光峰科技:2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688007证券简称：光峰科技公告编号：2023-031
深圳光峰科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规定，现将深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”“光峰科技”）2023年半年度募集资金存放与使用情况，说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163号）核准及上海证券交易所同意，本公司公开发行人民币普通股6800万股，发行价格为17.50元/股，募集资金总额为119000.00万元，扣除发行相关费用12752.92万元后，募集资金净额为106247.08万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（天健验〔2019〕7-62号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2023年1-6月，公司实际使用募集资金7008.91万元，收到闲置募集资金
投资收益及存款利息收入（包含手续费支出）367.07万元。截至2023年6月30日，公司累计已使用募集资金82461.27万元，其中公司累计已使用超募资金
1937.73万元（含支付的价款及相关的印花税、交易佣金等交易费用）回购股份；累计收到的理财收益及利息收入扣除银行手续费等的净额为6380.53万元；
使用闲置募集资金用于现金管理的未到期金额为18400.00万元。截至2022年
12月31日，“新一代激光显示产品研发及产业化项目”结项，节余募集资金合计5161.67万元，资金转出当日实际专户余额为5200.22万元（含扣除手续费后的1利息收入及理财收益），该专项账户（华夏银行股份有限公司深圳后海支行，账号10869000000305964）已于2023年5月17日注销完毕，并已将资金划转至公司一般户用于永久补充流动资金。
截至2023年6月30日，募集资金专户余额合计为6566.12万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定以及公司制定的《募集资金管理和使用办法》（以下简称“《管理办法》”），公司设立募集资金专户对募集资金实行专户存储，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与募集资金各专户开户银行签订《募集资金三方监管协议》。截至2023年6月30日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金专户具体存放情况如下：
单位：人民币元序号户名开户银行募集资金专户账号募集资金余额募集资金投资项目中信银行股份有限公司光峰科技总部研发中
1811030101320046025649342243.67
深圳分行心项目深圳光杭州银行股份有限公司信息化系统升级建设
2440304016000027202715619922.3
峰科技深圳深圳湾支行项目
股份有汇丰银行（中国）有限
3622214229013698930.2超募资金
限公司公司深圳分行
超募资金，含证券账
4招商银行深圳南山支行755916160310618100.00
户余额100元
合计65661196.17-
注：上表中出现的总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买的尚未到期的结构性存款情况如下：
单位：人民币元
2产品名称期末余额理财起息日理财到期日
杭州银行“添利宝”结构性存款产品
22000000.002023年6月30日2023年10月10日（TLBB20234431）
杭州银行“添利宝”结构性存款产品
49000000.002023年6月30日2023年10月10日（TLBB20234430）
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款15689期113000000.002023年6月29日2023年9月27日
合计184000000.00--
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
1.2023年半年度募集资金使用情况对照表，详见本报告附件。
2.募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。
3.对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2022年6月29日分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币46900万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币1亿元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。
公司于2023年6月25日分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用总额不超过人民币24900万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币10000万元（含本数），使用期限自审议通过之日起12个月之内有效。
2023年上半年，公司累计使用暂时闲置募集资购买理财产品的具体明细如下：
3单位：人民币万元
期限产品类型产品名称认购金额理财起息日理财到期日
（天）
杭州银行“添利宝”结构性结构性存款37002023年1月3日2023年4月4日91
存款产品（TLBB20226335）
杭州银行“添利宝”结构性结构性存款48002023年1月3日2023年4月4日91
存款产品（TLBB20226336）共赢智信汇率挂钩人民币结结构性存款180002022年12月31日2023年3月31日90构性存款13019期共赢智信汇率挂钩人民币结结构性存款150002023年4月1日2023年6月28日88构性存款14407期招商银行点金系列看涨两层结构性存款区间78天结构性存款（产品48002023年4月11日2023年6月28日78代码：NSZ04628）招商银行点金系列看涨两层结构性存款区间78天结构性存款（产品32002023年4月11日2023年6月28日78代码：NSZ04627）
杭州银行“添利宝”结构性结构性存款22002023年6月30日2023年10月10日102
存款产品（TLBB20234431）
杭州银行“添利宝”结构性结构性存款49002023年6月30日2023年10月10日102
存款产品（TLBB20234430）共赢智信汇率挂钩人民币结结构性存款113002023年6月29日2023年9月27日90构性存款15689期
合计67900.00---
注：上表中出现的总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
4.使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5.使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6.节余募集资金使用情况
公司于2023年4月26日分别召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“新一代激光显示产品研发及产业化项目”结项，并将节余募集资金合计5161.67万元（数据截至2022年12月31日）用于永久补充流动资金。资金转出当日实际专户余额为5200.22万元（含扣除手续费后的利息收入及理财收益），该专项账户（华夏银行股份有限
4公司深圳后海支行，账号10869000000305964）已于2023年5月17日注销完毕，并已将资金划转至公司一般户。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、光峰科技总部研发中心项目无法单独核算效益，其项目成果体现为通过
加大对激光显示技术研究领域和产品性能测试领域的软硬件投入，购买先进设备，招聘高素质技术人员，提升公司科学技术研究水平。
2、信息化系统升级建设项目无法单独核算效益，其项目成果体现在实现公
司各部门之间、公司上下游合作伙伴之间信息传输、交换和处理的无缝衔接，强化信息透明度，增强对上下游资源的管理力度，从而实现采购、物流、销售之间的快速反应。
3、补充流动资金项目无法单独核算效益，其项目成果体现在缓解公司资金压力，降低财务风险。
4、股份回购项目无法单独核算效益。
（四）募集资金其他使用情况
1、公司于2022年3月18日分别召开第二届董事会第九次会议、第二届监
事会第八次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。具体内容详见公司2022年3月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-019）。
2、公司于2022年3月18日、2022年3月29日分别召开第二届董事会第九次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购资金总额不低于人民币1000万元（含本数），不超过人民币2000万元（含本数），回购价格不超过人民币26.89元/股（含本数，2021年度权益分派实施调整后价格），回购期限自股东大会审议通过本次回购方案之日起6个月内。
截至2022年12月31日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份
5900000股，占公司总股本比例为0.1969%，支付金额为人民币19377297.59元（含印花税、交易佣金等交易费用），回购股份事项已实施完成。
3、公司于2022年6月29日分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意公司对募投项目“新一代激光显示产品研发及产业化项目”内部投资结构进行调整，将本项目中的“设备购置费”调减5380.20万元，“研发支出”调增5380.20万元。
4、公司于2023年4月26日及2023年5月19日分别召开第二届董事会第
十九次会议、第二届监事会第十八次会议以及2022年年度股东大会，审议通过《关于公司调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意公司对募投项目“光峰科技总部研发中心项目”内部投资结构进行调整，将该项目的“设备购置费”调减6500.00万元，“研发支出”调增6500.00万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司严格按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：2023年半年度募集资金使用情况对照表特此公告。
深圳光峰科技股份有限公司董事会
2023年8月18日
62023年半年度募集资金使用情况对照表
2023年1-6月
编制单位：深圳光峰科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额106247.08本年度投入募集资金总额7008.91变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额82461.27变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变截至期末累计截至期末承截至期末投项目达到本年度是否达项目可行性承诺投资更项目募集资金承调整后本年度截至期末累计投入金额与承诺
诺投入金额入进度(%)预定可使用状实现的到预计是否发生重
项目（含部分诺投资总额投资总额投入金额投入金额(2)投入金额的差额
(1)(4)＝(2)/(1)态日期[注1]效益效益大变化
变更）(3)＝(2)-(1)新一代激光显示产品研不适用
否31300.0031300.0031300.00-27931.11-3368.8989.242022年12月不适用否
发及产业化项目[注5][注4]光峰科技总部研发中心
否28400.0028400.0028400.006560.3115197.29-13202.7153.512023年12月不适用不适用否项目信息化系统升级建设项
否7000.007000.007000.00448.603855.64-3144.3655.082023年12月不适用不适用否目
补充流动资金否33300.0033300.0033300.00-33539.50[注2]-100.72不适用不适用不适用否
股份回购[注3]否2000.002000.002000.00-1937.73-62.2796.892022年9月不适用不适用否
其他超募资金否4247.084247.08-----不适用不适用不适用否
合计106247.08106247.08102000.007008.9182461.27-19778.23－－－－－
1.光峰科技总部研发中心项目：总部大楼建设因项目施工地质条件复杂建设进度放缓，该项目需在公司总部大楼建
未达到计划进度原因（分具体项目）设完工后才能大规模投入使用，因此延缓项目实施进度。
2.信息化系统升级建设项目：因公司总部大楼主体仍在建设中，导致项目实施的前置条件尚不具备。
7项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告三（一）3之说明募集资金结余的金额及形成原因详见本报告三（一）6之说明
募集资金其他使用情况详见本报告三（四）之说明
注：上表中出现的总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
[注1]2022年3月18日，经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。具体内容详见公司 2022 年 3 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-019）。
[注2]公司募集资金投资项目期间，补充流动资金专项账户产生理财收益合计239.50万元，均已投入项目使用（补充流动资金）。补充流动资金专项账户（华夏银行股份有限公司深圳后海支行，账号10869000000251463）已于2020年7月30日注销完毕，该项目结束后账户所产生的利息1418.11元已划转至公司基本户用于补充流动资金。
[注3]公司于2022年3月18日、2022年3月29日分别召开第二届董事会第九次会议、2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。
[注4]截至2022年12月31日，募投项目“新一代激光显示产品研发及产业化项目”已结项，本项目以投资前后的增量销售收入5050.68万元作为结项时实现的效益指标。
[注5]公司于2023年4月26日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“新一代激光显示产品研发及产业化项目”结项，并将节余募集资金合计5161.67万元（数据截至2022年12月31日）用于永久补充流动资金。资金转出当日实际专户余额为
5200.22万元(含扣除手续费后的利息收入及理财收益)，该专项账户（华夏银行股份有限公司深圳后海支行，账号10869000000305964）已于2023年5月17日注销完毕，并已将资金划转至公司一般户。
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