000000.00美元
上海浦东发展银行昆山支行89070078801400003064723949555.55人民币
（二）GDR 资金的现金管理情况
公司于2023年6月16日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民币850000000.00元（含本数）的闲置资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司 GDR 资金于 2023 年 6 月 13 日到账，截至 2023 年 6月30日，公司已用3.5亿元人民币购买理财产品。
截至报告认购日预期收
受托机构产品名称投资金额（元）到期日收益类型期末是否期益率完成赎回
上海浦东发展银行昆七天通知2023/62023/7保本浮动
250000000.001.55%否
山支行存款/27/7收益型
上海浦东发展银行昆2023/62026/6保本浮动
大额存单100000000.003.10%否
山支行/30/30收益型
（三）GDR 资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，GDR 资金尚未正式使用。
特此公告。
昆山东威科技股份有限公司董事会
2023年7月25日附表1：本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元本年度投入
募集资金总额29404.99募集资金总1326.35额
变更用途的募集资金总额5806.46已累计投入
募集资金总19252.43
变更用途的募集资金总额比例19.75%额承诺投资已变更募集资金承调整后投资截至期末本年度投截至期末累截至期末累计截至期末项目达到本年度是否达项目可行
项目项目，含诺投资总额总额承诺投入入金额计投入金额投入金额与承投入进度预定可使实现的到预计性是否发部分变金额(1)（注）(2)诺投入金额的（%）(4)用状态日效益效益生重大变
更（如差额(3)＝＝期化
有）(1)-(2)(2)/(1)
1、PCB 垂直
连续电镀
设备扩产30398.0015000.0015000.001326.3510479.184520.8269.862023.6投产投产不适用
（一期）项目
2、水平设
备产业化11676.009000.009000.000.005258.983741.0258.432022.6投产投产不适用
建设项目3、研发中
心建设项6970.005404.995404.990.003514.271890.7265.022022.6不适用不适用不适用目
4、补充流
8000.00------
动资金
合计—57044.0029404.9929404.991326.3519252.4311776.5565.47————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
募集资金结余的金额及形成原因具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金结余的金额及形成原因募集资金使用情况”。
募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年募投项目支出金额及置换预先投入募投项目支出金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。