大全能源:大全能源2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688303证券简称：大全能源公告编号：2023-033
新疆大全新能源股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，新疆大全新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2023年半年度募集资金存放
与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票实际募集资金情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意新疆大全新能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2110号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票（以下简称“首次发行”）30000万股，发行价格为每股人民币
21.49元，募集资金总额为人民币6447000000.00元，扣除发行费用人民币
379808207.55元后，实际募集资金净额为人民币6067191792.45元。首次发行募
集资金已全部到位，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年7月19日出具了《验资报告》（德师报（验）字（21）第00348号）。具体情况详见2021年7月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《大全能源首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2、2022年度向特定对象发行A股股票实际募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意新疆大全新能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1119号），同意公司向特定对象发行A股股票（以下简称“定向增发”）。公司定向增发的股份数量为212396215股，发行价格为每股51.79元，募集资金总额为人民币10999999974.85元，扣除不含税的发行费用63227799.87元，实际募集资金净额为人民币10936772174.98元。上述募集资金全部到账，已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“德师报(验)字(22)第00299号”《验资报告》。具体情况详见公司于2022年7月7日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆大全新能源股份有限公司关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2022-
051）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票募集资金
截止2023年6月30日，公司累计使用募集资金581603.53万元。募集资金余额为27896.86万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
明细情况如下：
单位：人民币/万元项目首次发行
募集资金总额644700.00
减：发行相关费用37980.82
减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额
581603.53
及募投项目追加投资额)
其中：年产35000吨多晶硅项目382113.70年产1000吨高纯半导体材料项目42875.36
补充流动资金项目107329.45
超额募集资金永久补充流动资金49285.02
加：募集资金利息收入扣除手续费净额2874.21
截至2023年6月30日募集资金余额27896.86
2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金
截止2023年6月30日，公司累计使用募集资金1066378.74万元。募集资金余额为28877.03万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
明细情况如下：单位：人民币/万元项目定向增发
募集资金总额1100000.00
减：发行有关费用6322.78
减：募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额
1066378.74
及募投项目追加投资额)
其中：年产10万吨高纯硅基材料项目772928.86
补充流动资金项目293449.88
加：募集资金利息收入扣除手续费净额1578.55
截至2023年6月30日募集资金余额28877.03
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和
规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。前述募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司及全资子公司内蒙古大全新能源有限公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金
截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/元账户名称开户银行银行账号募集资金余额中国银行股份有限公司扬中支
502776395337-
行营业部（注1）新疆大全新能中国银行股份有限公司石河子
源股份有限公107087994445-
市北二路支行（注2）司中国光大银行股份有限公司乌
50820188000305583-
鲁木齐分行（注3）账户名称开户银行银行账号募集资金余额
重庆农村商业银行万州分行2901010120010025147278967843.72内蒙古大全新中国银行股份有限公司包头市
155674571811742.93
能源有限公司东河支行
合计278968586.65
注1：该账户用于补充流动资金项目，截至2023年6月30日止，募集资金已使用完毕。
注2：该账户用于永久补充流动资金项目，截至2023年6月30日止，募集资金已使用完毕，该专项账户已销户。
注3：该账户用于本公司年产1000吨高纯半导体材料项目，截至2022年12月31日止，该账户余额已全部转入中国银行股份有限公司包头市东河支行155674571811户，转出金额将继续用于该募集资金投资项目，原专项账户已销户。
2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金
截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/元账户名称开户银行银行账号募集资金余额中国银行股份有限公司包头市
155675254836288770266.38
东河支行内蒙古大全新中国银行股份有限公司石河子
108793155556-
能源有限公司市北二路支行（注1）招商银行股份有限公司石河子
991904088810666-分行（注2）
合计288770266.38
注1：该账户用于本公司年产10万吨高纯硅基材科项目，截至2022年12月31日止，该账户余额已全部转入中国银行股份有限公司包头市东河支行155675254836户，转出金额将继续用于该募集资金投资项目，原专项账户已销户。
注2：该账户用于本公司补充流动资金项目，截至2022年12月31日止，募集资金已使用完毕，该专项账户已销户。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金的实际使用情况详见附表1和附表2：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年8月18日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用超募资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响
募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用部分闲置超募资金计人民币74719.18万元用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。公司使用超募资金补充流动资金后12个月内不进行证券投资等高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事、监事会及保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项均发表了同意意见。具体情况详见公司于2021年8月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆大全新能源股份有限公司关于使用超募资金补充流动资金的公告》（公告编号：2021-003）。
根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币172584578.45元闲置募集资金暂时补充流动资金。2022年8月23日，公司已将上述暂时补充流动资金的人民币172584578.45元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年8月18日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募
集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币182105.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对本事项均发表了同意意见。具体情况详见公司于2021年8月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆大全新能源股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-004）。
2022年7月11日，公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及
确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币40亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对本事项均发表了同意意见。具体情况详见公司于2022年7月13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆大全新能源股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-054）。
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年8月18日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议
审议通过了《关于使用超募资金补充流动资金的议案》，并经9月3日召开的公司
2021年第二次临时股东大会审议通过，同意公司在保证不影响募集资金投资项目
正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用部分超募资金计人民币32000.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额
106719.18万元的比例为29.99%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流
动资金的金额不超过超募资金总额的30%，本次使用超募资金补充流动资金后12个月内不进行证券投资等高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
公司独立董事、监事会及保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项均发表了同意意见。具体情况详见公司于2021年8月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆大全新能源股份有限公司关于使用超募资金补充流动资金的公告》（公告编号：2021-003）。
2022年12月13日，公司第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第二十
二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金计人民币17284.25万元用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金总额106719.18万元的比例为16.20%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，并承诺本次使用超募资金补充流动资金后12个月内不进行证券投资等高风险投资以及为控
股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事、监事会及保荐机构对本事项均发表了同意意见。具体情况详见公司于2022年12月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新疆大全新能源股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-092）。本报告期内，公司未使用超募资金用于补充流动资金。截至2023年6月30日，公司累计使用49285.02万元超募资金用于补充流动资金。
截至2023年6月30日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于2021年11月25日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额的议案》，同意公司使用超募资金57573.79万元将“年产35000吨多晶硅项目”的投资总额由
351188.84万元增加至408762.63万元。同时该事项已于2021年12月16日经2021
年第三次临时股东大会审议通过。审议后，公司将57573.79万元从超募资金专用
账户划转至“年产35000吨多晶硅项目”募集资金账户使用。
本报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
为顺利推进首次公开发行股票募投项目的实施，公司于2021年12月31日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目实施地点、实施主体及投入金额的议案》与《关于对全资子公司增资的议案》，同意将募投项目“1000吨高纯半导体材料项目”的实施主体调整为全资子公司内蒙古大全新能源有限公司（以下简称“内蒙古大全”），并向全资子公司内蒙古大全进行增资，用于内蒙古大全的“10万吨/年高纯多晶硅项目”及募投项目“1000吨高纯半导体材料项目”的投资建设和运营。2022年5月公司已使用募集资金42105.00万元及理财产品收益、利息收入等312.75万元，合计42417.75万元完成实缴出资42417.75万元，并对募集资金进行了专户存储，公司与内蒙古大全、保荐机构及募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
新疆大全新能源股份有限公司董事会
2023年8月4日附表1：
2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
（2023年半年度）
单位：人民币/万元
募集资金总额606719.18本年度投入募集资金总额51647.94
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额581603.53
变更用途的募集资金总额比例-承诺已变募集资金调整后投资截至期末承本年度投截至期末累截至期末截至期项目达本年度实现是否达项目可投资更项承诺投资总额诺投入金额入金额计投入金额累计投入末投入到预定的效益到预计行性是项目目，总额(1)(2)金额与承进度可使用效益否发生含部诺投入金（%）状态日重大变
分变额的差额(4)＝期化
更(3)＝(2)/(1
（如(2)-(1))有）年产
3500
362293.23
0吨多无351188.84408762.63408762.6311375.92382113.70-26648.9393.482022年是否（注5）晶硅项目年产
1000
吨高纯半
导体无42105.0042105.0042105.0022987.0042875.36770.36101.832023年不适用不适用否材料项目
（注
4）补充
流动
资金无106706.16106706.16106706.16-107329.45623.29100.58不适用不适用不适用不适用
（注
6）
超额
募集无不适用不适用不适用17285.0249285.02不适用不适用不适用不适用不适用不适用资金
合计—500000.00557573.79557573.7951647.94581603.53-25255.28362293.23
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”。
详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”之“（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”之“（四）闲置募集资金进行现金管理的情况”。
详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况银行贷款情况”。
募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：2021年12月31日，本公司第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十二次审议通过了《关于调整部分募投项目实施地点、实施主体及投入金额的议案》，同意调整年产1000吨高纯半导体材料项目实施地点、主体及投资金额，原由本公司在新石河子市化工新村料产业国内负责投资建设，调整后由公司全资子公司内蒙古大全新能源有限公司在包头九原工业同区负责投资建设，并根据需要将项目投资总额由42105.00万元调增至55000.00万元，与原计划以募集资金投入金额的差额部分由公司以自有资金补足。该议案已于2022年1月19日经本公司2022年第一次临时股东大会审议通过。该项目预计于2023年三季度开始逐步投产，截至2023年6月30日止，该项目仍处于施工建设阶段，未实现效益。注5：年产35000吨多品硅项目，承诺项目投产后预计可实现年均营业收入261188.50万元。该项目已于2022年建设完成并达到预定可使用状态。本报告期内，该项目产生营业收入362293.23万元，已达到投产后的预计效益。
注6：补充流动资金项目实际投入超出承诺投入部分为募集资金产生的利息收入及现金管理收益。附表2：
2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
（2023年半年度）
单位：人民币/万元
募集资金总额1093677.22本年度投入募集资金总额115504.63
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额1066378.74
变更用途的募集资金总额比例-承诺投资已变更募集资金承调整后投资截至期末承本年度投截至期末累截至期末累截至期项目本年度实是否项目可
项目项目，诺投资总额总额诺投入金额入金额计投入金额计投入金额末投入达到现的效益达到行性是含部分(1)(2)与承诺投入进度预定预计否发生
变更金额的差额（%）可使效益重大变
（如(3)＝(2)-(1)(4)＝用状化
有）(2)/(1)态日期年产10万吨高纯2023不适
无800334.86800334.86800334.86115504.63772928.86-27406.0096.5810167.26否硅基材料年用项目补充流动不适不适
无299665.14299665.14299665.14-293449.88-6215.2697.93不适用不适用资金用用
合计—1100000.001100000.001100000.00115504.631066378.74-33621.2610167.26
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
报告期内，公司暂未使用向特定对象发行 A 股股票募集资金投资项目先期投入及置换情募集资金投资项目先期投入及置换情况况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。