诺禾致源:中信证券股份有限公司关于北京诺禾致源科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于北京诺禾致源科技股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京诺
禾致源科技股份有限公司（以下简称“诺禾致源科”或“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责诺禾致源科上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针保荐机构已建立健全并有效执行了持续对具体的持续督导工作制定相应的工作计划督导制度，并制定了相应的工作计划根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开保荐机构已与诺禾致源科签订《保荐协始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导
2议》，已明确双方在持续督导期间的权协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，利和义务，并已报上海证券交易所备案并报上海证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期及不定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调
3回访等方式了解诺禾致源科业务经营情
查等方式开展持续督导工作况，对诺禾致源科开展持续督导工作持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法诺禾致源科在本持续督导跟踪报告期
违规事项公开发表声明，应于披露前向上海证
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券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在间未发生按相关规定须保荐机构公开指定媒体上公告发表声明的违法违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所诺禾致源科在本持续督导期间内未发
5报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出生违法违规或违背承诺等事项
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
1在本持续督导间，保荐机构督导诺禾
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员致源科及其董事、监事、高级管理人
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所员遵守法律、法规、部门规章和上海
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发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履证券交易所发布的业务规则及其他规行其所做出的各项承诺范性文件，切实履行其所做出的各项承诺督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会保荐机构督促诺禾致源科进一步完善
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议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行公司的治理制度并严格执行为规范等保荐机构对诺禾致源的内控制度的设
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和计、实施和有效性进行了核查，诺禾
8内部审计制度，以及募集资金使用、关联交致源的内控制度符合相关法规要求并
易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子得到了有效执行，能够保证公司规范公司的控制等重大经营决策的程序和规则等运行督促上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有保荐机构督促诺禾致源科进一步完善
9充分的理由确信上市公司向上海证券交易所提信息披露制度并严格执行，审阅其信
交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大息披露文件遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应保荐机构对诺禾致源科的信息披露文及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信件进行事前或事后的及时审阅，不存
10息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司
在应及时向上海证券交易所报告的问
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文题事项件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、在本持续督导期间，诺禾致源科及其监事、高级管理人员受到中国证监会行政处控股股东、实际控制人、董事、监
11罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券
事、高级管理人员不存在上述事项的
交易所出具监管关注函的情况，并督促其完成内部控制制度，采取措施予以纠正情况
2持续关注上述公司及其控股股东、实际控制人在本持续督导期间，诺禾致源科及其
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实
12控股股东、实际控制人不存在未履行
际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报告，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在本持续督导期间，经保荐机构核在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与
13查，不存在应及时向上海证券交易所
事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时报告的情况向上海证券交易所报告
发行以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违法《上市规则》等相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重在本持续督导期间，诺禾致源科未发
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大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；生前述情况
（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续
督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现保荐机构已制定现场检查的相关工作
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场检查工作要求，确保现场检查工作质量计划，并明确了具体的检查工作要求上述公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易
所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联
方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为在本持续督导期间，诺禾致源科不存
16他人提供担保；（三）违规使用募集资金；
在前述情形
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利
润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形
3二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现诺禾致源科存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、产品和服务较为单一，无临床应用相关资质及业务的风险
公司目前主营基因检测科研服务业务，系基因组学应用行业起步较早的一个细分领域。而基因组学的其他应用领域还包括已经较为成熟的无创产前筛查和肿瘤基因筛查，以及正在起步的新生儿遗传病筛查、罕见病基因筛查、健康管理等领域。
这些新的技术应用将带来更为广阔的市场和业务机会。公司目前尚无上述基因测序临床服务领域的业务资质，存在服务内容较为单一的风险。若新产品的市场开发不及预期，或公司未来不能及时根据技术应用发展不断推出新产品，将对公司的行业影响力、竞争力和业务增长性产生不利影响。
针对上述风险，公司将不断拓展产品线，并在肿瘤、遗传、感染等多赛道积极布局，协同发展。
2、新产品研发风险
为巩固和提升公司核心竞争力，公司一直重视产品和服务品类的创新和升级迭代。公司在病原微生物检测、肿瘤基因检测等多个检测服务领域、智能交付平台系统，以及多组学大数据服务领域都有研发布局。基因组学应用行业研发项目具有技术水平高、发展变化快、资质报证周期长、研发投入成本高等特点，项目在开展过程中易受行业政策市场变化等不可控因素影响。同时，在研发过程中，研发团队、技术路线选择、管理水平等都会影响产品研发的成败。如果公司投入大量研发经费后，无法在预期时间内研发出具有商业价值且符合市场需求的产品，将对公司的盈利能力产生不利影响。
针对上述风险，公司在不断创新研发新产品的过程中，根据公司实际经营情况，结合市场发展趋势不断改善公司的战略布局，加强公司治理水平、提升研发团队的
4研发效率和质量，同时做好成本控制，从而能够避免产品研发失败带来的风险。
（二）经营风险
1、市场竞争激烈导致产品价格持续大幅下降的风险
公司所处的基因组学应用行业属于发展较快的高科技行业之一，随着高通量测序技术的快速发展，国内成熟产品和服务的竞争将变得愈发激烈，未来产品价格仍可能继续下降。在这种激烈的竞争环境下，如果公司不能及时进行调整运营策略，将无法抵御行业整体服务价格下降的趋势下，所带来的行业整体毛利率和净利率下滑，对公司未来业绩产生不利影响。
针对上述风险，公司将在服务质量、技术水平、销售模式、营销网络和人才培养方面持续提升，保证公司的竞争力水平，并不断扩大业务规模、完善人员结构，从而提高运营效率，降低运营成本。
2、人员和资产投入难以快速调整的风险
公司的人员和资产投入具有一定的刚性，在业务规模发生变化时难以及时调整。
而这些刚性成本较高，在遇到宏观经济及政治形势等影响因素时，人员、资产等资源的配置不尽合理，仍可能会出现盈利能力大幅波动的风险。
针对上述风险，公司将不断拓宽发展营销渠道，扩大销售量，提高产能利用率，保证业务规模发生变化时，使影响降到最低。
3、核心测序仪器和试剂供应商较少，对供应商依赖的风险
基因测序行业产业链上游以设备研发、仪器耗材生产为主，中游环节以基因测序服务提供商为主，下游环节借助基因测序技术得到的结果应用于各类科研机构、医疗机构、制药企业及个人消费者等。公司作为基因测序行业中游服务提供商，目前引进的二代测序上游设备、试剂耗材提供商主要以 Illumina 和 Thermo Fisher 等为主，对其依赖程度较高。
针对上述风险，Illumina和Thermo Fisher在技术上不构成垄断，国内外逐渐涌入更多的供应商为中游厂商提供测序仪器和配套试剂，因此，公司将会增加供应商的多样性，从而降低对供应商依赖的风险。
4、境外业务经营风险
5公司的境外服务主要由位于香港、新加坡、美国、英国等地的境外子公司或合
资子公司开展，客户支付的服务款项亦由上述子公司接收。在境外开展业务和设立机构需要遵守所在国家和地区的法律法规，尽管公司长期以来积累了丰富的境外经营经验，但公司管理人员及员工对相关法律、法规、政策或商业规则的理解可能存在偏差，便会造成公司管理难度增大或者面临当地监管部门的处罚。同时，如果经营所在国家和地区的法规政策、政治、经济环境发生不利变化，均可能给公司境外业务的正常开展和持续增长带来不利影响。此外，如果公司总部对境外子公司的内部控制措施无法得到有效执行，可能会对公司的经营合规性或经营业绩造成重大不利影响。
针对上述风险，公司在加强本地化经营的同时，持续关注加强对当地的相关法律法规，政策和商业规则的理解，向专业机构汲取经验，保证公司在风险面前保持公司业务的正常开展。
5、人才短缺风险
公司过往发展得益于拥有一批具有丰富实践经验的研发、生产、市场营销及经
营管理等方面的专业人才。随着公司经营规模的不断扩大，公司对高层次管理人才、专业人才的需求将不断增加。如果公司的人才培养、引进不能满足公司扩张需要，甚至发生人才流失的情形，公司的研发能力、经营管理水平、市场开拓能力等将受到限制，可能对公司未来的经营发展带来不利影响。
针对上述风险，公司将不断地优化人员结构，完善人才管理方案，并不断增加专业人才的引进，保证公司在规模扩大的同时，具备稳定的技术团队。
（三）财务风险
公司存在境外销售和采购、以外币报价和结算的情况，随着公司总体业务规模扩大，境外销售及采购金额预计将进一步增加，但因国内外政治、经济环境的变化，汇率变动仍存在较大的不确定性，未来若人民币与美元等外币汇率发生大幅波动，将对公司业绩造成一定影响。
针对上述风险，在战略上，公司的全球化布局，在整体上抵减部分因汇率波动带来的影响；在财务上，公司及控股子公司与银行等金融机构开展外汇套期保值业务，有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成的不利影响；
6在经营中，公司在业务开展时已考虑了合同或订单订立及款项收付之间汇率可能产
生的波动，会减少相关的风险，同时公司将持续关注国内外经济形式变化，调整结算方式，降低因汇率波动给公司带来的影响。
（四）行业风险
公司的基因检测科研服务业务须接受各级卫生、药监部门的行业监管。2014年以来，国家出台了一系列举措，对基于高通量测序技术的基因检测服务行业进行监管和规范。公司如果不能持续满足国家监督管理部门的有关规定和政策要求，则存在被相关部门处罚的风险，给公司生产经营带来不利影响。
针对上述风险，公司将持续关注监管部门的政策变化，并在公司的生产、经营等方面严格遵守相关法律法规。
（五）宏观环境风险
1、国际贸易环境变化对公司产生经营影响较大的风险
公司是国内基因测序科研服务提供商之一，在试剂和仪器采购方面的需求量相对较大，公司仪器及试剂主要供应商的生产地或控制方为美国的占用率较高，根据美国《出口管制条例》美国商务部可通过将某些实体或个人列入“实体清单”的方式，对该实体或个人发出“出口限令”，要求任何人在向实体清单上的实体或个人出口被管制货物前，均需预先从美国商务部获得《出口许可》。
截止2023年7月31日，公司及其子公司未被列入美国“实体清单”，公司采购的相关产品亦未列入中美贸易战提高关税的清单。但若中美贸易摩擦继续发展，导致公司采购上述供应商仪器、试剂被列入加征关税清单，或被美国列入禁止向中国出口的产品清单，或收到其他贸易政策限制导致公司无法正常采购相关仪器和试剂，或供应商大幅提高原材料价格，均会对公司的成本控制甚至正常经营造成重大不利影响。
针对上述风险，公司将采用提高本地化合规经营的策略，目前国内供应商也陆续推出仪器和试剂产品，我们采取将更多的国内供应商纳入选择范围从而降低中美贸易摩擦所带来的影响。
2、经济环境风险
7公司从事的基因组学应用行业属于新兴的高新技术行业，各个国家和地区间竞
争异常激烈，各个国家、地区之间的监管存在一定的差异。近些年此行业专利侵权诉讼事件频发。如果公司在生产经营过程时，未能充分认识到可能侵犯第三方申请在先的知识产权，或其他公司未经授权侵犯诺禾致源的知识产权，上述行为的发生亦可能会产生知识产权侵权的纠纷。
针对上述风险，公司将充分了解目标市场所在地区的监管法规与知识产权法规政策，加大知识产权布局力度，推进市场开拓尤其是海外市场时及时申请知识产权和进行资质认证。避免因知识产权侵权纠纷产生经济损失。
3、其他宏观环境风险
受俄乌冲突引发的粮食和能源危机、通货膨胀持续居高不下和气候异常、美元
持续加息冲击新兴经济体等多重超预期因素冲击，可能对公司国内外业务产生一定的影响。
针对上述风险，公司将密切关注宏观经济形势及行业发展趋势，合理调整资金管理策略，全方位加强运营管理及成本控制，提升公司抗风险能力，确保公司整体稳定发展。
四、重大违规事项
2023年1-6月，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2023年1-6月，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元本期比上年
主要会计数据2023年1-6月2022年1-6月同期增减(%)
营业收入929924087.18849720608.789.44
归属于上市公司股东的净利润75033954.4556696573.0932.34归属于上市公司股东的扣除非
58370346.1546908377.1224.43
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-4513503.04-19075287.48不适用
归属于上市公司股东的净资产2038617662.491964901490.483.75
总资产3113265481.483048274366.812.13
82023年1-6月，公司主要财务指标如下所示：
主要财务指标2023年1-6月2022年1-6月变动幅度（%）
基本每股收益（元／股）0.190.1435.71
稀释每股收益（元／股）0.190.1435.71扣除非经常性损益后的基本每股
0.150.1225.00收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）3.743.10增加0.64个百分点扣除非经常性损益后的加权平均
2.912.57增加0.34个百分点
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）5.346.58减少1.24个百分点
报告期公司营业收入92992.41万元，较上年同期增长9.44%，主要系报告期内港澳台及海外地区营业收入增长所致，其中港澳台及海外地区营收46346.18万元，同比增长30.79%；
公司实现归属于上市公司股东的净利润7503.40万元，相比上年同期增长
32.34%，主要系公司营业收入增长、资金使用效率提高带来的投资收益增加及外币
汇兑收益增加所致；
报告期公司基本每股收益及稀释每股收益0.19元/股，相比上年同期增长35.71%，主要系公司营业收入增长、资金使用效率提高带来的投资收益增加及外币汇兑收益增加带来归属于上市公司股东净利润增长影响；
报告期公司经营活动产生的现金流量净额-451.35万元，上年同期-1907.53万元，其变动主要系报告期客户回款增加所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）核心竞争力分析
1、全球化市场布局优势
公司先后在中国香港、美国、英国、新加坡、荷兰、日本等地成立了全资或合
资子公司，并于2016年起先后在美国、新加坡、英国建立研发生产实验基地。目前，公司为有效落实诺禾致源全球本土化、区域中心化部署，2022年在广州建立了本地化实验室。未来，公司计划结合客户需求，在更多区域新建、扩建实验室，在保证
9服务质量、运营效率的基础上，更贴近客户，做全球科学家可信赖的合作伙伴。
公司业务覆盖全球六大洲约90个国家和地区，为全球研究型大学、科研院所、医院、医药研发企业、农业企业等近7000家客户提供专业的基因科技产品和服务，业务布局明显领先国内其他企业，海外科技服务业务已成为公司重要收入来源之一。
公司加强资质认证布局，为实现全球标准化、海外服务本土化提供了坚实保障，其中美国实验室获得 CLIA 认证，英国实验室获得 ISO/IEC17025、ISO15189 认证和GCLP 认证，天津医学检验所获得 CAP 实验室认证，2023 年上半年，广州实验室在获得“医疗机构执业许可证”后、又先后取得广州市卫生健康委员会颁发的“广东省二级病原微生物实验室备案”与广东省临床检验中心颁发的“临床基因扩增检验实验室技术审核合格证书”。
2、智能化生产和信息化运营优势新模式
公司不断优化各操作环节的自动化水平，通过提高自动化管理水平，减少人工使用和人工误判，提高测序效率和稳定性。在此基础上，公司开创性地开发了全球领先的柔性智能交付系统，实现自动化。同时，公司积极探索智能化生产在更广泛的业务范围中的应用。
公司不断优化和改进收样、样本管理、检测、上机、库检、交付等各环节的管
理流程信息化水平，通过信息化系统的二次开发提高管理系统与生产环节的交互性，提升可追溯性，通过提升管理效率缩减成本、缩短交付周期、提升服务质量的稳定性。
公司具有完备高效的全球信息化运营矩阵，通过业务端的 LIMS实验室信息管理系统、CMS交付管理系统、CSS客户服务系统，管理端的HCM人力资本管理系统、SRM 供应链管理系统 、CBS 资金管理系统等，形成强大的工作合力，支持公司实时、准确的管理和运营，以信息化助推公司精细化管理。
3、规模优势
公司为研究研发提供全面便捷的一站式解决方案，随着基因测序仪器的通量越来越大，基因测序服务的规模效应优势也将越来越显著。较大的客户基数和业务规模，使得公司能够有效降低运维成本，缩短测序周期，在控制成本的同时为客户提供高性价比的服务，从而进一步扩大客户群体，形成良性循环。
104、业务多点增长优势
公司自设立时以 de novo 从头测序核心技术成功开拓科研服务市场，在创新驱动和效率驱动的研发导向下，建立了自主的核心技术体系，为公司紧跟生命科学研究前沿及可持续创新发展奠定了坚实的基础。公司全面掌握目前主流及前沿的基因测序技术，并在数种复杂高难度的前沿测序技术方面形成了独特的竞争优势，包括 denovo 测序技术、表观组学测序技术、单细胞测序技术、宏基因组学测序技术等。同时公司全面引入蛋白质组、代谢组等多项技术并行整合，搭建了多组学整合研究技术体系平台。
基于基因测序核心技术开拓临床应用，公司自主开发创新的肿瘤基因检测医疗器械，并在肿瘤、遗传、感染等多赛道积极布局，协同发展。
5、人才优势
公司拥有高素质规模化的技术和管理团队，汇集分子生物学、医学、临床检验学、数学、物理、农学、计算机和信息学等专业领域的专家和博士硕士人才等一千余人，组建形成全球规模化的生物信息团队。随着公司持续推动智能化发展，逐步减少人工操作，高层次人才比重会进一步提高。此外，公司还拥有一支专业基础扎实、技术研发与应用经验丰富、行业理解深刻的研发团队，为公司的新品研发和技术开发提供了人才保证。
6、客户资源优势
独特的业务发展模式增加了公司客户粘性，使得公司客户资源优势日益明显。
从早期基因组学研究阶段建立起的合作关系中，公司深刻理解客户的潜在需求，并随着科技服务进程的推进而不断加深。随着公司将业务链条延伸至肿瘤、遗传、感染等领域，前期培养的客户关系得到进一步巩固，越来越多的客户与公司建立起长期的合作关系。得益于公司提供的一体的生物科技研发服务以及在生物基础研究研发服务领域长期的项目经验积累，增强了客户服务满意度，提升了客户粘性。稳定优质的客户群体为公司未来业务的持续增长提供了保障。
（二）核心竞争力变化情况
2023年上半年度，公司核心竞争力未发生重大变化。
11七、研发支出变化情况
（一）研发支出变化情况
项目2023年1-6月2022年1-6月变动幅度（%）
费用化研发投入49686131.6049385357.390.61
资本化研发投入0.006495484.95-100.00研发投入合计
49686131.6055880842.34-11.09
研发投入总额占营业收入比例
5.346.58减少1.24个百分点
（%）
研发投入资本化的比重（%）
0.0011.62减少11.62个百分点
（二）研发进展
报告期内，公司研发投入4968.61万元，占营业收入比例为5.34%。截止报告期末，公司共获得专利授权85项，其中发明专利62项，软件著作权320项。报告期内，新增发明专利授权5项，软件著作权26项。
本期新增累计数量
申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）发明专利6514062实用新型专利171413外观设计专利031010软件著作权2626320320其他10357313合计3441841718
注：“其他”指海内外商标及作品著作权，其中商标本期新增申请数为1个，本期新增获得数为0个，累计申请数为354个，累计获得数为310个；作品著作权本期新增申请数0个，本期新增获得数为0个，累计申请数为3个，累计获得数为3个。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元项目金额
12截至2021年4月7日募集资金46678.20
减：发行费1531.20
置换预先投入募投项目的自筹资金25491.80
补充流动资金14448.82
对募投项目的累计投入（募集资金到账后）241.82
银行手续费0.08
加：银行存货利息收入及理财产品收益263.75
减：销户转出利息65.43
截止2023年6月30日募集资金专户余额5162.80
截至2023年6月30日止，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
单位：万元开户银行用于项目名称银行账号账户余额中国工商银行股份有限
补充流动资金0200201619200018221已销户，零余额公司北京和平门内支行招商银行股份有限公司信息化和数据中
110912310310803已销户，零余额
北京分行心建设项目中国民生银行股份有限基因测序服务平
615255878已销户，零余额
公司北京分行台扩产升级项目北京银行股份有限公司基因检测试剂研
200000445932000404083425162.80
中关村海淀园支行发项目
合计//5162.80
（二）募集资金是否合规
报告期内，公司募集资金的存放与使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2023年6月30日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至2023年6月30日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有公司
13股份的情况如下：
序号姓名公司职务报告期初持股数报告期末持股数
1李瑞强董事长、总经理、核心技术人员214810148214810148
2王其锋董事、董事会秘书
--
甘泉董事--3
4王春飞独立董事--
5泮伟江独立董事--
6李兴园监事会主席、职工代表监事--
7冯妮佳监事--
8李萍监事--
--
9吴俊副总经理
10于洋副总经理、核心技术人员-75000
11施加山财务总监--
12李艳萍核心技术人员--
截止2023年6月30日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有公司股份相较于2022年12月31日，除于洋先生外无变化。公司于2023年7月15日发布了《北京诺禾致源科技股份有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告》（公告号：2023-025）、《北京诺禾致源科技股份有限公司关于公司核心技术人员变更的公告》（公告号：2023-026），聘任于洋先生为公司高级管理人员，认定于洋先生为公司核心技术人员。于洋先生目前直接持有的75000股公司股份均为其任前通过二级市场买入。
截至2023年6月30日，诺禾致源科实际控制人和董事、监事、高级管理人员持有的公司股权均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
14（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关千北京诺禾致源科技股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告》）之签章页
保荐代表人:/互卫；三｀｀赵陆胤焦延延
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