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证券代码:688063证券简称:派能科技公告编号:2023-043
上海派能能源科技股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
*本次上市流通的股份均为上海派能能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)向特定对象发行的限售股,限售股数量为20060180股,占公司股本总数的11.42%,限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月。
*本次限售股上市流通日期为2023年8月8日
一、本次上市流通的限售股类型公司于2022年11月30日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕2961号),同意公司向特定对象发行 A股股票的注册申请。
公司向特定对象发行人民币普通股20060180股,并于2023年2月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记托管及股份限售手续。公司总股本由154844533股变更为174904713股。
本次上市流通的限售股均为公司向特定对象发行的限售股,限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月,共涉及限售股股东数量为18名,对应限售股数量为20060180股,占公司总股本的11.42%,该部分限售股将于2023年8月8日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次向特定对象发行股票后,公司总股本为174904713股。2023年2月
15日,公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计721620
股完成归属登记,公司总股本由174904713股变更为175626333股。
1截至本公告披露日,公司总股本为175626333股。除上述情形外,本次上
市流通的限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票,认购对象承诺所认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。除上述承诺外,本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日,本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查,保荐机构中信建投证券股份有限公司认为:
1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定;
2、截至本核查意见出具日,本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间
符合相关法律法规及相关股东的限售承诺;
3、截至本核查意见出具日,本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时。
综上所述,保荐机构对公司本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为20060180股,占公司总股本的11.42%。
(二)本次限售股上市流通日期为2023年8月8日
(三)限售股上市流通明细清单:
持有限售股本次上市流剩余限售序持有限售股数股东名称占公司总股通数量股数量号量(股)
本比例(股)(股)南方基金管理股份有限
131574721.80%31574720
公司
2 UBS AG 3065195 1.75% 3065195 0
3广发基金管理有限公司26278831.50%26278830
24诺德基金管理有限公司23165491.32%23165490
5财通基金管理有限公司18042121.03%18042120
国泰君安证券股份有限
69949840.57%9949840
公司
7宁波中百股份有限公司8024070.46%8024070
摩根士丹利国际股份有
87221660.41%7221660
限公司
9华夏基金管理有限公司7221660.41%7221660
中国太平洋人寿保险股
10份有限公司-传统-普通7221660.41%7221660
保险产品济南江山投资合伙企业
116419250.37%6419250(有限合伙)东方阿尔法基金管理有
126138410.35%6138410
限公司青岛银夏华城私募股权13投资基金合伙企业(有6018050.34%6018050限合伙)
14富国基金管理有限公司6018050.34%6018050
北京泰德圣私募基金管
理有限公司-泰德圣投资
152246740.13%2246740
德来1号私募证券投资基金北京泰德圣私募基金管
理有限公司-泰德圣投资
161885650.11%1885650
泰来2号私募证券投资基金中国太平洋财产保险股
17份有限公司-传统-普通1604810.09%1604810
保险产品-013C-CT001沪中国太平洋保险(集团)股份有限公司-集团
18918840.05%918840
本级-自有资金-012G-
ZY001 沪
合计2006018011.42%200601800
3(四)限售股上市流通情况表:
限售期
序号限售股类型本次上市流通数量(股)
(月)
1向特定对象发行限售股200601806
合计20060180-
六、上网公告附件《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》特此公告。
上海派能能源科技股份有限公司董事会
2023年7月31日
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