阳谷华泰:关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告

证券代码：300121证券简称：阳谷华泰公告编号：2023-060
山东阳谷华泰化工股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月21日
召开公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司使用不超过人民币65000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超
过20000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中，暂时闲置募集资金包括继续使用2022年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币10000万元（包含本数），及使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币55000万元（包含本数）。上述资金用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。现将有关情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）2022年以简易程序向特定对象发行股票经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1822号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 24015164 股，发行价格为 11.87 元/股。本次发行募集资金总额为人民币285059996.68元，扣除发行费用人民币3768453.68元（不含税），实际募集资金净额为人民币281291543.00元。上述资金到账情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（XYZH/2022JNAA30519 号）。募集资金到账后，公司及全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称“戴瑞克”）对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户银行、保荐人中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）签订了募集资金三方或四方监管协议。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1091号）同意，公司向不特定对象发行6500000张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额人民币650000000.00元，扣除发行费用人民币5847650.42元（不含税），实际募集资金净额为人民币644152349.58元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2023JNAA3B0500）。募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户银行、保荐人签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
（一）2022年以简易程序向特定对象发行股票《山东阳谷华泰化工股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元序号项目名称项目总投资拟投入募集资金
3.6万吨绿色橡胶助剂建设项目//
1 其中：10000 吨/年橡胶防焦剂 CTP 生产项
13720.5112065.90
目
智能工厂建设及改造项目8524.427889.58
2其中：阳谷华泰智能工厂建设项目4500.604129.00
下属子公司智能化工厂改造项目4023.823760.58
3补充流动资金8550.528550.52
合计30795.4528506.00
（二）向不特定对象发行可转换公司债券《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元序号项目名称项目总投资金额募集资金拟投入金额
1年产65000吨高性能橡胶助剂及54000.0046000.00序号项目名称项目总投资金额募集资金拟投入金额
副产资源化项目
2补充流动资金19000.0019000.00
合计73000.0065000.00
由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，公司部分募集资金将出现暂时闲置的情况。在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理。
三、前期使用闲置资金进行现金管理的情况公司于2022年10月11日召开公司第五届董事会第十二次会议及第五届监
事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司戴瑞克使用不超过人民币15000万元（含本数）的暂时
闲置募集资金进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
截至本公告披露之日，公司使用闲置自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的实施情况如下：
金额预期年序购买主产品产品产品投资收资金来签约单位产品名称（万化收益号体类型起始日到期日益（元）源
元）率中国工商挂钩汇率区间山东戴保本银行股份累计型法人结
瑞克新浮动2022年112023年21.20%-36468闲置募
1有限公司构性存款一专6500
材料有收益月22日月22日3.64%1.70集资金阳谷县支户型2022年第限公司型
行 426 期 C 款中国工商挂钩汇率区间山东戴保本银行股份累计型法人结
瑞克新浮动2022年112023年21.20%-11220闲置募
2有限公司构性存款一专2000
材料有收益月22日月22日3.64%9.75集资金阳谷县支户型2022年第限公司型
行 426 期 C 款中国工商挂钩汇率区间山东戴保本银行股份累计型法人结
瑞克新浮动2022年112022年120.95%-61150.闲置募
3有限公司构性存款一专2500
材料有收益月23日月29日3.50%68集资金阳谷县支户型2022年第限公司型
行 427 期 A款
山东阳中信证券安享信取系列本金2022年122023年139321.闲置募
435002.25%
谷华泰股份有限1476期收益凭保障月16日月3日73集资金化工股公司证产品型份有限公司山东阳谷华泰中信证券安享信取系列本金
2023年12023年147178.闲置募
5化工股股份有限1506期收益凭保障35002.05%
月6日月30日08集资金份有限公司证产品型公司山东阳谷华泰中信证券安享信取系列本金
2023年22023年227520.闲置募
6化工股股份有限1545期收益凭保障35002.05%
月2日月16日55集资金份有限公司证产品型公司山东阳谷华泰中信证券安享信取系列本金
2023年22023年344230.闲置募
7化工股股份有限1587期收益凭保障20002.35%
月22日月27日10集资金份有限公司证产品型公司中国工商挂钩汇率区间山东戴保本银行股份累计型法人结
瑞克新浮动2023年32023年40.95%-42486.闲置募
8有限公司构性存款一专2000
材料有收益月7日月6日2.94%58集资金阳谷县支户型2023年限公司型
行 第 078 期 C 款中国工商挂钩汇率区间山东戴保本银行股份累计型法人结
瑞克新浮动2023年32023年40.95%-21243.闲置募
9有限公司构性存款一专1000
材料有收益月7日月6日2.94%29集资金阳谷县支户型2023年限公司型
行 第 078 期 C 款中国工商挂钩汇率区间山东戴保本银行股份累计型法人结
瑞克新浮动2023年32023年61.20%-22987闲置募
10有限公司构性存款一专3000
材料有收益月8日月8日3.04%3.97集资金阳谷县支户型2023年限公司型
行 第 079 期 B 款中国工商挂钩汇率区间山东戴保本银行股份累计型法人结
瑞克新浮动2023年32023年61.20%-76624.闲置募
11有限公司构性存款一专1000
材料有收益月8日月8日3.04%66集资金阳谷县支户型2023年限公司型
行 第 079 期 B 款山东阳中泰证券股份谷华泰中泰证券本金
有限公司收益2023年32023年51.90%-64547.闲置募
12化工股股份有限保障2000凭证“安盈添月30日月30日4.30%94集资金份有限公司型
利”第2285期公司山东阳中泰证券股份谷华泰中泰证券本金
有限公司收益2023年52023年61.90%-26652.闲置自
13化工股股份有限保障1600凭证“安盈添月11日月14日3.90%05有资金份有限公司型
利”第2352期公司山东阳中泰证券股份谷华泰中泰证券本金
有限公司收益2023年62023年71.80%-23921.闲置募
14化工股股份有限保障1500凭证“安盈添月2日月3日3.80%86集资金份有限公司型
利”第2390期公司中国工商山东戴挂钩汇率区间保本银行股份
瑞克新累计型法人结浮动2023年62023年60.95%-34027.闲置募
15有限公司6000
材料有构性存款一专收益月20日月29日2.30%40集资金阳谷县支限公司户型型行中国工商山东戴挂钩汇率区间保本银行股份
瑞克新累计型法人结浮动2023年62023年60.95%-11342.闲置募
16有限公司2000
材料有构性存款一专收益月20日月29日2.30%47集资金阳谷县支限公司户型型行山东阳中泰证券股份谷华泰中泰证券本金
有限公司收益2023年72023年91.90%-闲置募
17化工股股份有限保障1000—凭证“安盈添月6日月5日3.90%集资金份有限公司型
利”第2442期公司
四、本次拟使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设需要，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司及股东的利益。
（二）额度及期限
公司及下属子公司拟使用不超过人民币65000万元（含本数）的暂时闲置
募集资金及不超过20000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中暂时闲置募集资金包括拟继续使用2022年度向特定对象发行股票的募集资金不超过
人民币10000万元（包含本数），拟使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币55000万元（包含本数），现金管理有效期为公司第五届董
事会第十八次会议审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后本金和收益归还至募集资金专户。
（三）投资品种
公司及下属子公司将按照相关规定严格控制风险，购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品。对于暂时闲置的募集资金投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（四）决议有效期自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式董事会授权公司管理层在决议额度范围和有效期内行使相关投资决策权并
签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。
（六）收益分配方式
公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理所获得的收益，将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关要求进行管理和使用。
（七）信息披露
公司将根据相关规定履行信息披露义务，及时披露暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展情况。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
1、尽管公司及下属子公司拟使用暂时闲置募集资金及自有资金投资的品种
为安全性高、流动性好、保本型的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司及下属子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，
因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1、公司及下属子公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种，不
得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等。
2、公司及下属子公司将及时分析和跟踪投资产品投向，在上述投资产品投资期间，公司及下属子公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪投资产品资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。
3、公司审计部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资
金使用情况进行审计、核实。
4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
六、对公司及下属子公司日常经营的影响
公司及下属子公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资项目建设进度、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过进行适度的现金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的收益回报。
七、履行的审议程序及相关意见
（一）董事会审议情况2023年8月21日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及正常生产经营的情况下，使用不超过人民币65000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过20000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中暂时闲置募集资金包括继续使用2022年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币10000万元（包含本数），使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币55000万元（包含本数），用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。
在上述额度内，资金可循环滚动使用。
（二）监事会审议情况2023年8月21日，公司第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及正常生产经营的情况下，使用不超过人民币65000万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过20000万元（含本数）自有资金进行现金管理，其中暂时闲置募集资金包括继续使用2022年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币10000万元（包含本数），使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币55000万元（包含本数）进行现金管理，用于购买由金融机构发行的投资期限不超过12个月、安全性高、流动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过之日起12个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
（三）独立董事意见
独立董事认为，在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使用计划的前提下，公司及下属子公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，增加资金收益，符合公司和全体股东的利益。
该事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法
律、法规及规范性文件的有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。因此，独立董事一致同意公司及下属子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项。
八、保荐人关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见经核查，保荐人中泰证券股份有限公司认为公司及下属子公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及规范性文件
的相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司和股东利益的情况。综上所述，保荐人对公司及下属子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
九、备查文件
1、第五届董事会第十八次会议决议；
2、第五届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
4、中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公司使用暂时闲
置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
山东阳谷华泰化工股份有限公司董事会
二〇二三年八月二十二日