国瓷材料:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

山东国瓷功能材料股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2023年半年度募集资金存放
与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2020]2945号《关于同意山东国瓷功能材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》文件批复，公司于2020年12月向特定对象张曦发行股份40469279股，每股发行价格为20.67元，
募集资金总额为836499996.93元，根据有关规定扣除发行费用14196669.12元（不含税）后，实际募集资金净额为822303327.81元。该募集资金已于2020年12月到位。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2020]第 ZC10603 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
本报告期使用金额及当期余额：
金额单位：人民币元项目金额
募集资金年初余额76310829.67
减：本报告期募集项目投入金额12337257.14
加：本报告期募集资金理财到期金额786540.57
减：本报期手续费支出599.91
于2023年6月30日募集资金余额64759513.19
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020年12月，公司、保荐机构中天国富证券有限公司与齐商银行股份有限公司东营西城支行、招商银行股份有限公司东营分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2022年4月，公司、保荐机构中天国富证券有限公司与齐商银行股份有限
公司东营西城支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日止，公司募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账户账号期末余额
齐商银行股份有限公司东营西城支行8011167014210068557939930.10
招商银行股份有限公司东营分行5319032726109044568767.86
齐商银行股份有限公司东营西城支行80111670142100757752250815.23
合计64759513.19
（三）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022年3月8日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十
三次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过20000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，拟购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
截至2023年6月30日止，公司在本报告期内对部分闲置募集资金进行的现金管理已全部到期。
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
2023年上半年，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况于2021年7月27日公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于使用银行承兑汇票和信用证支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，通过银行承兑汇票(含自有票据背书转让)和信用证的方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。
于2023年6月30日，本年度置换支付承兑汇票共4279358.04元，公司累计置换支付承兑汇票共110605030.45元。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
于2022年12月9日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用不超过人民币12000.00万元（含本数）的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期日之前将归还至公司募集资金专户。
截止2023年6月30日，报告期内使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为11900.00万元。
（六）节余募集资金使用情况本公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
于2023年6月30日，公司向特定对象发行股票募集资金存放于指定专用账
户。（九）募集资金使用的其他情况无。
四、变更募投项目的资金使用情况本报告期内不存在募集资金投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照法律法规、规范性文件的规定和要求，使用募集资金，并及时、真实、准确地披露募集资金的存放情况和使用情况，不存在募集资金使用管理及披露违规的情形。
六、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于2023年8月7日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表山东国瓷功能材料股份有限公司董事会
2023年8月9日附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东国瓷功能材料股份有限公司2023年半年度
单位：人民币元本年度投入募
募集资金总额822303327.8112337257.14集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额/已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额200000000.00668789999.45集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例24.32%是否已项目可行截至期末投入项目达到预是否达承诺投资项目和超募资变更项募集资金承诺调整后投资总本年度投入本年度实现的性是否发
截至期末累计进度(%)定可使用状到预计
金投向目(含部投资总额额(1)金额效益生重大变
投入金额(2)(3)＝(2)/(1)态日期效益
分变更)化承诺投资项目
1、超微型片式多层陶瓷电
容器用介质材料研发与产是200000000.00200000000.000.00200000000.00100.002023-53285318.67不适用否业化
2、年产3000吨高性能稀
是228000000.0028000000.00134270.005880550.0021.002023-7-3752779.36不适用否土功能材料产业化项目
3、汽车用蜂窝陶瓷制造项
是170000000.00170000000.008255693.19135300752.1279.592024-1215522415.60不适用否
目4、补充流动资金否224303327.81224303327.810.00224303327.81100.00不适用不适用不适用否
5、年产10万吨锂电池隔
膜用勃姆石高端材料产业是0.00200000000.003947293.95103305369.5251.652024-124617452.14不适用否化项目
承诺投资项目小计822303327.81822303327.8112337257.14668789999.45未达到计划进度或预计收
受行业等因素的综合影响，汽车用蜂窝陶瓷制造项目涉及的设备采购、建设施工进度等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓。公司经过谨慎研益的情况和原因(分具体究，决定将汽车用蜂窝陶瓷制造项目达到可使用状态的期限由2022年6月调整至2024年12月。
项目)项目可行性发生重大变化否的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况
本公司于2021年7月27日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议、2021年8月13日召开2021年第二次临时股东大会，审议募集资金投资项目实施地
通过了《关于部分募投项目调整投资规模和变更实施地点的议案》，同意公司“汽车用蜂窝陶瓷制造项目”变更实施地点、“超微型片式多层陶瓷电容器点变更情况用介质材料研发与产业化”项目变更实施地点与调整投资规模。
2022年3月8日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十三次会议、2022年4月11日召开的2021年年度股东大会，审议通过了《关于募集资金投资项目实施方变更募集资金用途的议案》，同意将“年产3000吨高性能稀土功能材料产业化项目”部分募集资金200000000.00元人民币用于“年产10万吨锂电池式调整情况隔膜用勃姆石高端材料产业化项目”的一期建设。
1．2020年12月29日，经公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议，通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意以募集资金置换截至2020年12月22日预先投入的自筹资金总额11522568.63元。2021年1月29日前，公司置换前述预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用11522568.63元。
募集资金投资项目先期投2.2021年7月27日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于使用银行承兑汇票和信用证支付募投入及置换情况项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过银行承兑汇票(含自有票据背书转让)和信用证的方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。截止2023年6月30日，本年度内置换支付承兑汇票共4279358.04元，公司累计置换支付承兑汇票共110605030.45元。2022年12月9日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同用闲置募集资金暂时补充意在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用不超过人民币120000000.00元（含本数）的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，流动资金情况使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期日之前将归还至公司募集资金专户。截止2023年6月30日，报告期内用闲置募集资金暂时补充流动资金余额119000000.00元。
项目实施出现募集资金结不适用余的金额及原因尚未使用的募集资金用途
截止2023年6月30日，公司向特定对象发行股票募集资金存放于指定专用账户。
及去向募集资金使用及披露中存无需披露的其他情况在的问题或其他情况