新希望:关于本次回购注销限制性股票不调整可转债转股价格的公告

证券代码：000876证券简称：新希望公告编号：2023-71
债券代码：127015，127049债券简称：希望转债，希望转2
新希望六和股份有限公司
关于本次回购注销限制性股票不调整可转债转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
因公司本次回购注销限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，本次注销事项完成后，“希望转债”和“希望转2”转股价格不变。
一、关于“希望转债”、“希望转2”转股价格调整的相关规定
新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）于2020年1月3日公开发行了40000000张可转换公司债券（债券简称：希望转债，债券代码：127015）、于2021年11月2日公开发行了81500000张可转换公司债券（债券简称：希望转2，债券代码：127049）。根据《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》发行条
款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，在可转债发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转
换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。二、前次转股价格调整情况
公司实施2019年年度权益分派，以公司总股本4216015009股扣减不参与利润分配的回购股份72258790股，即4143756219股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.50元（含税），共计派发现金股利621563432.85元。除权除息日为2020年6月
19日。根据可转换公司债券相关规定，“希望转债”转股价格于2020年6月19日起由原19.78元/股调整为19.63元/股。调整后的转股价格自2020年6月19日起生效。
经中国证券监督管理委员会《关于核准新希望六和股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1961号）核准，公司以非公开发行股票的方式向2名特定投资者非公开发行人民币普通股
177147918 股（A 股），本次新增股份于 2020 年 10 月 29 日在深圳
证券交易所上市，发行价格为22.58元/股。“希望转债”已于2020年7月9日进入转股期，以截至2020年9月18日公司总股本
4326953738股为计算基准，本次发行后公司总股本增加至
4504101656股。根据可转换公司债券相关规定，“希望转债”转
股价格于2020年10月29日起由原19.63元/股调整为19.75元/股。
调整后的转股价格自2020年10月29日起生效。
公司于2020年8月6日召开第八届董事会第十九次会议、第八
届监事会第十次会议，并于2020年9月24日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因公司2019年限制性股票与股票期权激励计划有2名激励对象考核未达标，本次涉及注销未达考核标准的2名激励对象当期已获授但尚未获准行权的股票期权共计105000份，当期已授予的限制性股票共计22500股。公司于2021年1月11日召开第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十五次会议，并于2021年1月29日召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，因公司2019年限制性股票与股票期权激励计划有7名激励对象已经离职，本次涉及注销
7名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计2835000份，回购
注销已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共计1215000股。因此，以上合计注销股票期权共计2940000份，回购注销限制性股票数量共计1237500股。根据可转换公司债券相关规定，因公司本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票占公司总股本比例较小，本次注销事项完成后，“希望转债”的转股价格不变。
公司于2021年8月16日召开第八届董事会第四十一次会议、第
八届监事会第二十一次会议，并于2022年2月11日召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司注销已离职的4名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计931445份，回购注销2名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共计168750股；公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划中有2名激励对象未在第一个行
权期内行权，涉及注销的股票期权数量为315000份。因此，本次涉及注销6名激励对象股票期权共计1246445份，回购注销2名激励对象限制性股票数量共计168750股，回购价格为8.16元/股。根据可转换公司债券相关规定，因公司本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票占公司总股本比例较小，本次注销事项完成后，“希望转债”、“希望转2”的转股价格不变。
公司分别于2022年4月26日、2022年5月31日召开第八届董事会第五十二次会议及2021年年度股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》，并于2022年7月25日召开第九届董事会第三次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。本次激励计划的首次授予日为2022年7月25日，向符合授予条件的199名激励对象首次授予限制性股票共计3327.50万股，首次授予价格为7.98元/股。
根据可转换公司债券相关规定，“希望转债”转股价格由原19.75元/股调整为19.66元/股，“希望转2”转股价格由原14.45元/股调整为14.40元/股，调整后的转股价格自2022年9月15日起生效。
公司于2022年8月29日召开第九届董事会第四次会议、第九届
监事会第三次会议，并于2022年11月15日召开2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于2019年度限制性股票与股票期权激励计
划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销限制性股票的议案》和《关于注销2019年度限制性股票与股票期权激励计划股票期权的议案》，本次回购注销限制性股票、注销股票期权共涉及15名激励对象，其中回购注销的限制性股票合计438750股，注销的股票期权合计2047500份，回购价格为8.16元/股。根据可转换公司债券相关规定，因公司本次回购注销限制性股票、注销股票期权占公司总股本比例较小，本次注销事项完成后，“希望转债”、“希望转2”的转股价格不变。
公司于2023年5月30日召开第九届董事会第十五次会议及第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。本次激励计划的预留授予日为2023年5月30日，向符合授予条件的370名激励对象预留授予限制性股票共计789.00万股，预留授予价格为7.98元/股。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票，相关股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成新发行股份登记手续，本次新增股份于2023年7月25日在深圳证券交易所上市，发行价格为7.98元/股。本次发行后公司总股本将由4538321158股增加至
4546211158股。根据可转换公司债券相关规定，“希望转债”转
股价格由原19.66元/股调整为19.64元/股，“希望转2”转股价格由原14.40元/股调整为14.39元/股，调整后的转股价格自2023年
7月25日起生效。
三、本次转股价格调整原因及结果公司于2023年4月27日召开了第九届董事会第十二次会议和第
九届监事会第九次会议，并于2023年5月22日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于2019年度限制性股票与股票期权激励计划
第四个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销限制性股票的议案》，本次回购注销限制性股票共涉及15名激励对象，其所持有的未解除限售的限制性股票共计438750股。公司于近日完成了前述限制性股票的回购注销手续。
根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购情况，“希望转债”、“希望转2”的转股价格不变。计算过程如下：
“希望转债”：
PO=19.64 元/股，A=8.16元/股，k=-438750/4538322823=-0.0097% P1=（P0+A×k）/（1+k）=19.64
元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）
“希望转2”：
PO=14.39 元/股，A=8.16元/股，k=-438750/4538322823=-0.0097% P1=（P0+A×k）/（1+k）=14.39
元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）特此公告新希望六和股份有限公司董事会
二〇二三年八月三日