首药控股:首药控股（北京）股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688197证券简称：首药控股公告编号：2023-023
首药控股（北京）股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”或“公司”）董事会对2023年半年度募集资
金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会2022年1月28日作出的《关于同意首药控股（北京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕258号），公司获准向社会公开发行人民币普通股37180000股，每股发行价格为
39.90元（人民币，下同），募集资金总额为1483482000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计109727979.48元，不含税，含发行前已计入损益金额5084905.69元）后，不考虑发行前已计入损益的金额，募集资金余额为1378838926.21元，上述资金已全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进
行了审验，并于2022年3月18日出具了天健验〔2022〕90号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金744912029.06元，其中以前年度累计使用募集资金672971499.51元（包括置换预先投入金额），2023年上半年度公司募集项目投入募集资金71940529.55元，募集资金账户余额为人民币399008093.56元。具体情况如下：
1项目金额（元）
募集资金总额1483482000.00
减：相关发行费用104643073.79
募集资金净额1378838926.21
减：累计使用金额（包括置换预先投入金额）744912029.06
其中：首药控股创新药研发项目295444423.15
首药控股新药研发与产业化基地19708120.00
补充流动资金429759489.91
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金255561347.56
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益5168841.50
加：募集资金利息收入扣除手续费净额15473702.47
截至2023年6月30日募集资金账户余额399008093.56
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京亦庄支行、华夏银行股份有限公司北京亦庄支行、华夏银行股份有限公司北京知春支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，公司均严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金专户余额情况如下：
2开户银行募集资金专户账号存款方式余额（元）
招商银行股份有限公司
110944763710808活期398008093.56
北京亦庄支行华夏银行股份有限公司
10291000002454736活期1000000.00
北京亦庄支行华夏银行股份有限公司
10276000001112977活期0.00
北京知春支行
合计//399008093.56
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2023年4月26日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安
全的情况下，使用额度不超过6.00亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等），并同意在上述额度范围内，资金循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月（含）内有效。详细情况请参见公司于2023年4月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）的《首药控股（北京）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行主要通过各家银行的归集
3存款、资金循环利及可转让大额存单来管理，闲置资金现金管理余额为
255561347.56元，具体情况如下：
银行名称产品名称产品类型金额（元）起息日到期日是否赎回招商银行股份
C+账户-归集
有限公司北京归集存款308008093.562023.6.92023.6.30是存款亦庄支行华夏银行股份
2022.6.24
有限公司北京7天循环利循环利235729908.862023.4.13是起每周五亦庄支行华夏银行股份
2023.5.7起2023.5.13起
有限公司北京7天循环利循环利235561347.56否每周日每周六亦庄支行
FGG2136037/
2021年对公可
中国民生银行转让大额存单可转让大
股份有限公司10000000.002021.2.262024.2.26否
专属第19期额存单北京香山支行
（3年期按半年转让）
FGG2136037/
2021年对公可
中国民生银行转让大额存单可转让大
股份有限公司10000000.002021.2.262024.2.26否
专属第19期额存单北京香山支行
（3年期按半年转让）
（五）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）募集资金使用的其他情况
截至2023年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真
4实、准确、完整地披露了募集资金使用、管理等相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
六、备查文件
（一）公司第一届董事会第十三次会议决议；
（二）公司第一届监事会第九次会议决议；
（三）公司独立董事关于公司第一届董事会第十三次会议相关事项的独立意见特此公告。
首药控股（北京）股份有限公司董事会
2023年8月22日
5附表：
募集资金使用情况对照表
2023年1-6月
单位：万元
募集资金总额137883.89[注1]本报告期投入募集资金总额7194.05
变更用途的募集资金总额0.00
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额74491.20
0.00%
总额比例已变更项截至期末累计投截至期末投项目达到项目可行截至期末累本报告期是否达
承诺投资项目，含部募集资金承诺调整后投资截至期末承诺本报告期投入入金额与承诺投入进度预定可使性是否发计投入金额实现的效到预计
目分变更投资总额总额投入金额(1)金额入金额的差额（%）用状态日生重大变
(2)益效益（如有）(3)＝(2)-(1)(4)＝(2)/(1)期化首药控股新
不适用80000.0070000.0070000.007092.0529544.44-40455.5642.21尚未达到不适用不适用不适用药研发项目首药控股新药研发与产
不适用70000.0025000.0025000.00102.001970.81-23029.197.88尚未达到不适用不适用不适用业化基地项目补充流动资
不适用50000.0042883.8942883.89—42975.9592.06[注2]100.21不适用不适用不适用不适用金
合计—200000.00137883.89137883.897194.0574491.20-63392.69—————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用
6先期投入及置换情况
用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行
详见本报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”所述内容
现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
[注1]公司募集资金总额扣除发行费用（不含发行前已计入损益金额的发行费用）后实际到账金额
[注2]截至2023年6月30日，补充流动资金项目的实际投入金额超出募集资金承诺投入金额92.06万元，系募集资金产生的利息收入
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