微芯生物:关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688321证券简称：微芯生物公告编号：2023-055
深圳微芯生物科技股份有限公司
2023半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交易
所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“微芯生物”）董事会将公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项
说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
1.2019年首次公开发行股票根据中国证券监督管理委员会2019年7月17日出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1299号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）50000000 股，每股面值人民币
1.00元，每股发行价人民币20.43元，募集资金总额为人民币1021500000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币76311750.00元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币945188250.00元。上述募集资金于2019年8月6日到账，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第1900341号《验资报告》。
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234号），公司向不特定对象发行500万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，募集资金总额为人民币500000000.00元，扣除与发行有关的费用总额人民币
15462700.00元后，实际募集资金净额为人民币484537300.00元。本次募集资
金于2022年7月11日全部到位，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月11日对公司向不特定对象发行可转债的资金到位情况进行了审验，并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》（毕马威华振
验字第2201110号）。
（二）募集资金使用及结余情况
1.2019年首次公开发行股票
截止2023年6月30日，公司募集资金余额为78179150.82元，明细见下表：
项目金额（人民币元）
募集资金净额945188250.00
减：报告期募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额)844912756.93
其中：创新药研发中心和区域总部项目183353277.97
创新药生产基地项目101913939.84
营销网络建设项目103760880.95
偿还银行贷款项目93514079.55
创新药研发项目145616827.27
补充流动资金163080648.74
超募资金53673102.61
其中：永久性补充流动资金42500000.00
西奥罗尼美国研发项目11173102.61
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额63000000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额40903657.75
截止2023年6月30日募集资金余额78179150.82
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券
截止2023年6月30日，公司募集资金余额为84997817.77元，明细见下表：
项目金额（人民币元）
募集资金净额484537300.00减：报告期募集资金累计使用金额(包括置换先期投入金额)218988972.21
其中：创新药生产基地（三期）项目79026871.93
西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌 III 期临床试验项目 34115457.37
补充流动资金105846642.91
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额187000000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额5813489.98
尚未支付的发行手续费636000.00
截止2023年6月30日募集资金余额84997817.77
二、募集资金管理情况
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
1.2019年首次公开发行股票
公司与安信证券及杭州银行股份有限公司深圳科技支行、上海银行股份有限
公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行及中信银行股份有限公司深
圳分行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药业有限公司、安信证券及上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行、招商银行府城大道支行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；公司与全资子公司 Chipscreen
Biosciences (United States) Limited、安信证券及招商银行股份有限公司深圳分行
签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》协议各方均能按照协议约定严格履行相关职责。
截止2023年6月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元开户银行账号存款方式余额
杭州银行股份有限公司深圳科技支行4403**********70666活期7252837.28
上海银行股份有限公司深圳分行0039**********37495活期873548.08
上海银行股份有限公司深圳分行0039**********37557活期已注销
中信银行股份有限公司深圳分行8110**********65820活期已注销
招商银行股份有限公司深圳科发支行7559******10603活期已注销上海银行股份有限公司深圳分行0039**********37576活期已注销
招商银行股份有限公司深圳科发支行1289******10605活期已注销
上海银行股份有限公司深圳分行0039**********37584活期已注销
招商银行府城大道支行1289******10818活期8001111.78
招商银行股份有限公司深圳分行 NRA**********32301 活期 62051653.68
合计//78179150.82
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券
公司与安信证券及中信银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳西丽支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药业有限公司、安信证券及成都银行股份有限公司沙湾支行、上海银行股份有限公司深
圳分行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》协议各方均能按照协议约定严格履行相关职责。
截止2023年6月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元开户银行账号存款方式余额
上海银行股份有限公司深圳科技园支行0039**********96703活期21782.70
成都银行股份有限公司沙湾支行100********40948活期58018702.60
兴业银行股份有限公司深圳西丽支行338**********05464活期26955633.03
中信银行股份有限公司深圳市民中心支行8110**********33517活期1699.44
合计//84997817.77
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1.2019年首次公开发行股票公司截至2023年6月30日募投项目的资金使用情况，参见“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（见附表1）。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券公司截至2023年6月30日募投项目的资金使用情况，参见“向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附表2）。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。（二）募投项目先期投入及置换情况
1.2019年首次公开发行股票
公司于2019年8月29日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币49802187.08元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第1900952号《深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
截至2023年6月30日，公司已将募集资金49802187.08元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年8月5日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币
73716435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。毕
马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威华振专字第2201446号《关于深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。
截至2023年6月30日，公司已将募集资金73716435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1.2019年首次公开发行股票
截至2023年6月30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券
截至2023年6月30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1.2019年首次公开发行股票
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2022年8月5日召
开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币63000000.00元，公司对募集资金进行现金管理的情况详见下表：
金额产品期预计年化银行名称产品名称类型（人民币元）限收益率
上海银行科 第 SDG22301M152A 保本浮动
43000000.0042天1.5%-2.6%
技园支行结构性存款收益杭州银行科大额存单保本浮动可提前
20000000.001%-3.70%
技支行 CA21G01036 收益 支取
合计——63000000.00——
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年8月5日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2023年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币187000000.00元，公司对募集资金进行现金管理的情况详见下表：
金额产品期预计年化收银行名称产品名称类型（人民币元）限益率兴业银行深大额存单保本固定可提前
60000000.003.45%
圳西丽支行20220093收益支取
成都银行沙 结构性存款 DZ- 保本浮动
127000000.0092天1.54%-3.30%
湾支行2023239收益
合计——187000000.00——
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
1.2019年首次公开发行股票根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司于2020年4月17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用4250万元超募资金永久补充性公司流动资金，占超募资金总额（141688250.00元）的比例不超过30.00%。
该议案已在2020年5月15日召开的2019年年度股东大会表决通过。
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券
截至2023年6月30日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
1.2019年首次公开发行股票
为提高募集资金使用效率，加快推进原创新药的海外临床开发进度，公司于
2021年8月26日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，会
议审议通过了《关于使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案》，同意公司将超募资金6500万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患
者的多中心 1b/2 期临床试验（美国）研发项目。该议案已经 2021 年 9 月 15 日召开的2021年第二次临时股东大会表决通过。
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券截至2023年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
1.2019年首次公开发行股票
截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。
2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券
截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)2019年首次公开发行股票
为了加快公司创新药的研发进度，提高募集资金使用效率，公司于2021年
3月30日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，会议审议
通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司对首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及
其投资金额进行调整，投资总金额保持不变。该议案已经2021年4月20日召开的2020年年度股东大会表决通过。
(二)2022年向不特定对象发行可转换公司债券
截至2023年6月30日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司董事会
2023年8月12日附表1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额945188250.00本年度投入募集资金总额（注1）31701554.05
变更用途的募集资金总额90190000.00
已累计投入募集资金总额844912756.93
变更用途的募集资金总额比例9.54%本年度投入金额项目可已变更项截至期末累计截至期末截至期末承诺项目达到本年度行性是目，含部募集资金承诺截至期末累计投入金额与承诺投入进度是否达到承诺投资项目调整后投资总额投入金额(1)预定可使用实现的效益否发生
分变更(如投资总额投入金额(2)投入金额的差额(%)(4)＝预计效益（注2）状态日期（注3）重大变
有)(3)＝(2)-(1)(2)/(1)化创新药研发中心和区域总
无180000000.00180000000.00180000000.00—183353277.973353277.97101.862020年末不适用不适用否
部项目（注4）创新药生产基地项目（注否（注无100000000.00100000000.00100000000.00—101913939.841913939.84101.912020年末-34396933.53否
4）6）营销网络建设项目（注无100000000.00100000000.00100000000.00—103760880.953760880.95103.762020年末不适用不适用否
4）偿还银行贷款项目（注无93500000.0093500000.0093500000.00—93514079.5514079.55100.02不适用不适用不适用否
4）
是（注创新药研发项目170000000.00170000000.00170000000.0029084828.85145616827.27-24383172.7385.662022年末不适用不适用否
5）
补充流动资金（注4）无160000000.00160000000.00160000000.00—163080648.743080648.74101.93不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计803500000.00803500000.00803500000.0029084828.85791239654.32-12260345.68
超募资金无不适用141688250.00不适用2616725.2053673102.61不适用不适用不适用不适用不适用否
合计945188250.0031701554.05844912756.93
未达计划进度原因（分具体募投项目）创新药研发项目均正常进行，但由于入组时间不达预期，导致整体项目进度不达计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
公司于2019年8月29日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币49802187.08元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第1900952号《深圳微芯募集资金投资项目先期投入及置换情况生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。截至2023年6月30日，公司已将募集资金49802187.08元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2022年8月5日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3亿元（含本数）的暂时闲置募对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2023年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币63000000.00元。
公司于2020年4月17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
4250万元超募资金永久补充性公司流动资金，占超募资金总额（141688250.00元）的比例不超过30.00%。该议案已在2020年5月15日召开的2019年年度股东大会表决通过。
为提高募集资金使用效率，加快推进原创新药的海外临床开发进度，公司于2021年8月26日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，会议审议通过了超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 《关于使用部分超募资金投资西奥罗尼美国研发项目的议案》，同意公司将超募资金 6500 万元用于公司西奥罗尼治疗复发/难治性小细胞肺癌患者的多中心 1b/2 期临床试验（美国）研发项目。该议案已经2021年9月15日召开的2021年第二次临时股东大会表决通过。
偿还银行贷款，创新药研发中心和区域总部项目，营销网络建设项目，创新药生产基地项目和补充流动资金这五个项目的资金已经全部使用，创新药研发项目仍在正常进行募集资金结余的金额及形成原因中；截至2023年6月30日募集资金结余人民币78179150.82元（不含现金管理金额）。
募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”指2023年1-6月募集资金投入使用金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：创新药研发中心和区域总部项目、创新药生产基地项目、营销网络建设项目、偿还银行贷款项目、补充流动资金项目截止2023年6月30日已投
入的募集资金金额超出承诺的投入金额部分，原因是募集资金账户存款产生的利息收入。
注5：公司于2021年3月30日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，公司对“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行了调整，构成该募投项目的部分变更。该议案已经2021年4月
20日召开的2020年年度股东大会表决通过。
注6：西格列他钠片2023年3月进入医保，销量同比增长456.26%，受单价下降影响，上半年实现销售收入750.77万元，同比增长28.38%因此效益尚未达到预期。附表2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额484537300.00本年度投入募集资金总额（注1）58737902.33变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额218988972.21变更用途的募集资金总额比例项目可已变更项截至期末累计截至期末截至期末承诺项目达到本年度行性是目，含部募集资金承诺截至期末累计投入金额与承诺投入进度是否达到承诺投资项目调整后投资总额投入金额(1)本年度投入金额预定可使用实现的效益否发生
分变更(如投资总额投入金额(2)投入金额的差额(%)(4)＝预计效益（注2）状态日期（注3）重大变
有)(3)＝(2)-(1)(2)/(1)化
创新药生产基地（三期）
无260000000.00260000000.00260000000.0012190440.6979026871.93-180973128.0730.392024年末不适用不适用否项目西奥罗尼联合紫杉醇治疗
卵巢癌 III 期临床试验项 无 120000000.00 120000000.00 120000000.00 6110232.34 34115457.37 -85884542.63 28.43 2024 年末 不适用 不适用 否目
补充流动资金无120000000.00104537300.00104537300.0040437229.30105846642.911309342.91101.25不适用不适用不适用否
合计—500000000.00484537300.00484537300.0058737902.33218988972.21——————
未达计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无公司于2022年8月5日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币73716435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊募集资金投资项目先期投入及置换情况普通合伙）出具了毕马威华振专字第2201446号《关于深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。
截至2023年6月30日，公司已将募集资金73716435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无公司于2022年8月5日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币187000000.00元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况无
创新药生产基地（三期）项目、西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌 III 期临床试验及补充流动资金项目仍在进行中，截至 2023 年 6 月末募集资金结余人民币 84997817.77 元募集资金结余的金额及形成原因（不含现金管理金额）。
募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。