金博股份:金博股份信息披露暂缓与豁免事务管理制度（2023年8月）

湖南金博碳素股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事务管理制度
第一章总则
第一条为规范湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露暂缓
与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法、合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律、法规、规章和《公司章程》《湖南金博碳素股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管理制度》”）等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条公司应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作》及其他相关法律、法
规、规范性文件中规定的暂缓、豁免情形的，无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项实行的事后监管。
第二章暂缓、豁免披露信息的范围
第四条信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五条信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息等情形，按
照《上市规则》《信息披露管理制度》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害
公司及投资者利益或者误导投资者的，可以暂缓或者豁免披露该信息。信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按《上市规则》《信息披露管理制度》要求披露或者履行相关义务可能导致公司违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
第六条本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规
1章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取
保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第七条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章暂缓、豁免披露信息审核程序
第八条在实际信息披露业务中，信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂
缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由董事会秘书负责登记《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表（》见附件一），并经公司董事长签字确认后，由证券部妥善归档保管，保管期限为10年，相关人员应书面承诺保密。董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士的书面保密承诺函（见附件二）；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第九条已办理暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的，信息披露义务
人应当及时核实相关情况并对外披露：
2（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满。
出现前款第（二）项情形的，信息披露义务人还应当及时披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第十条公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述条款
规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照《规范运作》和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第四章附则
第十一条本制度由公司董事会负责制定、修改并解释。
第十二条本制度未尽事宜或与国家有关法律、行政法规、规章和《公司章程》《信息披露管理制度》相抵触的，按照国家有关法律、行政法规、规章和《公司章程》《信息披露管理制度》的规定执行，并立即修订本制度。本公司其他制度中有关信息披露暂缓与豁免的规定与本制度有冲突的，以本制度为准。
第十三条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
3附件一：
湖南金博碳素股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务办理审批表申请人员所在部门
□暂缓申请时间申请类型
□豁免
暂缓/豁免披露事项
暂缓/豁免披露的原因及依据暂缓披露的期限
是否已填报内幕信□是相关内幕信息知情人□是
息知情人登记表□否是否书面承诺保密□否申请部门负责人审核意见董事会秘书审核意见董事长审核意见备注
4附件二：
湖南金博碳素股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函本人（身份证/护照号码：）作为湖南
金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）
事项的知情人，本人声明并承诺：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的各项内容；
2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，对该等事项负有保密义务，在暂
缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人不泄露该等信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿承担
相应的法律责任。
承诺人：
承诺日期：年月日
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