神州细胞:神州细胞2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688520证券简称：神州细胞公告编号：2023-032
北京神州细胞生物技术集团股份公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，编制了截至2023年6月
30日的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
1.首次公开发行股票根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]815号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 5000.00 万股，股票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币25.64元。本次公开发行股票募集资金总额为人民币1282000000.00元，扣除承销费人民币60971940.00元(不含增值税)后，实际收到募集资金人民币1221028060.00元，再扣除发行中介及其他发行费用人民币合计19854848.59元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币1201173211.41元。前述募集资金已经全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2020年6月15日出具了普华永道中天验字（2020）第0518号《验资报告》。
2.2021年度向特定对象发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3634号），同意公司向特定对象发
1行人民币普通股（A 股）股票 1000.00 万股，股票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人
民币48.33元。本次向特定对象发行股票募集资金总额为人民币483300000.00元，扣除承销费人民币5500000.00元（含增值税）后，实际收到募集资金人民币477800000.00元，募集资金总额扣除发行费用人民币11865624.11元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币471434375.89元。前述募集资金已经全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年11月2日出具了普华永道中天验字（2022）第0908号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用和结余情况
1.首次公开发行股票
截至2023年6月30日，公司报告期内使用首次公开发行股票募集资金直接投入募集资金投资项目（以下简称“首次公开发行募投项目”）人民币223229125.14元，累计使用募集资金总额直接投入募投项目人民币1229910651.75元，支付发行费用(不含增值税)人民币19854848.59元。报告期内，收到募集资金利息扣减手续费净额为人民币2407924.16元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费金额为人民币
28737440.34元。尚未使用募集资金余额为人民币0.00元，其中用于现金管理金额人
民币0.00元。
截至2023年6月30日，首次公开发行募集资金专户余额为人民币0.00元，具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金专户年初余额165821200.98
加：现金管理赎回55000000.00减：本年度使用募集资金投入募投项目金额（包括置
223229125.14换先期投入金额）
加：募集资金理财、利息收入扣手续费净额2407924.16
减：用于现金管理金额0.00
截至2023年6月30日募集资金余额0.00
2.2021年度向特定对象发行股票募集资金
2截至2023年6月30日，公司报告期内使用2021年度向特定对象发行股票募集资金
直接投入募集资金投资项目(以下简称“向特定对象发行股票募投项目”)人民币
38747366.60元，支付发行费用(不含增值税)人民币95688.96元，累计使用募集资金
总额直接投入募投项目人民币396337872.85元，累计支付发行费用(不含增值税)人民币6247736.05元。报告期内，收到募集资金利息扣减手续费净额为人民币
329449.04元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费金额为人民币393322.03元。尚
未使用募集资金余额为人民币75607713.13元，其中用于现金管理金额人民币
60000000.00元。
截至2023年6月30日，2021年度向特定对象发行股票募集资金专户余额为人民币
15607713.13元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)，具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金专户年初余额14121319.65
加：现金管理赎回100000000.00
减：本年度直接投入向特定对象发行股票募投项目
38747366.60（包括置换先期投入金额）
支付发行费（不含增值税）95688.96
加：募集资金理财、利息收入扣手续费净额329449.04
减：用于现金管理金额60000000.00
截至2023年6月30日募集资金余额15607713.13
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《北京神州细胞生物技术集团股份公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。
3（二）募集资金三方监管情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司及实施募集资金投资项目的子公司已与存放募集资金的商业银行、保荐机构签署了
《募集资金专户存储三/四方监管协议》，上述《募集资金专户存储三/四方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三/四方监管协议》的约定执行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
1.首次公开发行股票
单位：人民币元账户主体开户银行募集资金专户账号账户余额北京神州细胞交通银行股份有限公司北
生物技术集团110060777013000362722-京自贸试验区支行股份公司神州细胞工程兴业银行股份有限公司北
321130100100408895-
有限公司京经济技术开发区支行神州细胞工程上海银行股份有限公司北
03004180867-
有限公司京中关村支行神州细胞工程华夏银行股份有限公司北
10270000003497612已销户
有限公司京石景山支行北京神州细胞北京银行股份有限公司经生物技术集团20000041501600034065065已销户济技术开发区支行股份公司
注：1.截至2023年6月30日，除已注销募集资金专户外，其余首次公开发行募集资金专户余额均为0元。
2.2023年6月12日-13日，因公司财务人员操作失误，将1180.62万元本应使用自有资金继续投入的首次公开
发行变更募投项目“新冠疫苗产品临床研究及生产”项目的付款以募集资金账户操作支付。公司自查发现后已及时将相应款项退回至募集资金账户，具体情况详见本报告“三（八）募集资金使用的其他情况”。故截至本公告披露日，公司首次公开发行募集资金专户上尚有余额1180.62万元。
2.2021年度向特定对象发行股票募集资金
单位：人民币元账户主体开户银行募集资金专户账号账户余额北京神州细胞生中国农业银行股份有
1122120104000652714375264.25
物技术集团股份限公司北京经济技术
4公司开发区分行
神州细胞工程有中信银行股份有限公
81107010121024298751232448.88
限公司司北京枫丹壹号支行
合计15607713.13
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
1.首次公开发行募投项目的资金使用情况截至2023年6月30日，公司首次公开发行募投项目的资金使用情况详见“附表1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》”。
2.2021年度向特定对象发行股票募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司2021年度向特定对象发行股票募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表2《2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
1.对首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2022年8月23日，本公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议通过
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.6亿元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自董事会、监事会审议通过之日起
12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事发表
了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。
报告期内，本公司在上述额度范围内滚动购买理财产品及七天通知存款合计
5687000000.00元，取得到期收益1864027.98元，活期协定存款利息收入扣除手续费后净
额为543896.18元，公司合计现金管理、投资相关产品收益扣除手续费净额为2407924.16元。报告期内，公司使用首次公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币元实际年化银行名称产品名称类型金额收益金额收益率
“蕴通财富”定期结构性存款
型结构性存款18天158000000.00171419.182.20%
“蕴通财富”定期交通银行股份有限结构性存款
型结构性存款14天158000000.00133326.032.20%公司北京自贸试验
“蕴通财富”定期区支行结构性存款
型结构性存款35天158000000.00363616.442.40%
“蕴通财富”定期结构性存款
型结构性存款21天158000000.00213624.662.35%七天通知存款通知存款
5000000.0044041.672.10%
上海银行股份有限公司北京中关村支七天通知存款通知存款
10000000.00161000.002.10%
行七天通知存款通知存款
40000000.00777000.002.10%
合计687000000.001864027.98
截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买的上述理财产品余额为0.00元。
2.对2021年度向特定对象发行股票闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情
况
2022年11月15日，本公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议通过
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响本次向特定对象发行股票募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1亿元的向特定对象发行股票暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
报告期内，本公司在额度范围内使用暂时闲置募集资金购买的理财产品余额为
60000000.00元，取得到期收益（含计提未到期收益）836111.12元，活期协定存款利息
收入扣除手续费净额后为21254.59元，公司合计现金管理、投资相关产品收益扣除手续
6费净额（含计提未到期收益）为857365.71元。报告期内，公司使用2021年度向特定对象
发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单元：人民币元实际年化银行名称产品名称类型金额收益金额收益率中国农业银行股份有限
公司北京经济技术开发七天通知存款通知存款60000000.00836111.121.75%区分行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在将超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2023年6月12日-13日，因公司财务人员操作失误，误将1180.62万元本应使用自
有资金继续投入的首次公开发行变更募投项目“新冠疫苗产品临床研究及生产”项
目的付款以募集资金账户操作支付。期后公司自查时发现上述误操作情况，已及时将相应款项退回至募集资金账户。该事项存续时间较短且涉及的误操作使用募集资金仅占公司募集资金总额的0.67%，未将募集资金用于募投项目之外的其他用途，也未对其他募投项目造成损害及不利影响。针对该事项，公司已积极整改，组织相关工作人员加强《募集资金管理办法》等制度、规定的学习，并进一步完善募集资金使用台账管理及支付流程，以杜绝类似情况再次发生。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）首次公开发行股票变更募投项目的资金使用情况
2023年4月25日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目子项目变更及金额调整、新增募
7投项目及节余募集资金永久补充流动资金的公告》，同意公司对首发募集资金投资
项目之“产品临床研究项目”中的部分子项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，并对部分子项目进行变更、金额调整及新增募投项目。公司监事会、独立董事和保荐人对上述事项均发表了明确的同意意见。具体调整如下：
1.“产品临床研究项目”部分子项目结项，节余募集资金永久性补充流动资金
产品SCT400之“弥漫大B细胞淋巴瘤一线治疗”和产品SCT-I10A之“标准化疗失败的晚期实体瘤及淋巴瘤治疗”两个项目共节余募集资金4133.26万元，用于永久补充公司流动资金。
2.“产品临床研究项目”部分子项目进行变更、金额调整及新增募投项目
SCT-I10A之“复发头颈癌二线治疗”“头颈癌一线治疗”及“鳞状非小细胞肺癌二线治疗”调减募集资金合计14289.22万元。
新增“新冠疫苗产品临床研究及生产”项目使用募集资金7018.66万元，“临床前生物药研究平台开发”项目使用募集资金7270.56 万元，均来源于上述调减的SCT-I10A产品临床项目募集资金，不足部分将通过自筹资金解决。内容详见公司于2023年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京神州细胞生物技术集团股份公司关于首次公开发行股票部分募投项目子项目变更及金额调整、新增募投项目及节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-011）。
报告期内首次公开发行股票变更募投项目的资金使用具体情况详见附表3《变更募集资金投资项目情况表》。
（二）2021年度向特定对象发行股票变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在向特定对象发行股票变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题除上述误操作情况外，报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和
相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的
存放及实际使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
8特此公告。
北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会
2023年8月23日
9附表1：
北京神州细胞生物技术集团股份公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2023年6月30日
单位：人民币万元
募集资金净额120117.32本年度投入募集资金总额22322.91
变更用途的募集资金总额18422.48
已累计投入募集资金总额122991.07
变更用途的募集资金总额比例15.34%截至期末累已变更项截至期末项目可行截至期末截至期末累计投入金额项目达到预目，含部募集资金承调整后投本年度投投入进度本年度实是否达到性是否发承诺投资项目承诺投入计投入金额与承诺投入定可使用状
分变更诺投资总额资总额入金额（%）(4)现的效益预计效益生重大变
金额(1)(2)金额的差额态日期（如有）＝(2)/(1)化
(3)＝(2)-(1)产品临床研究
是167653.0083177.4983177.493084.2084878.631701.13102.05不适用不适用不适用否项目新冠疫苗产品
临床研究及生是-7018.667018.669015.519015.511996.85128.45不适用不适用不适用否产临床前生物药
是-7270.567270.566089.946089.94-1180.6283.76不适用不适用不适用否研究平台开发
补充流动资金是30556.0022650.6122650.614133.2623006.99356.38101.57不适用不适用不适用否
合计-198209.00120117.32120117.3222322.91122991.072873.74102.39----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募投项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、报告期内募集资金的实际使用情况（四）”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在超募资金。
募集资金结余的金额及形成原因截至报告期末，公司募集资金已投入完毕，无资金结余形成。
募集资金其他使用情况详见“三、报告期内募集资金的实际使用情况（八）”
10注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注2：上表中“产品临床研究”项目、“补充流动资金”项目投入进度超过100%，系因募集资金实际累计投入金额包含了募集资金及其银行理财和利息收益。
注3：上表中“新冠疫苗产品临床研究及生产项目”截至报告期末投入进度达128.45%，除含部分银行理财和利息收益外，还包含误操作支付的1180.62万元募集资金。期后公司经自查发现，已将该笔款项退回至募集资金专户。
注4：上表中“补充流动资金”包含首次公开发行“补充流动资金”项目及“产品临床研究项目”中的部分子项目结项后节余募集资金永久性补充流动资金的金额。
11附表2：
北京神州细胞生物技术集团股份公司2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2023年6月30日
单位：人民币万元
募集资金净额47143.44本年度投入募集资金总额3874.74
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额39633.79
变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末累项目，截至期末投项目达到项目可行募集资金截至期末承截至期末累计投入金额承诺投资含部分调整后投本年度投入进度预定可使本年度实现是否达到性是否发承诺投资诺投入金额计投入金额与承诺投入
项目变更资总额入金额（%）(4)＝用状态日的效益预计效益生重大变
总额(1)(2)金额的差额
（如(2)/(1)期化
(3)＝(2)-(1)
有）新药研发
无224048.9447143.4447143.443874.7439633.79-7509.6584.07不适用不适用不适用否项目
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募投项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、报告期内募集资金的实际使用情况(四)”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在超募资金。
募集资金结余的金额及形成原因公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
12附表3：
北京神州细胞生物技术集团股份公司首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
2023年6月30日
单位：人民币万元项目达变更后的变更后项目截至期末计到预定本年度是否达项目可行
本年度实际投入实际累计投入金投资进度（%）变更后的项目对应的原项目拟投入募集划累计投资可使用实现的到预计性是否发
金额额(2)(3)=(2)/(1)
资金总额金额(1)状态日效益效益生重大变期化新冠疫苗产品临
产品临床研究项目7018.667018.669015.519015.51128.45不适用不适用不适用否床研究及生产临床前生物药研
产品临床研究项目7270.567270.566089.946089.9483.76不适用不适用不适用否究平台开发
补充流动资金产品临床研究项目4133.264133.264133.264133.26100不适用不适用不适用否
合计—18422.4818422.4819238.7119238.71104.43———变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募详见“四、变更募投项目的资金使用情况”之“（一）首次公开发行股票变更募投项目的资金使用情况”投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
注：上表中“新冠疫苗产品临床研究及生产项目”截至报告期末投入进度达128.45%，除含部分银行理财和利息收益外，还包含误操作支付的1180.62万元募集资金。期后公司经自查发现，已将该笔款项退回至募集资金专户。
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