普元信息:普元信息技术股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688118证券简称：普元信息公告编号：2023-042
普元信息技术股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况根据中国证券监督管理委员会于2019年10月28日出具的《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复（》证监许可[2019]2016号），普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）获准公开发行23850000股
人民币普通股股票，每股发行价格26.90元，实际募集资金总额为人民币
641565000.00元，扣除各项发行费用人民币57014461.68元后，实际募集
资金净额为人民币584550538.32元，上述募集资金已于2019年11月28日全部到位，并业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年11月28日出具“众会字(2019)第7340号”验资报告验证。
（二）2023年半年度募集资金使用情况及结余情况
2023年半年度实际使用募集资金7500.00万元，收到的理财收益和银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为205.50万元；截至2023年6月30日，累计已使用募集资金55231.49万元，募投项目结项节余募集资金2023.84万元永久补充流动资金，累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3539.78万元。截至2023年6月30日，募集资金余额为1276.77万元（不包含以募集资金购买的尚未到期的银行结构性存款4500.00万元）。
募集资金使用及余额情况如下：
项目金额（万元）
实际到账的募集资金总额59492.32
1减：使用募集资金置换预先投入资金3273.43
减：募投项目支出金额28473.06
减：发行有关费用985.00
减：以超募资金永久补充流动资金金额22500.00
减：募投项目结项节余资金永久补充流动资金2023.84
减：尚未到期的银行结构性存款4500.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额3539.78
截至2023年6月30日募集资金余额1276.77
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及公司
《募集资金使用制度》相关规定，公司与保荐机构民生证券股份有限公司及专户储存募集资金的商业银行招商银行上海分行张江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金在银行专户的存储情况如下：
单位：万元初始存放金额2023年6月30日余额开户行银行账号
[注1][注2]
招商银行上海分行张江支行12190910821090759492.321276.77
合计59492.321276.77
注1：初始存放金额系募集资金款64156.50万元，扣除民生证券股份有限公司承销及保荐费4664.18万元（含税）后的余额。
注2：2023年6月30日余额中不包含尚未到期的银行结构性存款4500.00万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2023年6月30日，募集资金使用情况对照表详见附件1。
2（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2019年12月12日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币2931.84万元，使用募集资金341.59万元置换预先支付的发行费用。众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《普元信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）7551号）。民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。
报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年12月9日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币1.50亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的现金管理产品余额为4500.00万元。具体情况列示如下：
投资金额签约方产品名称报酬确定方式预期收益率起始日期终止日期（万元）
1.85%或2.80%或
招商银行张江支行结构性存款保本浮动利率2500.002023-04-142023-07-14
3.00%
1.85%或2.75%或
招商银行张江支行结构性存款保本浮动利率2000.002023-05-252023-08-24
2.95%
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司超募资金总额为25026.32万元。2023年4月19日，公司召开第四届3董事会第十六次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币
7500.00万元用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金总额的比
例为29.97%。本次超募资金永久补充流动资金用于与主营业务相关的生产经营活动，不存在改变募集资金使用用途的情形，在本次使用超募资金永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构民生证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
截至2023年6月30日，公司累计使用22500.00万元超募资金永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至报告期末，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况公司于2023年4月19日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“云应用平台研发升级项目”“大数据中台研发升级项目”“研发技术中心升级项目”结项，并将节余资金用于永久补充流动资金，公司独立董事对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
截至2023年6月30日，公司将上述募投项目节余募集资金2023.84万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。公司募集资金专户由于同时存放超募资金，暂不注销。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的4监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金
的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
普元信息技术股份有限公司董事会
2023年8月1日
5附件一：募集资金使用情况对照表
编制单位：普元信息技术股份有限公司截止日：2023年6月30日单位：人民币万元
募集资金总额58455.05本年度投入募集资金总额7500.00
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额53904.90
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累项目可已变更项计投入金额截至期末募集资金截至期末截至期末项目达到预定本年度实是否达行性是目，含部分调整后投本年度投与承诺投入投入进度承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入可使用状态日现的效益到预计否发生
变更（如资金额入金额金额的差额（%）(4)
总额金额(1)金额(2)期[注1]效益重大变
有）(3)＝(2)-＝(2)/(1)化
(1)云应用平台研发升
否14902.1214902.1214902.12-14797.36-104.7699.302023年4月不适用不适用否级项目大数据中台研发升
否12113.2612113.2612113.26-11345.61-767.6593.662023年4月不适用不适用否级项目研发技术中心升级
否6413.366413.366413.36-5261.93-1151.4382.052023年4月不适用不适用否项目
承诺投资项目小计—33428.7433428.7433428.74-31404.90-2023.84-----
超募资金永久补充流动资金不适用22500.0022500.007500.0022500.00-100.00不适用不适用不适用不适用
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三之（二）说明用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三之（四）说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三之（五）说明2023年4月19日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“云应用平台研发升级项目”“大数据中台研发升级项目”“研发技术中心升级项目”结项，节余资金2023.84募集资金结余的金额及形成原因万元。主要节余原因：在项目建设过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用。同
6时，为提高募集资金使用效率，增加现金管理收益，为公司和股东谋取更多的投资回报，在确保不影响募
投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。
此外，募集资金存放期间产生了一定的利息收入。
募集资金其他使用情况详见本报告三之（八）说明
注1：公司募投项目旨在提升公司整体的生产效率和竞争力，促进公司整体经营效益的提升，无法单独核算效益。
7