ST九有:湖北九有投资股份有限公司第九届监事会第一次会议决议公告

证券代码：600462 证券简称：ST 九有 编号：临 2023-047
湖北九有投资股份有限公司
第九届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第一次会议于2023年8月11日下午16时30分在北京市朝阳区建国门外大街8号楼北京
国际财源中心（IFC）B 座 2906室召开。应参加本次会议的监事 3人，公司新当选的监事田楚先生、李文娟女士及由职工代表大会选举产生的职工代表监事郭婧
女士出席了会议。与会全体监事共同推举田楚先生主持本次会议，本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
会议采取书面表决、记名投票的方式通过了如下议案：
一、选举田楚先生为公司第九届监事会主席，任期自本次会议通过之日起3年。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、关于调整公司2022年度向特定对象发行股票方案的议案；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，经充分讨论，逐项通过调整公司向特定对象发行股票方案，具体如下：
1、发行方式和发行时间
调整前：
本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在通过上海证券交易所审核并取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的批复后，在有效期内择机发行。
调整后：
本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在通过上交所审核并取得中国证监会同意注册的批复后，在有效期内择机发行。
1表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、发行对象和认购方式
调整前：
本次向特定对象发行股票的发行对象为北京中裕嘉泰实业有限公司（以下简称“中裕嘉泰”），认购方式为现金认购。
调整后：
本次向特定对象发行股票的发行对象为中裕嘉泰，认购方式为现金认购。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
3、发行数量
调整前：
公司本次向特定对象发行股票的数量不超过175000000股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%。最终发行数量由董事会根据股东大会授权、公司取得中国证监会对本次发行予以注册的决定后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定协商确定。
若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生任何权益分派、公积金转增
股本、配股、其他形式的资本重组或其他导致公司股本总额发生变更的情形，公司将根据中国证监会相关规则中所规定的计算公式对发行数量进行相应调整。
调整后：
本次发行的股票数量不低于35000000股（含本数）且不超过175000000股（含本数），按照本次向特定对象发行股票数量上限测算，未超过本次发行前公司总股本的30%。最终发行数量由董事会根据股东大会授权、公司取得上交所审核通过和中国证监会同意注册的决定后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定协商确定。
若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生任何权益分派、公积金转增
股本、配股、其他形式的资本重组或其他导致公司股本总额发生变更的情形，公司将根据证监会相关规则中所规定的计算公式对发行数量进行相应调整。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
4、募集资金金额与用途
调整前：
本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过31325.00万元，在扣除发行
2费用后，全部用于偿还债务和补充流动资金。
调整后：
本次向特定对象发行股票募集资金总额（含发行费用）不低于6265.00万元（含本数）且不超过31325.00万元（含本数），在扣除发行费用后，全部用于偿还债务和补充流动资金。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
5、本次向特定对象发行股票决议有效期
调整前：
本次向特定对象发行股票决议有效期为公司股东大会审议通过之日起12个月。
调整后：
本次向特定对象发行股票的决议自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、关于公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案；
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》进行了修订，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、关于公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案；
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告》进行了修订，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、关于公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案；
3根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有
投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》进行了修订具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
六、关于公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施
和相关主体承诺（修订稿）的议案；
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司对《湖北九有投资股份有限公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺》进行了修订，编制了《湖北九有投资股份有限公司关于公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
七、关于与特定对象签订的议案；
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司与中裕嘉泰签署修订后的《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
八、关于调整公司2022年度向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案。
调整前：
公司本次发行的发行对象为中裕嘉泰。中裕嘉泰为公司控股股东，2022年7月18日，中裕嘉泰与公司签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》；2023年2月28日，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，中裕嘉泰与公司签署了修订后的《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议》。中裕嘉泰认购本次发行股票构成与公司的关联交易。
调整后：
公司本次发行的发行对象为中裕嘉泰。中裕嘉泰为公司控股股东，2022年7月18日，中裕嘉泰与公司签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》；2023年2月28日，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，中裕嘉泰
4与公司签署了修订后的《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议》；2023年8月11日，中裕嘉泰与公司签署了《附条件生效的向特定对象发行股份认购协议之补充协议》。中裕嘉泰认购本次发行股票构成与公司的关联交易。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
九、关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况（修订稿）的议案。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，公司编制了《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖北九有投资股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况（修订稿）的公告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
湖北九有投资股份有限公司监事会
2023年8月11日
监事会主席田楚先生简历：
田楚，男，中国国籍，无境外永久居留权。曾任微米食代餐饮有限公司经理、河北景泰保险代理有限公司秦皇岛分公司经理，现任湖北九有投资股份有限公司监事会主席。
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