南微医学:南微医学科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688029证券简称：南微医学公告编号：2023-031
南微医学科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南微医学”）董事会编制了2023年半年度（以下简称“报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证监会于2019年7月2日出具的《关于同意南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1178号），公司获准向社会首次公开发行股票3334万股，每股发行价格为52.45元，本次发行募集资金总额人民币1748683000.00元，实际募集资金净额为人民币1592776643.40元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月17日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2019]验字第90038号验资报告。
(二)募集资金使用及结余情况
1、以前年度已使用金额
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金960345839.06元，其中以募集资金累计投入募投项目380345839.06元，永久补充流动资金580000000.00元，募集资金余额为761267145.66元。
2、本报告期使用金额及当前余额
2023年半年度，公司募集资金使用情况为：
（1）2023年半年度使用金额及当前余额
2截至2023年6月30日，募集资金余额为676549412.67元，其中银行活期存款
306549412.67元，结构性存款370000000.00元。具体使用明细如下表所示：
项目金额（元）
2022年12月31日募集资金余额761267145.66
减：2023年半年度直接投入募投项目总额95210556.53
减：2023年半年度以超募资金永久补充流动资金0.00
加：2023年半年度收到利息收入扣除手续费净额1063429.02
加：2023年半年度收到理财收益9429394.52
2023年6月30日募集资金余额676549412.67
其中：专户存款余额306549412.67
（2）募集资金使用情况
截至2023年初公司累计使用募集资金960345839.06元，2023年半年度使用募集资金95210556.53元，其中以募集资金直接投入募投项目95210556.53元，永久补充流动资金0.00元。截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金1055556395.59元，其中以募集资金累计投入募投项目475556395.59元，永久补充流动资金
580000000.00元，募集资金余额为676549412.67元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《南微医学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
公司根据《管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2019年7月17日，公司同保荐机构南京证券股份有限公司分别与南京银行紫金
支行、宁波银行股份有限公司南京玄武支行、中国农业银行股份有限公司南京秦淮支
行、上海浦东发展银行股份有限公司南京分行营业部、招商银行股份有限公司南京鼓
楼支行签订了《三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，协议正常履行，未出现影响协议履行的情况。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
金额单位：人民币元
3公司名称银行名称银行账号类型存储金额
南微医学科技股份南京银行股份有限公
0137290000002618活期存款101991123.66
有限公司司紫金支行南微医学科技股份宁波银行股份有限公
72080122000188429活期存款29489426.34
有限公司司南京玄武支行南微医学科技股份中国农业银行股份有
10113001040219570活期存款6145858.73
有限公司限公司南京秦淮支行上海浦东发展银行股南微医学科技股份930100788010000006
份有限公司南京分行活期存款168902714.23有限公司64营业部南微医学科技股份招商银行股份有限公
125905117210403活期存款20289.71
有限公司司南京鼓楼支行
合计306549412.67
三、募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本年度公司募集资金实际使用情况具体见附件1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2023年6月30日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年4月25日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币120000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等）在上述额度范围内，资金可以滚动使用自董事会前次授权期限到期日（2022年8月25日）起12个月内有效。
公司于2022年12月12日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币
80000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存
4款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，自董事会前次授权期
限到期日（2023年8月25日）起至2023年12月31日期间有效。
截至2023年6月30日，公司尚未到期的结构性存款合计370000000.00元，具体情况如下：
银行存款期限
名称产品名称类型存储金额（元）到期日预计年化收益率（天）南京单位结构性银行存款2023结构性
40000000.002023-10-101.65%/3.20%/3.5%102
紫金年第26期存款支行82号102天南京单位结构性银行存款2023结构性
230000000.002023-12-271.85%/3.20%/3.5%180
紫金年第26期存款支行83号180天宁波
2023年单
银行结构性
位结构性存15000000.002023-07-211.0%-3.3%85玄武存款款231056支行宁波
2023年单
银行结构性
位结构性存85000000.002023-09-221.5%-3.15%85玄武存款款231606支行
合计370000000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023年4月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币
166250202.48元用于永久补充流动资金，本次使用超募资金永久补充流动资金不会
影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。报告期内，公司尚未实际使用上述超募资金用于永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
5报告期内，公司无节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况公司于2023年8月7日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并注销募集资金专户的议案》，同意公司将募投项目“营销网络及信息化建设”结项，并将剩余募集资金（为理财收入及利息）4813317.89元永久补充流动资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022年4月25日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议，2022年5月18日，公司召开2021年年度股东大会，分别审议通过了《关于调整部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构的议案》，同意公司根据实际情况，在募集资金投入总额不变的前提下，对部分募集资金投资项目的实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构进行调整。具体内容详见公司于2022年4月 26日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《南微医学科技股份有限公司关于调整部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构的公告》
（2022-004）。
报告期内变更募投项目具体资金使用情况详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
特此公告。
南微医学科技股份有限公司董事会
2023年8月8日
6附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额159277.66本年度投入募集资金总额9521.06变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额105555.64变更用途的募集资金总额比例0本是截至期末已变更年否累计投入项目达项目，截至期末度达项目可行募集资金截至期末截至期末累金额与承到预定含部分调整后投本年度投投入进度实到性是否发承诺投资项目承诺投资承诺投入计投入金额诺投入金可使用
变更资总额1入金额（%）(4)现预生重大变
总额金额(1)(2)额的差额状态日
（如＝(2)/(1)的计化
(3)＝期
有）效效
(2)-(1)益益取消营销网络不不营销网络及信息化建国外建
8583.004512.004512.00502.874559.900101.062023/12适适否
设项目设部用用分，投入国内注：“已变更项目”为2022年4月25日及5月18日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议和2021年年度股东大会分别审议通过了《关于调整部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构的议案》，同意对部分募投项目实施内容、拟投入募集资金金额及内部投资结构进行调整。
“营销网络及信息化建设项目”累计投入募集资金超过承诺投资总额，超出承诺的投入金额使用的是募集资金理财产生的利息收入。
2研发中
心不不
生产基地建设项目无65592.0065592.0065592.007275.7234895.46-30696.5453.202023/12适适否用用取消国外研发中心建不不国内外研发及实验中设，投15259.0119330.0119330.011742.468100.28-11229.7341.912023/12适适否心建设项目入国内用用研发中心建设
承诺项目小计—89434.0189434.0189434.019521.0647555.64-41878.37—————不不
超募资金无不适用69843.65不适用058000.00不适用不适用不适用适适不适用用用
合计——159277.66—9521.06105555.64—————
（1）关于3个募投项目延期的原因，详见公司披露于上交所网站的2021年4月20日《南微医学科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目内部投资结构、实施进度、实施地点及实施主体的公告》（2021-014）及2022年12月13日《南微医学科技股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（2022-045）。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）（2）生产基地建设项目当前处于竣工验收及内部装修阶段，验收通过后，将完成尾款支付。如无特殊情况，本项目将按期投产。
（3）关于国内外研发及实验中心建设项目投资进度未达到预期的具体原因：本项目于2022年4月经公司董事会审议取消国外研发中心建设并增加国内研发中心建设投入，主要包括研发设备购置和研发人才引进以及技术引进费用。考虑社会经济、
3宏观环境等客观因素，以及公司经营情况、研发项目进度等实际情况，公司在研发
设备购置、研发人才引进、技术引进等方面秉持谨慎、节约、有效原则，投入进度有所放缓，加之本项目建设空间与生产基地建设项目关联，投入进度未达预期，公司将结合项目具体情况，适时对本项目予以调整。
项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无详见“三、募集资金实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况产品情况”详见“三、募集资金实际使用情况（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况贷款情况”募集资金结余的金额及形成原因无
募集资金其他使用情况详见“三、募集资金实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况”变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更对应变更后项截至期末计划累计投本年度实际实际累计投入投资进度（%）项目达到预本年度是否达到变更后的
后的的原目拟投入资金额(1)投入金额金额(2)(3)=(2)/(1)定可使用状实现的预计效益项目可行项目项目募集资金态日期效益性是否发总额生重大变化营销营销网络网络
及信及信4512.00502.874559.90101.06不适用不适用否.002息化息化建设建设
4国内国内
外研外研
19331742.42023/1
发及发及19330.018100.2841.91不适用不适用否
0.0162
实验实验中心中心
23842245.3
合计—23842.0112660.18————
2.013
1.根据公司《招股说明书》及相关可行性研究报告，公司首次公开发行募集资金投资项目全部投
向内镜诊疗器械所属的科技创新领域。考虑到部分募投项目国外建设部分的不确定性和实际困难，以及公司已以自有资金投入英国、法国、日本等国外子公司建设等实际情况，2022年4月，公司调整部分募投项目实施内容，取消“营销网络及信息化建设项目”及“国内外研发中心建设项目”的部分国外建设项目。
变更原因、决策程序及信息披营销网络及信息化建2.为保障募投项目的顺利实施，提高募集资金使用效率，考虑到公司已以自有资金投入英国、法露情况说明（分具体募投项设/国内外研发及实验国、日本等国外子公司建设等实际情况，2022年4月，公司在募集资金投入总额不变的前提下，目）中心根据前述部分募投项目实施内容的调整情况，对相应募投项目拟投入募集资金金额进行调整。调整后的营销网络及信息化建设投入金额变更为4512万元，国内外研发中心建设项目投入金额变更为19330.01万元。
3.根据前述部分募投项目实施内容、投入募集资金金额的调整情况，公司将“国内外研发中心建设项目”中的美国研发中心建设部分募集资金投入到本项目的国内研发中心建设中，并据此调整募投项目“国内外研发中心建设项目”的内部投资结构。
详见2021年4月20日披露于上交所网站的《南微医学科技股份有限公司关于调整募集资金投资项目内部投资结构、实施进度、实施地点及实施主体的公告》（2021-014）
关于国内外研发及实验中心建设项目投资进度未达到预期的具体原因：本项目于2022年4月经公营销网络及信息化建
未达到计划进度的情况和原司董事会审议取消国外研发中心建设并增加国内研发中心建设投入，主要包括研发设备购置和研设/国内外研发及实验因（分具体募投项目）发人才引进以及技术引进费用。考虑社会经济、宏观环境等客观因素，以及公司经营情况、研发中心
项目进度等实际情况，公司在研发设备购置、研发人才引进、技术引进等方面秉持谨慎、节约、有效原则，投入进度有所放缓，加之本项目建设空间与生产基地建设项目关联，投入进度未达预期，公司将结合项目具体情况，适时对本项目予以调整。
5营销网络及信息化建
变更后的项目可行性发生重
设/国内外研发及实验项目可行性未发生重大变化大变化的情况说明中心
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