博创科技:博创科技股份有限公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

博创科技股份有限公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
博创科技股份有限公司董事会
关于2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，博创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。具体情况如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意博创科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2083号），公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票 22576136 股，发行价为每股人民币27.71元，共计募集资金62558.47万元，坐扣承销和保荐费用649.19万元及对应的增值税38.95万元后的募集资金为61870.33万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2021年3月18日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的费用231.70万元，加回增值税
38.95万元后的募集资金净额为61677.58万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕126号）。
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(二)募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 61677.58
项目投入 B1 25321.18
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 2100.35
理财投入 B3 0.00
项目投入 C1 5794.32
本期发生额 利息收入净额 C2 502.26
理财投入 C3 0.00
项目投入 D1=B1+C1 31115.50
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 2602.61
理财投入 D3=B3+C3 0.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 33164.69
实际结余募集资金 F 33164.69
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司及全资子公司成都蓉博通信技术有限公司（以下简称“成都蓉博”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与中国光大银行股份有限
公司嘉兴分行、中国民生银行股份有限公司杭州分行和中国建设银行
股份有限公司浙江省分行签订了《募集资金三方监管协议》或《募集
第2页，共10页博创科技股份有限公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于2021年10月22日披露了《博创科技股份有限公司关于变更募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的公告》（公告编号：2021-095）。为提高募集资金使用效率，集中管理募集资金，公司将
年产245万只硅光收发模块技改项目的募集资金本息余额从中国光大银行股份有限公司嘉兴分行的募集资金专项账户转存至中国民生银行
股份有限公司杭州分行的募集资金专项账户。募集资金转出后，中国光大银行股份有限公司嘉兴分行募集资金专项账户予以注销。根据相关规定，公司董事会授权董事长与中国民生银行股份有限公司杭州分行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司重新签署募集资金监管协议。
公司于2022年6月20日披露了《博创科技股份有限公司关于变更募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的公告》（公告编号：2022-050）。为便于募集资金的管理和使用，公司将“成都蓉博通信园区项目”的募集资金专户从中国建设银行股份有限公司浙江省分行
转至中国民生银行股份有限公司成都分行，项目募集资金本息余额转存后原中国建设银行股份有限公司浙江省分行募集资金专项账户予以注销。公司董事会授权董事长与中国民生银行股份有限公司成都分行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司签署募集资金监管协议。
公司于2022年12月28日披露了《博创科技股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2022-107），就海通证
第3页，共10页博创科技股份有限公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告券股份有限公司承接公司向特定对象发行股票尚未使用完毕募集资金
持续督导职责相关情况作了说明。鉴于保荐机构发生变更，根据相关规定，公司、公司全资子公司成都蓉博及海通证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司杭州分行、中国民生银行股份有限公司
成都分行重新签订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司及子公司成都蓉博共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元账户名称开户银行银行账号募集资金余额备注博创科技股份中国民生银行股份有限公司
632849934197114849.73-
有限公司杭州建德支行成都蓉博通信中国民生银行股份有限公司
634702187134532048.39-
技术有限公司郫县支行
合计--331646898.12-
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
（1）公司承诺用募集资金建设的项目为：“年产245万只硅光收发模块技改项目”、“成都蓉博通信园区项目”和“补充流动资金”，募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。上述募投项目承诺投资总额为61677.58万元，公司扣除不含税发行费用后可用募集资金净额为人民币61677.58万元。
截至2023年6月30日，公司对募集资金投资项目累计投入
31115.50万元，募集资金专户结存金额为33164.69万元。
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(2)利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
2022年10月25日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了
《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币3亿元暂时闲置募集资金和不超过人民币4亿元自有
资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内。
上述授权资金额度合计7亿元，使用范围为公司及控股子公司。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
截至2023年6月30日，本公司未使用募集资金购买理财产品。
(3)募集资金投资项目先期投入及置换情况2021年7月26日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，公司用募集资金
1639.76万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述投入及置换情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具了《关于博创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕8779号）。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年4月1日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了
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《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，由于公司向特定对象发行股票实际募集资金总额少于拟募集资金总额，董事会同意对募集资金投资项目投入金额作出相应调整。具体情况如下：
单位：人民币万元项目名称项目投资金额调整前募集资金投入调整后募集资金投入年产245万只硅光收发
43091.0043000.0033477.58
模块技改项目年产30万只无线承载网
14025.0014000.0010000.00
数字光模块项目
补充流动资金23000.0023000.0018200.00
合计80116.0080000.0061677.582021年11月8日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨向全资子公司增资以实施新增募投项目的议案》。公司变更“年产30万只无线承载网数字光模块项目”为“成都蓉博通信园区项目”，原项目的建设内容并入新项目，并且将“年产245万只硅光收发模块技改项目”中未使用的15033.00万元募集
资金向成都蓉博增资以实施新增募投项目“成都蓉博通信园区项目”，具体如下（变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2）：
单位：人民币万元项目名称项目投资金额调整前募集资金投入调整后募集资金投入年产245万只硅光收发
43091.0033477.5818444.58
模块技改项目年产30万只无线承载网
14025.0010000.000.00
数字光模块项目
成都蓉博通信园区项目25033.000.0025033.00
补充流动资金23000.0018200.0018200.00
合计61677.5861677.58
五、募集资金使用及披露中存在的问题
第6页，共10页博创科技股份有限公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：
1.2021年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2.2021年向特定对象发行股票变更募集资金投资项目情况表
博创科技股份有限公司
二〇二三年八月十八日
第7页，共10页博创科技股份有限公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告附件1
2021年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2023上半年度
编制单位：博创科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额61677.58本报告期投入募集资金总额5794.32报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额25033.00已累计投入募集资金总额31115.50
累计变更用途的募集资金总额比例40.59%是否项目可行募集资金调整后截至期末截至期末项目达到预定是否达承诺投资项目已变更项目本报告期本报告期性是否发
承诺投资投资总额累计投入金额投资进度(%)可使用状态日到预计和超募资金投向（含部分变投入金额实现的效益生
总额(1)(2)(3)＝(2)/(1)期效益
更）重大变化承诺投资项目
1.年产30万只无线承载网
是10000.000.00不适用是数字光模块项目
2.年产245万只硅光收发
是33477.5818444.5849.09408.962.22%[注1]3.06[注1]否模块技改项目
3.成都蓉博通信园区项目是25033.005745.2312442.3349.70%[注2]78.28[注2]否
4.补充流动资金否18200.0018200.0018264.21100.35%不适用否
承诺投资项目小计61677.5861677.585794.3231115.5081.34
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见下述[注1]、[注2]之说明项目可行性发生重大变化的情况说明无
第8页，共10页博创科技股份有限公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况详见本报告四之说明
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三(一)（3）之说明用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无尚未使用的募集资金用途及去向无募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
[注1]根据可行性研究报告，该项目达年产后承诺达产年新增销售收入达134750.00万元（含税）。项目建设周期预计为3年，其中建设的第二年预计投产率20%，第三年预计投产率50%，第四年预计投产率100%。经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过，董事会同意该项目预计完成的日期由2023年3月延期至2025年3月。截至2023年6月30日，该项目在投资建设中。
[注2]根据可行性研究报告，该项目达年产后承诺达产年新增销售收入达109500.00万元。项目建设周期预计为3年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率50%，第五年预计投产率100%。截至2023年6月30日，该项目在投资建设中。
第9页，共10页博创科技股份有限公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告附件2
2021年向特定对象发行股票变更募集资金投资项目情况表
2023上半年度
编制单位：博创科技股份有限公司单位：人民币万元变更后项目截至期末实际截至期末变更后的项目可变更后的对应的本报告期实际项目达到预定可本报告期是否达到
拟投入募集资金总额累计投入金额投资进度(%)行性是否发生重项目原承诺项目投入金额使用状态日期实现的效益预计效益
(1)(2)(3)=(2)/(1)大变化年产245万只硅光收发模块技改项目成都蓉博通信
和年产30万只无线25033.005745.2312442.3349.70%[注]78.28[注]否园区项目承载网数字光模块项目
合计25033.005745.2312442.3378.28
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）详见本报告四之说明。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见下述[注]之说明变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
[注]根据可行性研究报告，该项目达年产后承诺达产年新增销售收入达109500.00万元。项目建设周期预计为3年，其中建设的第二年预计投产率20%，建设第三年预计投产率50%，第五年预计投产率100%。截至2023年6月30日，该项目在投资建设中。
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