派能科技:中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于上海派能能源科技股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派能科技”或“公司”）2022年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求，对派能科技向特定对象发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型公司于2022年11月30日收到中国证监会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2961号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。
公司向特定对象发行人民币普通股20060180股，并于2023年2月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记托管及股份限售手续。公司总股本由154844533股变更为174904713股。
本次上市流通的限售股均为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月，共涉及限售股股东数量为18名，对应限售股数量为20060180股，占公司总股本的11.42%，该部分限售股将于2023年8月8日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次向特定对象发行股票后，公司总股本为174904713股。2023年2月15日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计721620股完成归属登记，公司总股本由174904713股变更为175626333股。
1截至本核查意见出具日，公司总股本为175626333股。除上述情形外，本
次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为20060180股，占公司总股本的11.42%。
（二）本次限售股上市流通日期为2023年8月8日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售持有限售股本次上市流剩余限售序股东名称股数量占公司总股通数量股数量号
（股）本比例（股）（股）
1南方基金管理股份有限公司31574721.80%31574720
2 UBS AG 3065195 1.75% 3065195 0
3广发基金管理有限公司26278831.50%26278830
4诺德基金管理有限公司23165491.32%23165490
5财通基金管理有限公司18042121.03%18042120
6国泰君安证券股份有限公司9949840.57%9949840
7宁波中百股份有限公司8024070.46%8024070
8摩根士丹利国际股份有限公司7221660.41%7221660
9华夏基金管理有限公司7221660.41%7221660
中国太平洋人寿保险股份有限
107221660.41%7221660
公司-传统-普通保险产品济南江山投资合伙企业（有限
116419250.37%6419250
合伙）
12东方阿尔法基金管理有限公司6138410.35%6138410
青岛银夏华城私募股权投资基
136018050.34%6018050
金合伙企业（有限合伙）
14富国基金管理有限公司6018050.34%6018050
2持有限售持有限售股本次上市流剩余限售
序股东名称股数量占公司总股通数量股数量号
（股）本比例（股）（股）北京泰德圣私募基金管理有限
15公司-泰德圣投资德来1号私募2246740.13%2246740
证券投资基金北京泰德圣私募基金管理有限
16公司-泰德圣投资泰来2号私募1885650.11%1885650
证券投资基金中国太平洋财产保险股份有限
17公司-传统-普通保险产品-1604810.09%1604810
013C-CT001 沪
中国太平洋保险（集团）股份
18有限公司-集团本级-自有资金-918840.05%918840
012G-ZY001 沪
合计2006018011.42%200601800
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1向特定对象发行限售股200601806
合计20060180-
五、中介机构核查意见经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：
1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定；
2、截至本核查意见出具日，本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间
符合相关法律法规及相关股东的限售承诺；
3、截至本核查意见出具日，本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时。
综上所述，保荐机构对公司本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
罗贵均杨恩亮中信建投证券股份有限公司年月日
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