华控赛格:关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施和相关主体承诺事项的公告

股票代码：000068股票简称：华控赛格公告编号：2023-49
深圳华控赛格股份有限公司
关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示
及采取填补措施和相关主体承诺事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者利益，深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）就本次向特定对象发行股票事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出了承诺。具体情况如下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）主要假设和前提
以下假设仅为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表对公司2023年度经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
1、假设宏观经济环境、公司各相关产业的市场情况及公司经营情况没有发
生重大不利变化；
2、假设本次发行于2023年12月实施完毕，该完成时间仅用于计算本次发行
摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不对实际完成时间构成承诺，最终以深圳证券交易所和中国证监会审核通过以及本次发行的实际完成时间为准；
3、假设不考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况等的影响；
14、假设按照本次发行股票的数量上限计算，发行数量为30200.14万股，最
终发行数量以深圳证券交易所及中国证监会批准的结果为准；
5、2022年，公司实现归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东
扣除非经常性损益后的净利润为-21765.71万元、-10193.64万元，假设2023年归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净
利润下列三种情况：
（1）与2022年持平，分别为-21765.71万元和-10193.64万元；
（2）均为0元；
（3）均为3000.00万元。
以上假设分析仅为测算本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务
指标的影响，不代表公司对2023年经营情况及趋势的判断，不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任；
6、假设除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响测算如下：
2022年度/20222023年度/2023年12月31日
项目年12月31日未发行发行后
期末总股本（万股）100667.15100667.15130867.29
情形1：2023年归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润与2022年一致
归属于母公司股东的净利润（万元）-21765.71-21765.71-21765.71扣除非经常性损益后归属于母公司
-10193.64-10193.64-10193.64
股东的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）-0.2162-0.2162-0.1663
稀释每股收益（元/股）-0.2162-0.2162-0.1663扣除非经常性损益后基本每股收益
-0.1013-0.1013-0.0779（元/股）
扣除非经常性损益后稀释每股收益-0.1013-0.1013-0.0779
2（元/股）
情形2：2023年归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润均为0元
归属于母公司股东的净利润（万元）-21765.71--扣除非经常性损益后归属于母公司
-10193.64--
股东的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）-0.2162--
稀释每股收益（元/股）-0.2162--扣除非经常性损益后基本每股收益
-0.1013--（元/股）扣除非经常性损益后稀释每股收益
-0.1013--（元/股）
情形3：2023年归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东扣除非经常性损益后
的净利润均为3000.00万元
归属于母公司股东的净利润（万元）-21765.713000.003000.00扣除非经常性损益后归属于母公司
-10193.643000.003000.00
股东的净利润（万元）
基本每股收益（元/股）-0.21620.02980.0229
稀释每股收益（元/股）-0.21620.02980.0229扣除非经常性损益后基本每股收益
-0.10130.02980.0229（元/股）扣除非经常性损益后稀释每股收益
-0.10130.02980.0229（元/股）注：上述测算中，基本每股收益及稀释每股收益系按照《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。
二、本次发行摊薄即期回报的风险提示
本次发行完成后，随着募集资金的到位，公司净资产规模和总股本将有所增加。随着本次募集资金的到位，将显著提高公司的营运资金，扩大业务规模，促进业务发展，对公司未来业绩产生积极影响。但若公司业务规模和净利润未能获得相应幅度的增长，则短期内扣除非经常性损益后的每股收益和净资产收益率可能出现下降，从而摊薄公司即期回报。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。
同时，公司在分析本次发行对即期回报的摊薄影响过程中，对2023年扣除非经常性损益前后归属于上市公司普通股股东净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来
3利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。
三、本次发行的必要性和合理性本次向特定对象发行股票的必要性和合理性详见与本公告同日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《深圳华控赛格股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案》中“第四节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”具体内容。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在
人员、技术、市场等方面的储备情况
本次向特定对象发行募集资金在扣除发行费用后拟全部用于偿还有息负债，有助于满足公司业务发展对流动资金的需求，优化公司资本结构，提高公司持续发展能力。本次向特定对象发行募集资金使用不涉及具体建设项目和相关人员、技术、市场等方面的储备情况。
五、公司应对本次发行摊薄即期回报采取的主要措施
（一）加强对募集资金的管理，防范募集资金使用风险
公司已按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律
法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定《募集资金管理办法》，严格管理募集资金，保证募集资金按照约定用途合理规范的使用，防范募集资金使用风险。
根据《募集资金管理办法》和公司董事会的决议，本次募集资金将存放于董事会指定的募集资金专项账户中；公司建立了募集资金三方监管制度，由保荐机构、存管银行、公司共同监管募集资金按照承诺用途和金额使用，保荐机构定期对募集资金使用情况进行实地检查；同时，公司定期对募集资金进行内部审计、配合存管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督。
（二）优化主营业务的结构，提高公司市场竞争力和持续盈利能力未来，公司将继续优化主营业务的结构，抢占行业先机，发挥公司的人才优势、技术优势、品牌及声誉优势、海绵城市经验优势等，持续提升市场竞争力和持续盈利能力。
1、强化目标管理，提升经营水平
4公司将继续按照权责明确、控制有力、运转高效的原则，以战略为导向，以
制度为依据，以强化执行为基础，进一步强化目标管理，持续提升公司经营水平，力争实现主营业务收入、净利润等经济效益指标的稳步增长。
2、持续内控建设，提升管理能力未来，公司将继续加大风险管理体系建设和规章制度的修订，强化风险管理能力，构建层次清晰、结构完整、科学合理、适用性强的公司规章制度体系。以“系统化、制度化、专业化、精细化”的管理体系不断满足公司稳健运行及控制
经营风险的需要，进一步确保公司各项业务的高效运行及公司经营风险的有效控制。
3、加大人才培养，加强团队建设未来，公司将持续加强创新和人才投入，建立以技术和人才为核心的业务体系和管理制度。在人才培养方面，公司将进一步健全培训课程体系和管理机制，为公司未来的快速发展，提供充足的人才储备。此外，公司将继续加强人力资本投入，建立健全符合行业和公司特性的人才使用、流动、评价、激励体系。
（三）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障
公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规
和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权，作出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
（四）进一步完善利润分配政策特别是现金分红政策，优化投资回报机制公司将根据国务院《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和
《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（2022年修订）的有关要求，结合公司实际情况，严格执行股东大会审议通过的股东回报规划，严格执行《公司章程》明确的现金分红政策，保持利润分配政策的连续性与稳定性，重视对投资者的合理回报，兼顾全体股东的整体利益及公司的可持续发展。
5六、相关主体出具的承诺
（一）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
为确保填补回报的措施能够得到切实履行，维护公司和全体股东的合法权益，公司董事、高级管理人员承诺如下：
“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
2、对自身的职务消费行为进行约束；
3、不动用公司资产从事与自身履行职责无关的投资、消费活动；
4、由公司董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施
的执行情况相挂钩；
5、如公司未来实施股权激励方案，则未来股权激励方案的行权条件将与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩。
若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。”
（二）公司控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
为确保填补回报的措施能够得到切实履行，维护公司和全体股东的合法权益，公司控股股东深圳市华融泰资产管理有限公司作出如下承诺：
“1、本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占华控赛格利益；2、本承诺出具日后至本次向特定对象发行实施完毕前，若中国证券监督管
理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其
他新的监管规定或提出其他相关要求，且本承诺相关内容不能满足证券监管机构的该等规定及要求时，本公司承诺届时将按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构的最新规定及要求出具补充承诺；
3、本公司承诺切实履行华控赛格制定的有关填补回报措施以及本公司对此
作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司违反该等承诺并给华控赛格或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对华控赛格或者投资者的补偿责任。
6作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司同意由中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。”七、关于本次发行摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的审议程序《关于公司2023年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》已经公司第七届董事会第二十一次临时会议审议通过，并将提交公司股东大会表决。
特此公告。
深圳华控赛格股份有限公司董事会
二〇二三年八月八日
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